О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов"

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 25 января 2005 года N 3386

Действующий

     В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9  Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3  Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

     1. Внести в постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2245 )), следующие изменения и дополнения:
     пункт 1 изложить в следующей редакции:
     «1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
     каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
     отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
     отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
     при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
     отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»;
     пункт 2-3 изложить в следующей редакции:
     «2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»;
     дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания:
     «2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
     2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
     2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»;
     пункт 3 исключить;
     по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно;
     в приложении 1:
     в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте:
     часть 1 «ПРИХОД (КРЕДИТ) СЧЕТА» изложить в следующей редакции:
 
          "Часть 1. Приход (кредит счета)
 
                          (в тенге, с двумя знаками после запятой)

Дата

Оста-
ток на
начало
дня

Переводы из других
пенсионных фондов

Пенсионные взносы

 

в том числе, распределен-
ные на индивидуаль-
ные пенсионные счета

Обяза-
тель-
ные

Добро-
воль-
ные

в том числе, распределен-
ные на
индивидуаль-
ные
пенсионные
счета

1

2

3

4

5

6

7

             

Итого:

           

Продолжение таблицы

Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам

Поступления от реализации и погашения
ценных бумаг

Сумма возврата по
вкладам в банках

Возвраты со счета пенсионных выплат

Сумма вклада

Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам

8

9

10

11

12

Продолжение таблицы

Пеня/штрафы полученные

Поступления от продажи иностранной валюты

Ошибочно зачисленные суммы

Прочие поступления

Итого

13

14

15

16

17

                                                         ";

     таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:

Итого:

                       

     в приложении 2:
     название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»;
     в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:

     дополнить столбцом 16 следующего содержания:

Листинг/рейтинг

16

 

 

 

 

 

     после строки «Всего краткосрочных ценных бумаг» дополнить строкой следующего содержания:      

 

Всего паев инвестиционных фондов

                             

     в части 2 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ «ОБРАТНОГО РЕПО» :
     Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:

Листинг/рейтинг

17

 

 

 

 

 

     в части 3:
     дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:

Код банка

1.1

 

 

 

 
 
     дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:

Листинг/рейтинг

1.1

 

 

     дополнить частью 4 следующего содержания:
     «Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ

№ п/п

Наименование

Справедливая стоимость

 

 

 

 

Итого:

Х

 

Итого по Частям 1-4:

 

     Первый руководитель [подпись]
     Руководитель подразделения [подпись]
 
     Место печати
     Исполнитель [подпись, номер телефона]»;

     Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания:
     «Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.».
 
     2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
     3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
     4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

     Председатель