В целях осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке.
3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, уполномоченных банков.
4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель
Национального Банка
"СОГЛАСОВАНО"
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
Председатель
11 ноября 2005 год
"СОГЛАСОВАНО"
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Первый заместитель
Председателя
4 ноября 2005 год
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2005 года N 135
Инструкция
о перечне, формах и сроках представления уполномоченными
банками отчетности по источникам спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О валютном регулировании и валютном контроле" и другими нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и устанавливает перечень, формы и сроки представления отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке уполномоченными банками (далее - банки).
2. Целью настоящей Инструкции является идентификация и оценка источников поступления/расходования, целей покупки/продажи иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков на внутреннем валютном рынке и движении денег по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте.
3. Отчетность банка включает в себя:
1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета - Форма 1 (приложение 1 к настоящей Инструкции);
2) отчет о покупке/продаже иностранной валюты банком и его клиентами - Форма 2 (приложение 2 к настоящей Инструкции);
3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте - Форма 3 (приложение 3 к настоящей Инструкции).
4. Отчетность банка представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте. К клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства. Отчетность также включает сведения по операциям между клиентами одного банка и переводы денег по банковским счетам одного клиента.
5. "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета" по Форме 1 и "Отчет о покупке/продаже иностранной валюты банком и его клиентами" по Форме 2 составляются банками ежемесячно. Срок представления отчетов - до седьмого числа месяца, следующего за отчетным периодом.
"Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" по Форме 3 составляется банками ежедекадно - с первого по десятое число месяца, с одиннадцатого по двадцатое число месяца, с двадцать первого по последнее число календарного месяца. Сроки представления отчета - четвертого, четырнадцатого и двадцать четвертого числа каждого месяца.
6. Если последний день срока представления отчетности банка приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.
8. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк в трехдневный срок со дня представления отчетности представляет в Национальный Банк отчетность, с учетом изменений и/или дополнений на электронном носителе.
9. Отчетность составляется в единицах, установленных для каждой формы отчетности. В отчетности, составляемой в тысячах единиц валюты, как национальной, так и иностранной, сумма менее пятисот единиц валюты округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам валюты, округляется до тысячи единиц валюты.
10. При заполнении отчета классификация операций осуществляется согласно постановлению Правления Национального Банка от 15 ноября 1999 года N 388 "Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1011, с учетом детализации в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
11. Перечень юридических лиц Республики Казахстан, а также юридических лиц - нерезидентов, имеющих филиалы и представительства, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, для составления отчетности по Форме 3 формируется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
12. Банк несет ответственность за непредставление или нарушение сроков представления отчетности, указанных в пункте 5 настоящей Инструкции, а также представление неполной или недостоверной информации в соответствии с законами Республики Казахстан.
13. Национальный Банк, в пределах своих полномочий, для актуализации перечня клиентов вправе запрашивать у банка дополнительную информацию.
14. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 1. Сводный отчет о движении денег в иностранной
валюте по банковским счетам клиентов и переводам без
открытия банковского счета
____________________________________ за _____________200_ года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)
тысяч тенге
|
N |
Наименование показателя |
Код
|
Всего |
резидентов |
нерезидентов |
||
|
в том
|
в том числе
|
||||||
|
рези-
|
нере-
|
рези-
|
нере-
|
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов |
||||||
|
2 |
Всего |
10000 |
|
|
|
|
|
|
3 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Платежи и переводы денег
|
11000 |
|
|
|
|
|
|
5 |
физических лиц, включая зарегистриро-
|
11100 |
|
|
|
|
|
|
6 |
юридических лиц |
11200 |
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
8 |
продажа товаров
|
11210 |
|
|
|
|
|
|
9 |
предоставление услуг |
11220 |
|
|
|
|
|
|
10 |
получение основной суммы долга и доходов
|
11230 |
|
|
|
|
|
|
11 |
привлечение займов |
11240 |
|
|
|
|
|
|
12 |
из них от: |
|
|
|
|
|
|
|
13 |
других банков-
|
11241 |
|
|
Х |
|
Х |
|
14 |
банков-
|
11242 |
|
Х |
|
Х |
|
|
15 |
операции с ценными
|
11250 |
|
|
|
|
|
|
16 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
17 |
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в ка-
|
11251 |
|
|
|
|
|
|
18 |
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале
|
11252 |
|
|
|
|
|
|
19 |
государственные
|
11253 |
|
|
|
|
|
|
20 |
долговые ценные бумаги и векселя, выпущенные другими резидентами |
11254 |
|
|
|
|
|
|
21 |
долговые ценные
|
11255 |
|
|
|
|
|
|
22 |
прочие переводы денег |
11260 |
|
|
|
|
|
|
23 |
Переводы без открытия банковского счета |
12000 |
|
|
|
|
|
|
24 |
Переводы клиентами денег
|
13000 |
|
|
Х |
Х |
|
|
25 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
26 |
других банках-
|
13001 |
|
|
Х |
Х |
|
|
27 |
банках-
|
13002 |
|
|
Х |
Х |
|
|
28 |
Покупка иностранной валюты за тенге |
14000 |
|
|
|
|
|
|
29 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
30 |
физическими лицами, включая
|
14100 |
|
|
|
|
|
|
31 |
юридическими лицами |
14200 |
|
|
|
|
|
|
32 |
Зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета |
15000 |
|
|
Х |
Х |
|
|
33 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
34 |
физическими лицами, включая
|
15100 |
|
|
Х |
Х |
|
|
35 |
юридическими лицами |
15200 |
|
|
Х |
Х |
|
|
36 |
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами |
||||||
|
37 |
Всего |
20000 |
|
|
|
|
|
|
38 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
39 |
Платежи и пе-
|
21000 |
|
|
|
|
|
|
40 |
физических лиц,
|
21100 |
|
|
|
|
|
|
41 |
юридических лиц |
21200 |
|
|
|
|
|
|
42 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
43 |
покупка товаров
|
21210 |
|
|
|
|
|
|
44 |
получение услуг |
21220 |
|
|
|
|
|
|
45 |
выдача займов |
21230 |
|
|
|
|
|
|
46 |
выполнение обязательств по займам |
21240 |
|
|
|
|
|
|
47 |
из них по привлеченным от: |
|
|
|
|
|
|
|
48 |
других банков-
|
21241 |
|
|
Х |
|
Х |
|
49 |
банков-
|
21242 |
|
Х |
|
Х |
|
|
50 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
21250 |
|
|
|
|
|
|
51 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
52 |
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале резидентов, паи
|
21251 |
|
|
|
|
|
|
53 |
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале нерезидентов, паи инвести-
|
21252 |
|
|
|
|
|
|
54 |
государственные
|
21253 |
|
|
|
|
|
|
55 |
долговые ценные
|
21254 |
|
|
|
|
|
|
56 |
долговые ценные бумаги, выпущенные нерезидентами |
21255 |
|
|
|
|
|
|
57 |
прочие переводы денег |
21260 |
|
|
|
|
|
|
58 |
Переводы без открытия банковского счета |
22000 |
|
|
|
|
|
|
59 |
Переводы клиентами денег на свои банковские
|
23000 |
|
|
Х |
Х |
|
|
60 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
61 |
других банках-
|
23001 |
|
|
Х |
Х |
|
|
62 |
банках-
|
23002 |
|
|
Х |
Х |
|
|
63 |
Продажа иностранной валюты за тенге |
24000 |
|
|
|
|
|
|
64 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
65 |
физическими лицами, включая
|
24100 |
|
|
|
|
|
|
66 |
юридическими лицами |
24200 |
|
|
|
|
|
|
67 |
Снятие наличной
|
25000 |
|
|
|
|
|
|
68 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
69 |
физическими лицами, включая
|
25100 |
|
|
Х |
Х |
|
|
70 |
юридическими лицами |
25200 |
|
|
Х |
Х |
|
Руководитель _________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер ____________________________
(фамилия, имя, отчество)
Форма 1 "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета" (далее - Форма 1) заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
Форма 1 состоит из двух разделов: Раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов, Раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 необходимо использовать курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции.
При заполнении Формы 1 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
Графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5.
По графам 1, 2, 3, 4, 5:
Строка 10000 = строка 11000 + строка 12000 + строка 13000 + строка 14000 + строка 15000;
Строка 11000= строка 11100 + строка 11200;
Строка 11200= строка 11210 + строка 11220 + строка 11230 + строка 11240 + строка 11250 + строка 11260;
Строка 11240>= строка 11241+ строка 11242;
Строка 11250>= строка 11251+ строка 11252+ строка 11253+ строка 11254+ строка 11255;
Строка 13000>= строка 13001 + строка 13002;
Строка 14000 = строка 14100 + строка 14200;
Строка 15000 = строка 15100 + строка 15200;
Строка 20000= строка 21000+ строка 22000 + строка 23000 + строка 24000 + строка 25000;
Строка 21000= строка 21100 + строка 21200;
Строка 21200= строка 21210 + строка 21220+ строка 21230+ строка 21240 + строка 21250 + строка 21260;
Строка 21240>= строка 21241+ строка 21242;
Строка 21250>= строка 21251 + строка 21252 + строка 21253 + строка 21254 + строка 21255;
Строка 23000>= строка 23001+ строка 23002;
Строка 24000 = строка 24100+ строка 24200;
Строка 25000 = строка 25100+ строка 25200.
Приложение 2
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 2. Отчет о покупке/продаже иностранной
валюты банком и его клиентами
____________________________________ за _____________200_ года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)
|
N |
Наименование показателя |
Код
|
Всего
|
из них по видам валют (тысяч единиц иностранной валюты) |
||
|
USD |
EUR |
RUR |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Покупка иностранной валюты банком |
110000 |
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
3 |
у клиентов банка |
110001 |
|
|
|
|
|
4 |
на Казахстан-
|
110002 |
|
|
|
|
|
5 |
Продажа иностранной валюты банком |
120000 |
|
|
|
|
|
6 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
7 |
клиентам банка |
120001 |
|
|
|
|
|
8 |
на Казахстанской фондовой бирже |
120002 |
|
|
|
|
Раздел 2. Операции клиентов банка
тысяч тенге
|
N |
Наименование
|
Код
|
Всего |
в том числе |
|||
|
за тенге
|
за другую
|
||||||
|
клиентами банка |
|||||||
|
рези-
|
нере-
|
рези-
|
нере-
|
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Покупка иностранной валюты клиентами банка |
210000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
физическими лицами, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица |
211000 |
|
|
|
|
|
|
4 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
211400 |
|
|
|
|
|
|
5 |
юридическими лицами |
212000 |
|
|
|
|
|
|
6 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
212400 |
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе для целей: |
|
|
|
|
|
|
|
8 |
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой |
212409 |
|
|
Х |
|
Х |
|
9 |
осуществления платежей и переводов денег в пользу резидентов |
212410 |
|
|
|
|
|
|
10 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
11 |
покупка товаров и нематериальных активов |
212411 |
|
|
|
|
|
|
12 |
получение услуг |
212412 |
|
|
|
|
|
|
13 |
выдача займов |
212413 |
|
|
|
|
|
|
14 |
выполнение обязательств по займам |
212414 |
|
|
|
|
|
|
15 |
расчеты по операциям с ценными бумагами |
212415 |
|
|
|
|
|
|
16 |
выплата заработной платы |
212416 |
|
|
|
|
|
|
17 |
выплата командировочных и представительских расходов |
212417 |
|
|
|
|
|
|
18 |
прочее |
212418 |
|
|
|
|
|
|
19 |
осуществление платежей и переводов денег в пользу нерезидентов |
212420 |
|
|
|
|
|
|
20 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
21 |
покупка товаров и нематериальных активов |
212421 |
|
|
|
|
|
|
22 |
получение услуг |
212422 |
|
|
|
|
|
|
23 |
выдача займов |
212423 |
|
|
|
|
|
|
24 |
выполнение обязательств по займам |
212424 |
|
|
|
|
|
|
25 |
расчеты по
|
212425 |
|
|
|
|
|
|
26 |
выплаты заработной платы |
212426 |
|
|
|
|
|
|
27 |
выплата командировочных и представительских расходов |
212427 |
|
|
|
|
|
|
28 |
прочее |
212428 |
|
|
|
|
|
|
29 |
Продажа иностранной валюты клиентами банка |
220000 |
|
|
|
|
|
|
30 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
31 |
физическими лицами, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица |
221000 |
|
|
|
|
|
|
32 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
221400 |
|
|
|
Х |
Х |
|
33 |
юридическими лицами |
222000 |
|
|
|
|
|
|
34 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
222400 |
|
|
|
Х |
Х |
|
35 |
из них обратная продажа неиспользо-
|
222408 |
|
|
Х |
Х |
Х |
Руководитель _________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер ____________________________
(фамилия, имя, отчество)
Форма 2 "Отчет о покупке и продаже иностранной валюты банком и его клиентами" (далее - Форма 2) отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. Операции банка) и клиентами банка (Раздел 2. Операции клиентов банка).
По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. Общие объемы включают продажу и покупку как за тенге, так и за другую иностранную валюту. При заполнении Формы 2 необходимо использовать курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции.
По графам 2, 3, 4, Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), Евро (EUR) и Российских рублей (RUR), в тысячах единиц соответствующей валюты.
Строки 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка, населением через обменные пункты банка и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки/продажи иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
Физические лица (население), осуществившие покупку/продажу иностранной валюты через обменные пункты банка, не относятся к клиентам банка.
При заполнении Формы 2 необходимо обеспечить выполнение следующих условий по Разделу 1:
Строка 110000 >= строка 110001+ строка 110002;
Строка 120000 >= строка 120001+ строка 120002.
При заполнении Формы 2 необходимо обеспечить выполнение следующих условий по Разделу 2:
Графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
Строка 210000 = строка 211000+ строка 212000;
Строка 211000>= строка 211400;
Строка 212000>= строка 212400;
Строка 212400 = строка 212409 + строка 212410+ строка 212420;
Строка 212410 = строка 212411+ строка 212412+ строка 212413+ строка 212414 + строка 212415+ строка 212416+ строка 212417+ строка 212418;
Строка 212420= строка 212421 + строка 212422+ строка 212423 + строка 212424 + строка 212425 + строка 212426 + строка 212427 + строка 212428;
Строка 220000= строка 221000 + строка 222000;
Строка 221000>= строка 221400;
Строка 222000>= строка 222400;
Строка 222400>= строка 222408;
При заполнении Формы 2 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
Строка 211400 графа 2 Формы 2 =строка 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
Строка 211400 графа 3 Формы 2 =строка 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
Строка 212400 графа 2 Формы 2 = строка 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
Строка 212400 графа 3 Формы 2 = строка 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
Строка 221400 графа 2 Формы 2 = строка 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
Строка 221400 графа 3 Формы 2 = строка 24100 (графа 4 +графа 5) Формы 1;
Строка 222400 графа 2 Формы 2 = строка 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
Строка 222400 графа 3 Формы 2 = строка 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Приложение 3
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 3. Отчет о движении денег на банковских
счетах клиентов в иностранной валюте
____________________________________ за __декаду_________200_года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)
тысяч единиц валюты
банковского счета
|
N |
N |
Код строки |
Всего |
1 |
... |
||||||
|
Наименование
|
|
|
|||||||||
|
Код общегосу-
|
|
|
|||||||||
|
Регистрацион-
|
|
|
|||||||||
|
\ Валюта
|
USD |
EUR |
RUR |
USD |
EUR |
RUR |
USD |
EUR |
RUR |
||
|
А |
Б |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1 |
Остаток на начало периода |
100000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Поступление на банковские счета клиентов
|
210000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
в том числе от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Резидентов |
211000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
продажа
|
211110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
предоставление услуг |
211120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
получение основной суммы
|
211130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
привлечение займов |
211140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
из них от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
других банков-
|
211141 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12 |
банков-
|
211142 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
211150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14 |
резидентов |
211151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15 |
нерезидентов |
211152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
прочие переводы денег |
211160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17 |
Нерезидентов |
212000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19 |
продажа товаров и нематериальных активов |
212110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20 |
предоставление услуг |
212120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21 |
получение основной суммы
|
212130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
привлечение займов |
212140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
из них от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24 |
других банков-
|
212141 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25 |
банков-
|
212142 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
212150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
27 |
резидентов |
212151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
28 |
нерезидентов |
212152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
29 |
прочие переводы денег |
212160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30 |
Переводы клиентами денег со своих
|
210300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32 |
других банках-
|
210301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
33 |
банках-
|
210302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
34 |
Покупка иностранной валюты за тенге |
210400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
35 |
Зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета |
210500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
36 |
Списание денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего |
220000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
37 |
в том числе в пользу: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
38 |
Резидентов |
221000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
39 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
40 |
покупка товаров и нематериальных активов |
221110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
41 |
получение услуг |
221120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42 |
выдача займов |
221130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
43 |
выполнение обязательств по займам |
221140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
44 |
из них по привлеченным от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
45 |
других банков-
|
221141 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
46 |
банков-
|
221142 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
221150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
48 |
резидентов |
221151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
49 |
нерезидентов |
221152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
50 |
прочие переводы денег |
221160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
51 |
Нерезидентов |
222000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
52 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
53 |
покупка товаров и нематериальных активов |
222110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
54 |
получение услуг |
222120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
55 |
выдача займов |
222130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
56 |
выполнение обязательств по займам |
222140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
57 |
из них по привлеченным от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
58 |
других банков-
|
222141 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
59 |
банков-
|
222142 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
60 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
222150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
61 |
резидентов |
222151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
62 |
нерезидентов |
222152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
63 |
прочие переводы денег |
222160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
64 |
Переводы клиентами денег на свои банковские счета |
220300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
65 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
66 |
других банках-
|
220301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
67 |
банках-
|
220302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
68 |
Продажа иностранной валюты за тенге |
220400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
69 |
Списание наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
220500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
70 |
Остаток на конец периода |
300000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
71 |
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего |
410400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
72 |
в том числе для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов |
412400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
73 |
Продажа иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего |
420400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
74 |
в том числе обратная продажа не-
|
420408 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель _________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер ____________________________
(фамилия, имя, отчество)
Указания по заполнению Приложения 3
Форма 3 "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее - Форма 3) заполняется по каждому клиенту банка, входящему в перечень, устанавливаемый Национальным Банком. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций. В Форме 3 отражаются остаток и движение денег по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета.
При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
При заполнении Формы 3 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
по всем строкам с 100000 по 420408 графы 1, 2, 3 должны равняться суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
Строка 100000 = строка 300000 за предыдущий отчетный период;
Строка 300000 = строка 100000 + строка 210000 - строка 220000;
Строка 210000 = строка 211000 + строка 212000 + строка 210300 + строка 210400 + строка 210500;
Строка 211000 = строка 211110 + строка 211120 + строка 211130 + строка 211140 + строка 211150 + строка 211160;
Строка 211140 >= строка 211141 + строка 211142;
Строка 211150 = строка 211151 + строка 211152;
Строка 212000 = строка 212110 + строка 212120 + строка 212130 + строка 212140 + строка 212150 + строка 212160;
Строка 212140 >= строка 212141 + строка 212142;
Строка 212150 = строка 212151 + строка 212152;
Строка 210300 = строка 210301 + строка 210302;
Строка 220000 = строка 221000 + строка 222000 + строка 220300 + строка 220400 + строка 220500;
Строка 221000 = строка 221110 + строка 221120 + строка 221130 + строка 221140 + строка 221150+ строка 221160;
Строка 221140 >= строка 221141 + строка 221142;
Строка 221150 = строка 221151 + строка 221152;
Строка 222000 = строка 222110 + строка 222120 + строка 222130 + строка 222140 + строка 222150 + строка 222160;
Строка 222140 >= строка 222141 + строка 222142;
Строка 222150 = строка 222151 + строка 222152;
Строка 220300 = строка 220301 + строка 220302;
Строка 410400 >= строка 412400;
Строка 420400 >= строка 420408.