В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в
приказ
Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года № 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 484, опубликованный в Сборнике "Нормативные правовые акты Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан", том II, 1998 год) следующие изменения и дополнения:
в названии слова "Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правил выдачи разрешения на приобретение";
в пункте 1 слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "прилагаемые Правила выдачи разрешения на приобретение";
в Положении о порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности, утвержденном указанным приказом:
в названии слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правила выдачи разрешения на приобретение";
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями
статьи 36
Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпункта 4)
статьи 13
Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", и устанавливают порядок выдачи государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (далее - фонд) в период его деятельности.";
по всему тексту слова "Агентством", "Агентство", "Агентства", "Агентству" заменить словами "уполномоченным органом", "Уполномоченный орган", "уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченному органу", соответственно;
в пункте 1:
слово "осуществление" заменить словом "приобретение";
знак "%" заменить словом "процентов";
слова "резиденту Республики Казахстан," исключить;
пункты 4 и 5 исключить;
пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
"11. Лицо не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда, представляет в уполномоченный орган ходатайство о получении разрешения уполномоченного органа на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).
В случае приобретения лицом признаков лица, имеющего права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса по независящим от него причинам, указанное лицо в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим факта приобретения такого права, либо с даты получения уведомления уполномоченного органа о наличии данного факта представляет в уполномоченный орган ходатайство.
12. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда (далее - ходатайствующее лицо), представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные в пункте 3 приложения 1 к настоящим Правилам. Краткие данные о заявителе физическом лице предоставляются по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя юридического лица предоставляются по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
Юридические лица-нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого уполномоченным органом.";
в пунктах 13, 14, в наименовании глав II и III, пунктах 15, 16, 18, 19, 20 слова "заявления", "заявление" заменить словом "ходатайства", "ходатайство", соответственно;
в пунктах 14, 15, 16, 19, 20, 21, 23 слово "заявитель", "заявителем", "заявителю" заменить словами "ходатайствующее лицо", "ходатайствующим лицом", "ходатайствующему лицу", соответственно;
в пунктах 17, 19, 22, 23, 26 слово "осуществление" заменить словом "приобретение";
в подпункте 5) пункта 19, пунктах 22, 24, 25, 26, 29 слова "настоящим Положением", "настоящего Положения", заменить словами "настоящими Правилами", "настоящих Правил", соответственно;
в пунктах 22, 28 знак "%" заменить словами "процентами", "процентов", соответственно;
дополнить приложениями 1, 2 и 3 следующего содержания:
"Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Ходатайство
о выдаче разрешения на приобретение права
прямого или косвенного владения акциями
открытого накопительного пенсионного фонда
1. Сведения о ходатайствующем лице:
_ _
|
| физическое лицо |
| резидент Республики Казахстан
_ _
|
| юридическое лицо |
| нерезидент Республики Казахстан
Ходатайствующее лицо:
________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество или полное наименование юридического лица)
Сведения о государственной регистрации или данные документа, удостоверяющего личность, ходатайствующего лица:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Место постоянного проживания или место нахождения: ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (в том числе полное наименование юридических лиц, посредством участия в уставных капиталах (владения акциями) которых осуществляется косвенное владение голосующими акциями или голосование акциями открытого накопительного пенсионного фонда):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Представляемые сведения (прилагаются):
1) сведения об условиях и порядке приобретения акций открытого накопительного пенсионного фонда, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;
2) для физического лица:
краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
3) для юридического лица:
копии решения высшего органа заявителя о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
годовая финансовая отчетность за последние три истекших финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
финансовый прогноз последствий приобретения права прямого или косвенного владения, разрешения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по внесению значительных изменений в деятельность или управление открытым накопительным пенсионным фондом (включая бизнес план и организационную структуру);
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
4. Достоверность сведений:
Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве
_________________ _________________________ _______________
(Дата составления (фамилия, имя, отчество (подпись, печать);
ходатайства) ходатайствующего лица или
первого руководителя
ходатайствующего
юридического лица)
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Краткие данные о физическом лице, ходатайствующем
о приобретении права прямого или косвенного владения
акциями открытого накопительного пенсионного фонда
________________________________________________________
(наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
______________________________________________________________
4. Место (места) работы, должность (должности)
______________________________________________________________
5. Краткое резюме о трудовой деятельности:
|
Дата |
Наименование
|
Место
|
Вид правонарушения |
Дата принятия
|
7. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов:
|
Дата |
Орган,
|
Место
|
Вид право-
|
Дата
|
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
(печатными буквами)
Дата _______________________________________________________
Подпись ___________________________________________________;
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права прямого или
косвенного владения, распоряжения
и/или управления более чем 25
процентами акций с правом
голоса открытого накопительного
пенсионного фонда в период его
деятельности
Краткие данные о руководящем работнике юридического
лица, ходатайствующего о приобретении права прямого
или косвенного владения акциями открытого
накопительного пенсионного фонда
________________________________________________________
(наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
______________________________________________________________
4. Место работы, должность (должности)
______________________________________________________________
5. Адрес (адреса) места работы, контактный телефон
______________________________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
|
Дата поступления |
Название
|
Специальность |
Дата
|
7. Краткое резюме о трудовой деятельности
|
Дата |
Наименование
|
Место
|
Вид уголовно наказуемого деяния |
Дата принятия
|
Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке судимость:
________________________________________________________________
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов:
|
Дата |
Орган,
|
Место
|
Вид право-
|
Дата
|
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
(печатными буквами)
Дата _______________________________________________________
Подпись ____________________________________________________".
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и открытых накопительных пенсионных фондов.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель