В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 27, подпунктом 6) пункта 2 статьи 41 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и пунктом 3) статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу приказ исполняющего обязанности Председателя Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 4 января 2000 года № 2-П "Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов", зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1065, опубликованный в 2001 году в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Объединения Юридических Лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и накопительных пенсионных фондов.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
24 мая 2004 г. N 146
"Об утверждении Правил перевода
пенсионных накоплений
из накопительных пенсионных фондов"
Правила
перевода пенсионных накоплений
из накопительных пенсионных фондов
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок перевода пенсионных накоплений вкладчика (получателя) из одного накопительного пенсионного фонда в другой или в страховую организацию.
Глава 1. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) заявление о переводе пенсионных накоплений - заявление вкладчика (получателя) о расторжении договора о пенсионном обеспечении и переводе пенсионных накоплений в другой накопительный пенсионный фонд;
2) заявление о переводе пенсионных накоплений в страховую организацию - заявление вкладчика (получателя) о переводе пенсионных накоплений (полностью или частично) в страховую организацию в связи с заключением с ней договора пенсионного аннуитета;
3) страховая организация - страховая организация, имеющая лицензию на осуществление страховой деятельности по отрасли "страхование жизни", с которой вкладчик (получатель) заключил договор пенсионного аннуитета;
4) фонд-отправитель - накопительный пенсионный фонд, из которого вкладчик (получатель) переводит пенсионные накопления в другой накопительный пенсионный фонд или страховую организацию;
5) фонд-получатель - накопительный пенсионный фонд, в который вкладчик (получатель) переводит пенсионные накопления на основании заключенного пенсионного договора с данным накопительным пенсионным фондом.
Глава 2. Порядок перевода пенсионных накоплений
2. Вкладчик (получатель) в целях перевода пенсионных накоплений представляет в фонд-отправитель следующие документы:
1) заявление о переводе пенсионных накоплений согласно приложению 1 или приложению 2 к настоящим Правилам;
2) копию документа, удостоверяющего личность вкладчика (получателя) и оригинал удостоверения для обозрения;
3) копию договора, заключенного с фондом-получателем либо со страховой организацией.
3. Перевод пенсионных накоплений осуществляется фондом-отправителем в срок, не превышающий тридцати календарных дней с даты подачи заявления вкладчиком (получателем).
4. Расходы, связанные с переводом пенсионных накоплений вкладчика (получателя), фонд-отправитель осуществляет за счет собственных средств.
5. Сумма пенсионных накоплений в платежном поручении указывается фондом-отправителем на дату осуществления их перевода.
6. Для перевода пенсионных накоплений фонд-отправитель формирует электронное платежное поручение по формату, используемому в платежной системе Республики Казахстан.
7. Фонд-отправитель передает электронное платежное поручение банку-кастодиану, который переводит пенсионные накопления на соответствующий счет фонда-получателя или счет страховой организации.
8. Фонд-отправитель в подтверждение перевода пенсионных накоплений в фонд-получатель или в страховую организацию выдает вкладчику (получателю) при его обращении выписку о перечисленной сумме пенсионных накоплений с указанием:
1) даты выдачи выписки;
2) остатка суммы пенсионных накоплений за истекший год с указанием сумм начисленного инвестиционного дохода;
3) сумм поступлений пенсионных взносов за текущий календарный год с указанием месяцев и дат фактического поступления;
4) суммы инвестиционного дохода за текущий календарный год с указанием дат фактического начисления за каждый месяц;
5) сумм переводов пенсионных накоплений, поступивших из других фондов на индивидуальный пенсионный счет с указанием сумм и дат их фактического поступления;
6) суммы комиссионного вознаграждения фонда;
7) восстановленную в соответствии с Законом сумму, в случае если сумма пенсионных накоплений стала меньше размера фактически внесенных обязательных пенсионных взносов с учетом уровня инфляции;
8) суммы пенсионных выплат, произведенных в истекшем году с указанием дат фактических выплат и сумм удержанного подоходного налога;
9) фактическую сумму переведенных пенсионных накоплений с указанием фактически поступивших сумм пенсионных взносов и инвестиционного дохода;
10) остатка суммы пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете (в случае перевода пенсионных накоплений в страховую организацию).
9. Фонд-получатель либо страховая организация письменно уведомляет вкладчика (получателя) о поступлении пенсионных накоплений в течение семи календарных дней со дня их зачисления на индивидуальный пенсионный счет или на счет страховой организации.
10. В случае поступления в фонд-отправитель пенсионных взносов или иных сумм после произведенного перевода пенсионных накоплений вкладчика (получателя) в фонд-получатель либо в страховую организацию и закрытия индивидуального пенсионного счета, названная сумма подлежит возврату отправителю указанных сумм, с указанием причин возврата.
Глава 3. Заключительные положения
11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам перевода
пенсионных накоплений
из накопительных пенсионных фондов
Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
Кому:______________________________
(наименование Фонда)
ЗАЯВЛЕНИЕ
вкладчика (получателя) о переводе пенсионных
накоплений из накопительного пенсионного фонда
в накопительный пенсионный фонд
Я, вкладчик (получатель)
фамилия___________________________________________________________
имя_______________________________________________________________
отчество__________________________________________________________
День Месяц Год
Дата рождения: ___________________________________________________
Вид документа: Удостоверение личности__________ Паспорт___________
День Месяц Год
Серия__________Номер________выдано________________________________
(кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N_____________
Прошу расторгнуть пенсионный договор N________от ___________,
заключенный с ____________________________________________________
(указывается наименование фонда-отправителя)
и перевести мои пенсионные накопления в полном объеме за счет
обязательных (добровольных, добровольных профессиональных)
пенсионных взносов, в ____________________________________________
(указывается наименование Фонда-получателя)
В течение текущего календарного года являлся (лась) вкладчиком (получателем):____________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
Проживаю по адресу:
индекс _________________________________________________
область_________________________________________________
город (поселок, село)
улица___________________________________________________
дом N____, квартира N___; домашний телефон _____________
Место работы: индекс_________, область__________________
город (поселок, село)___________________________________
улица___________________________________________________
дом N______, рабочий телефон ___________, факс _________,
Наименование организации:______________________________;
Мне разъяснено, что в связи с расторжением договора о
пенсионном обеспечении и переводом пенсионных накоплений
в другой фонд будет закрыт индивидуальный пенсионный счет.
Подпись:______________________________________
Вкладчик (получатель): _______________________
Предъявлены документы, удостоверяющие личность вкладчика (получателя)
Вид документа: Удостоверение личности _______ Паспорт
День Месяц Год
Серия _______ Номер _________ выдано ____________________________
(кем выдано)
День Месяц Год
Дата составления заявления:_______________________________________
Заявление принял: "___"_________ года
(Фамилия, Имя, Отчество. Должность)_______________________________
__________________________________________________________________
День Месяц Год
Зарегистрировано в фонде-отправителе:
Входящий номер
__________________________________________________________________
Приложение 2
к Правилам перевода
пенсионных накоплений
из накопительных пенсионных фондов
Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
Кому: _____________________________________________________________
(наименование Фонда)
ЗАЯВЛЕНИЕ
вкладчика (получателя) о переводе пенсионных
накоплений из накопительного пенсионного фонда
в страховую организацию
Я, вкладчик (получатель)
фамилия___________________________________________________________
имя_______________________________________________________________
отчество__________________________________________________________
День Месяц Год
Дата рождения:
Вид документа: Удостоверение личности __________ Паспорт__________
День Месяц Год
Серия__________Номер________выдано________________________________
(кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N_____________________________
Прошу перевести мои пенсионные накопления в полном объеме либо
частично в сумме:
__________________________________________________________________
(указывается сумма переводимых пенсионных накоплений)
за счет обязательных (добровольных, добровольных профессиональных)
пенсионных взносов, в ____________________________________________
(указывается наименование страховой организации)
с расторжением либо без расторжения (нужное подчеркнуть) пенсионного
договора N ___________от _______________, заключенного с
_________________________________________________________________
(наименование фонда-отправителя)
Проживаю по адресу: индекс_______________
область _________________________________
город (поселок, село)____________________
улица ___________________________________
дом N _______, квартира N _______; домашний телефон ________;
Место работы: индекс _________, область_____________________
город (поселок, село)_______________________________________
улица __________________________
дом N_________, рабочий телефон _________, факс ___________,
Наименование организации: _______________________________________;
Я согласен, что:
1) в случае расторжения договора о пенсионном обеспечении и перевода пенсионных накоплений будет закрыт индивидуальный пенсионный счет;
2) в случае не расторжения договора о пенсионном обеспечении и не закрытия индивидуального пенсионного счета, фонд-отправитель закрывает индивидуальный пенсионный счет и расторгает договор о пенсионном обеспечении при условии не поступления на индивидуальный пенсионный счет сумм в течение двенадцати календарных месяцев после перевода пенсионных накоплений в страховую организацию.
Подпись:
Вкладчик (получатель): _______________________
Предъявлены документы, удостоверяющие личность вкладчика (получателя)
Вид документа: Удостоверение личности ________ Паспорт_________
День Месяц Год
Серия _________ Номер __________ выдано ______________
(кем выдано)
День Месяц Год
Дата составления заявления:__________________
Заявление принял: "___"______года
(Фамилия, имя, отчество. Должность) _____________________________
_________________________________________________________________
День Месяц Год
Зарегистрировано в фонде-отправителе:_______________
Входящий номер_____________________