В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан
под № 2245
)), следующие изменения и дополнения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»;
пункт 2-3 изложить в следующей редакции:
«2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»;
дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания:
«2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»;
пункт 3 исключить;
по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно;
в приложении 1:
в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте:
часть 1 «ПРИХОД (КРЕДИТ) СЧЕТА» изложить в следующей редакции:
"Часть 1. Приход (кредит счета)
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
|
Дата |
Оста-
|
Переводы из других
|
Пенсионные взносы |
|||
|
в том числе, распределен-
|
Обяза-
|
Добро-
|
в том числе, распределен-
|
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
Итого: |
||||||
Продолжение таблицы
|
Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам |
Поступления от реализации и погашения
|
Сумма возврата по
|
Возвраты со счета пенсионных выплат |
|
|
Сумма вклада |
Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам |
|||
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Продолжение таблицы
|
Пеня/штрафы полученные |
Поступления от продажи иностранной валюты |
Ошибочно зачисленные суммы |
Прочие поступления |
Итого |
|
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
";
таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:
|
Итого: |
в приложении 2:
название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»;
в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:
дополнить столбцом 16 следующего содержания:
|
Листинг/рейтинг |
|
16 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
после строки «Всего краткосрочных ценных бумаг» дополнить строкой следующего содержания:
|
Всего паев инвестиционных фондов |
в части 2 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ «ОБРАТНОГО РЕПО» :
Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:
|
Листинг/рейтинг |
|
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
в части 3:
дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:
|
Код банка |
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:
дополнить частью 4 следующего содержания:
«Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ
|
№ п/п |
Наименование |
Справедливая стоимость |
|
|
|
|
|
|
Итого: |
Х |
|
|
Итого по Частям 1-4: |
|
Первый руководитель [подпись]
Руководитель подразделения [подпись]
Место печати
Исполнитель [подпись, номер телефона]»;
Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания:
«Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.».
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель