Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем

     В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

     1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем.

     2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

     3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

     4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель

Утверждены       
постановлением     
Правления Агентства  
Республики Казахстан  
по регулированию и надзору
финансового рынка и  
финансовых организаций
от 28 мая 2005 года N 165

Правила представления отчета о совершенных сделках по
инвестированию активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем

     1. Настоящие Правила устанавливают порядок, форму и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем.
     2. Управляющий инвестиционным портфелем представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на бумажном и электронном носителях ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца следующего за отчетным, отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов (в разрезе каждого клиента, чьи активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца в соответствии с Приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.
     3. Отчеты, составленные на бумажных носителях, направляются сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем, главным бухгалтером, и заверяются печатью управляющего инвестиционным портфелем.
     4. Отчеты, составленные в электронной форме, направляются посредством электронной почты по адресу, указанному уполномоченным органом.
     5. Все листы отчетов нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при их направлении в уполномоченный орган.
     6. В случае внесения изменений и/или дополнений в представленный отчет, управляющий инвестиционным портфелем, представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
     7. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган, при необходимости, запрашивает у управляющего инвестиционным портфелем, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
     8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1             
к Правилам представления отчета   
о совершенных сделках        
по инвестированию активов      
клиентов и собственных активов   
управляющим инвестиционным портфелем

ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов
[наименование клиента в родительном падеже]
[наименование управляющего инвестиционным портфелем
в родительном падеже]

за период с __________________ по __________________

Форма 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ
ЗА СЧЕТ АКТИВОВ КЛИЕНТОВ

N	Дата совер- шения сделки	Наиме- нова- ние броке- ра/ ди- лера	Оплата услуг			Вид сдел- ки 1	Ры- нок 2	Вид цен- ной бу- маги и наи- ме- нова- ние ее эми- тен- та 3	На- цио- наль- ный иден- тифи- ка- цион- ный номер
			Бро- кера- диле- ра	бан- ка	бир- жи

     продолжение таблицы:

Валюта номи- нальной стои- мости (цены разме- щения) 4	Номи- нальная стои- мость одной ценной бумаги (цена разме- щения)	Объем сделки (штук ценных бумаг)	Валюта пла- тежа 4	Цена покупки за одну ценную Бумагу 5	Доход- ность по цен- ным бумагам (в про- центах) 6	Сумма сделки 7

Примечания:
      ¹ Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
      ² Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
      ³ Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
      ⁴ Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
      ⁵ Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      ⁶ Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
      ⁷ Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 2. ВКЛАДЫ В НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И В
БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ

N	Дата пере- вода денег 1	Наиме- нова- ние банка	Опе- рации по вкла- ду 2	Дата заклю- чения и номер  дого- вора бан- ков- ского вклада	Срок вклада (в днях)	Ставка воз- наг- ражде- ния (в про- центах годо- вых)	Ва- люта вкла- да	Сумма вкла- да 3

     Примечания:
      ¹ В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег со счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на счет клиента.
      ² В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
      ³ В столбце 8 указывается сумма с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

Приложение 2             
к Правилам представления отчета   
о совершенных сделках        
по инвестированию активов      
клиентов и собственных активов   
управляющим инвестиционным портфелем

ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
[наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном
падеже]
за период с __________________ по __________________

Форма 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ЗА СЧЕТ
СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ

N	Дата совер- шения сделки	Наиме- нова- ние броке- ра/ ди- лера	Оплата услуг			Вид сдел- ки 1	Ры- нок 2	Вид цен- ной бу- маги и наи- ме- нова- ние ее эми- тен- та 3	На- цио- наль- ный иден- тифи- ка- цион- ный номер
			Бро- кера- диле- ра	бан- ка	бир- жи

     продолжение таблицы:

Валюта номи- нальной стои- мости (цены разме- щения) 4	Номи- нальная стои- мость одной ценной бумаги (цена разме- щения)	Объем сделки (штук ценных бумаг)	Валюта пла- тежа 4	Цена покупки за одну ценную бумагу 5	Доход- ность по цен- ным бумагам (в про- центах)	Сумма сделки

     Примечания:
      ¹ Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
      ² Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
      ³ Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
      ⁴ Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
      ⁵ Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      ⁶ Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
      ⁷ Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 2. ВКЛАДЫ В НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И
В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ

N	Дата пере- вода денег 1	Наиме- нова- ние банка	Опе- рации по вкла- ду 2	Дата заклю- чения и номер дого- вора бан- ков- ского вклада	Срок вклада (в днях)	Ставка воз- наг- ражде- ния (в про- центах годо- вых)	Ва- люта вкла- да	Сумма вкла- да 3

     Примечания:
      ¹ В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета  на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
      ² Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
      ³ Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.