Об утверждении Правил ведения кассовых операций с юридическими и физическими лицами в филиалах Национального Банка Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 г. N 467. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 января 2004 г. N 2685

Действующий

      В целях совершенствования ведения кассовых операций в филиалах Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила ведения кассовых операций с юридическими и физическими лицами в филиалах Национального Банка Республики Казахстан.

      2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановлени е Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 года N 281 "О Правилах по эмиссионно-кассовым операциям и обеспечению сохранности ценностей в подразделениях Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 415, опубликованное 24-29 ноября 1997 года, 1-6 декабря 1997 года, 8-14 декабря 1997 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней со дня его опубликования в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      4. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Центра кассовых операций и хранения ценностей (филиала) Национального Банка Республики Казахстан.

      5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жамишева Б.Б.

       Председатель
   Национального Банка

     

      Утверждены                   
      постановлением Правления           
      Национального Банка             
      Республики Казахстан            
      от 26 декабря 2003 года N 467       
   "Об утверждении Правил ведения кассовых  
   операций с юридическими и физическими   
лицами в филиалах Национального Банка   
           Республики Казахстан"           

     

Правила
ведения кассовых операций с юридическими и
физическими лицами в филиалах
Национального Банка Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом  Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан, в том числе Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и устанавливают порядок ведения кассовых операций в филиалах Национального Банка.
      2. Нормы настоящих Правил распространяются на подразделения центрального аппарата, территориальные филиалы Национального Банка и Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) Национального Банка (далее - Центр), а также юридических и физических лиц, вносящих (сдающих) и/или получающих наличные деньги в филиалах Национального Банка (далее - клиенты).

     

Глава 2. Основные понятия, используемые
в настоящих Правилах

      3. В настоящих Правилах используются понятия, предусмотренные нормативными правовыми актами Национального Банка, а также следующие понятия:
      1) бухгалтерия филиала - подразделение бухгалтерского учета филиала Национального Банка;
      2) излишки - превышающая разница между суммой наличных денег, указанной на упаковке банкнот или монет, и суммой банкнот и монет, фактически находящихся в данной упаковке;
      3) недостачи - недостающая разница между суммой наличных денег, указанной на упаковке банкнот или монет, и суммой банкнот и монет, фактически находящихся в данной упаковке;
      4) оборотная касса - касса филиала Национального Банка, включающая приходную, расходную, приходно-расходную кассы, кассу пересчета, разменную (обменную) кассу и вечернюю кассу;
      5) подразделение по работе с наличными деньгами - подразделение центрального аппарата Национального Банка, осуществляющее деятельность по организации наличного денежного обращения и эмиссионно-кассовых операций в Республике Казахстан;
      6) сомнительные банкноты и монеты - банкноты и монеты, имеющие повреждения, для установления платежности и подлинности которых необходимо проведение экспертизы;
      7) циркуляционные монеты - монеты, изготовленные из сплавов недрагоценных металлов, являющиеся законным платежным средством и предназначенные для налично-денежного обращения при расчетах и разменных операциях.

     

Глава 3. Общий порядок организации кассовой работы
в филиале Национального Банка

      4. Кассовые операции в филиале Национального Банка проводятся в течение всего операционного дня. Время начала и окончания работы кассы (операционный день) устанавливается приказом руководителя филиала Национального Банка.
      5. Все наличные деньги, поступившие от клиентов в течение операционного дня, принимаются филиалом Национального Банка в оборотную кассу филиала Национального Банка (далее - оборотная касса) с зачислением их сумм на соответствующие счета клиентов в тот же операционный день.
      Все наличные деньги, выданные клиентам из кассы филиала Национального Банка в течение операционного дня, списываются с соответствующих счетов клиентов в тот же операционный день.
      6. Для перевозки наличных денег между филиалами Национального Банка в филиале Национального Банка создается подразделение инкассации и перевозки ценностей.
      7. Перевозка наличных денег между филиалом Национального Банка и клиентами-юридическими лицами производится подразделением инкассации и перевозки ценностей филиала Национального Банка на основании соответствующего договора.
      8. Филиал Национального Банка принимает к платежу только платежные банкноты и монеты.
      Ветхие и поврежденные банкноты, сохранившие более 50 (пятидесяти) процентов своей полной величины, принимаются филиалом Национального Банка и обмениваются в соответствии с настоящими Правилами.
      9. Филиал Национального Банка рассматривает сообщения (претензии), связанные с фактами подделки банкнот или монет. Фальшивые и неплатежные банкноты или монеты клиентам не возвращаются и не обмениваются. О факте обнаружения фальшивых банкнот или монет филиал Национального Банка извещает правоохранительные органы.

     

Глава 4. Порядок совершения кассовых операций
в филиале Национального Банка

1. Организация работы по приему наличных денег
приходной кассой филиала Национального Банка

      10. Приходная касса филиала Национального Банка (далее - приходная касса) осуществляет прием наличных денег, внесенных (сданных) клиентами.
      11. Прием наличных денег приходной кассой от клиентов-юридических лиц, имеющих банковский(-ие) счет(-а) в филиале Национального Банка, осуществляется на основании договора на кассовое обслуживание, заключенного между филиалом Национального Банка и клиентом-юридическим лицом.
      Прием наличных денег приходной кассой от других клиентов осуществляется без заключения договора на кассовое обслуживание с полистным пересчетом банкнот и монет по кружкам.
      12. Приходная касса принимает от клиентов-юридических лиц только отсортированные по степени износа банкноты и монеты (отдельно на новый и ранее выпущенные монетные ряды), упакованные клиентами-юридическими лицами в полные пачки и мешки.
      В полных пачках с банкнотами и мешках с монетами, принимаемых приходной кассой от клиентов, являющихся банками второго уровня (далее - банки), могут находиться пачки с банкнотами и мешки с монетами, сформированные кассовыми работниками филиалов, расчетно-кассовых отделов, представительств и обменных пунктов банков.
      Пачки с банкнотами и мешки с монетами формируются в срок, не превышающий 1 (одного) календарного месяца со дня их формирования.
      Прием неполных пачек с банкнотами и мешков с монетами производится по письменному разрешению руководителя филиала Национального Банка. Неотсортированные банкноты и монеты по номиналам и по степени годности приему не подлежат.
      13. Прием наличных денег от клиентов-юридических лиц производится приходной кассой с пересчетом по пачкам и корешкам, а монет по мешкам. При этом кассовый работник приходной кассы проверяет правильность оформления накладки пачки, наличие ясного (отчетливо просматриваемого) клише или оттиска пломбира на пломбе, а к мешкам с монетами - правильность оформления ярлыка и ясного оттиска пломбира на пломбе.
      14. Полистный пересчет и пересчет по кружкам принятых наличных денег производится кассой пересчета филиала Национального Банка (далее - касса пересчета) в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня принятия наличных денег.
      15. На столе кассового работника приходной кассы должны находиться только деньги лиц, которые их вносят. Все ранее принятые наличные деньги хранятся в сейфах, металлических шкафах, ящиках стола или специальных тележках.
      16. Прием наличных денег от клиентов-юридических лиц осуществляется на основании объявления на взнос наличных денег (приложение 1 к настоящим Правилам) с приложением описи наличных денег, сдаваемых в кассу (приложение 2 к настоящим Правилам).
      Прием наличных денег от клиентов-физических лиц осуществляется на основании приходного кассового ордера по форме, установленной нормативным правовым актом Национального Банка, регулирующим вопросы использования Национальным Банком платежных, кассовых и мемориальных документов, за исключением случаев реализации филиалом Национального Банка монет, изготовленных из драгоценных металлов, и монетной продукции Национального Банка.
      17. При приеме наличных денег от клиентов-юридических лиц ответственный исполнитель бухгалтерии филиала, приняв объявление на взнос наличных денег, проверяет правильность его заполнения, подписывает и передает объявление на взнос наличных денег контролеру бухгалтерии филиала.
      18. Контролер бухгалтерии филиала на основании полученного объявления на взнос наличных денег производит запись в приходном кассовом журнале (приложение 3 к настоящим Правилам), подписывает объявление на взнос наличных денег и передает его кассовому работнику приходной кассы.
      Передача приходных кассовых документов через клиента-юридического лица не допускается.
      19. Кассовый работник приходной кассы, получив от контролера бухгалтерии филиала объявление на взнос наличных денег:
      1) проверяет наличие и соответствие подписей ответственного исполнителя и контролера бухгалтерии филиала с имеющимися образцами подписей;
      2) сверяет соответствие сумм цифрами и прописью, указанных в объявлении на взнос наличных денег;
      3) проверяет наличие необходимых реквизитов, предусмотренных настоящими Правилами;
      4) вызывает клиента-юридического лица, вносящего наличные деньги, и принимает наличные деньги в порядке, установленном настоящими Правилами.
      20. По мере приема наличных денег кассовый работник приходной кассы формирует и распечатывает в двух экземплярах ведомость по приходу наличных денег (приложение 4 к настоящим Правилам).
      21. После приема от клиента-юридического лица наличных денег кассовый работник приходной кассы сверяет общую сумму, указанную в объявлении на взнос наличных денег, с общей суммой, указанной в ведомости по приходу наличных денег, и фактически принятыми наличными деньгами, полученными при пересчете.
      При соответствии сумм, указанных в объявлении на взнос наличных денег, ведомости по приходу наличных денег, с суммой фактически принятых наличных денег кассовый работник приходной кассы подписывает каждую составную часть объявления на взнос наличных денег (объявление, квитанцию и ордер), ставит печать на квитанции, которую с одним экземпляром ведомости по приходу наличных денег выдает клиенту-юридическому лицу. Объявление кассовый работник оставляет у себя, а ордер к объявлению передает ответственному исполнителю бухгалтерии филиала.
      22. В случае установления расхождений между суммой внесенных наличных денег и суммой, указанной в объявлении на взнос наличных денег, объявление на взнос наличных денег должно быть переоформлено клиентом-юридическим лицом на сумму фактически внесенных наличных денег. При этом кассовый работник приходной кассы на обороте объявления на взнос наличных денег проставляет сумму фактически принятых наличных денег, подписывает его и возвращает ответственному исполнителю бухгалтерии филиала.
      Исправления в приходных кассовых документах не допускаются.
      23. Ответственный исполнитель бухгалтерии филиала после получения от клиента-юридического лица вновь заполненного объявления на взнос наличных денег проверяет правильность его заполнения, подписывает и передает объявление на взнос наличных денег контролеру бухгалтерии филиала.
      24. Контролер бухгалтерии филиала на основании вновь заполненного объявления на взнос наличных денег вносит исправления в приходный кассовый журнал, подписывает объявление на взнос наличных денег и передает кассовому работнику приходной кассы для выдачи наличных денег клиенту-юридическому лицу в порядке, установленном настоящей главой Правил.
      25. Прием наличных денег от клиентов-физических лиц на основании приходного кассового ордера производится филиалом Национального Банка в порядке, предусмотренном пунктами 18, 19, 20 и 21 настоящих Правил.

    

2. Организация работы по приему наличных денег
вечерней кассой филиала Национального Банка

      26. Для приема наличных денег после окончания операционного дня в исключительных случаях и с разрешения заместителя Председателя Национального Банка, курирующего подразделение по работе с наличными деньгами, в филиале Национального Банка создается вечерняя касса филиала Национального Банка (далее - вечерняя касса), время работы которой устанавливается подразделением по работе с наличными деньгами.
      27. Прием наличных денег вечерней кассой от клиентов производится кассовым работником филиала Национального Банка (далее - кассовый работник) под контролем бухгалтера-контролера, имеющего право подписи от имени филиала Национального Банка.
      28. Наличные деньги, поступившие в вечернюю кассу, принимаются в порядке, предусмотренном параграфом 1 главы 4 настоящих Правил, с проставлением на кассовых документах печати кассового работника "вечерняя касса". При этом бухгалтер-контролер производит запись в приходном кассовом журнале вечерней кассы (приложение 5 к настоящим Правилам).
      29. Наличные деньги, принятые вечерней кассой, приходуются в оборотную кассу и зачисляются на соответствующие счета клиентов не позднее следующего операционного дня.

      

3. Организация работы по выдаче наличных денег
расходной кассой филиала Национального Банка

      30. Расходная касса филиала Национального Банка (далее - расходная касса) осуществляет выдачу наличных денег клиентам.
      31. Выдача наличных денег клиентам производится на основании следующих кассовых документов:
      1) чеков на получение наличных денег (далее - чек), выданных в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      2) расходных кассовых ордеров по форме, установленной нормативным правовым актом Национального Банка, регулирующим вопросы использования Национальным Банком платежных, кассовых и мемориальных документов.
      32. Выдача наличных денег клиентам-юридическим лицам осуществляется на основании чеков.
      Выдача наличных денег клиентам-физическим лицам осуществляется на основании расходных кассовых ордеров.
      33. Клиенты-юридические лица накануне дня получения наличных денег представляют работнику бухгалтерии филиала заявку на получение наличных денег (приложение 6 к  настоящим Правилам).
      34. При выдаче наличных денег клиентам-юридическим лицам ответственный исполнитель бухгалтерии филиала, приняв чек, проверяет правильность его заполнения, соответствие подписей клиента-юридического лица с имеющимися образцами подписей, наличие необходимого остатка денег на банковском счете клиента-юридического лица, соответствие сведений о лице, указанном в чеке, с данными его паспорта (удостоверения личности), подписывает чек, выдает клиенту-юридическому лицу контрольную марку от чека для предъявления в кассу и передает чек контролеру бухгалтерии филиала.
      При недостаточности необходимой суммы денег на банковском счете клиента-юридического лица чек возвращается клиенту-юридическому лицу.
      35. Контролер бухгалтерии филиала, получив от ответственного исполнителя бухгалтерии филиала чек, регистрирует его в расходном кассовом журнале (приложение 7 к настоящим Правилам), подписывает чек и передает кассовому работнику расходной кассы.
      Передача расходных кассовых документов через клиента-юридического лица не допускается.
      36. Кассовый работник расходной кассы при получении чека:
      1) проверяет наличие и соответствие подписей ответственного исполнителя и контролера бухгалтерии филиала с имеющимися образцами подписей;
      2) сверяет соответствие сумм цифрами и прописью, указанных в чеке;
      3) приглашает клиента-юридического лица по номеру чека и уточняет у него получаемую сумму;
      4) проверяет наличие на чеке подписи клиента-юридического лица и соответствие сведений о лице, указанных в чеке, с данными его паспорта (удостоверения личности);
      5) подготавливает сумму наличных денег, подлежащую выдаче;
      6) проверяет соответствие номера контрольной марки чека, предъявляемой в кассу, с номером, указанным в чеке, и приклеивает контрольную марку к чеку;
      7) повторно пересчитывает подготовленные к выдаче наличные деньги в присутствии клиента-юридического лица;
      8) выдает клиенту-юридическому лицу наличные деньги и подписывает кассовый документ.
      37. По мере выдачи наличных денег кассовый работник расходной кассы формирует и распечатывает в двух экземплярах ведомость по расходу наличных денег (приложение 8 к настоящим Правилам).
      38. Выдача клиенту-юридическому лицу банкнот производится кассовым работником расходной кассы в полных пачках по обозначениям на накладках и бандеролях без полистного пересчета при условии неповрежденности упаковки.
      Выдача клиенту-юридическому лицу банкнот в отдельных корешках из неполных пачек и пачек с поврежденной упаковкой производится кассовым работником расходной кассы с полистным пересчетом.
      Выдача клиенту-юридическому лицу монет, расфасованных в мешки, производится кассовым работником расходной кассы по надписям на ярлыках, прикрепленных к мешкам, а монет, расфасованных в пакеты, - по надписям на них.
      39. При вскрытии пачек с банкнотами для выдачи клиенту-юридическому лицу отдельными корешками или листами кассовый работник расходной кассы предварительно пересчитывает всю пачку полистно.
      При вскрытии мешков с монетами, не расфасованных в пакеты или тюбики, для выдачи клиенту-юридическому лицу отдельными кружками кассовый работник расходной кассы пересчитывает весь мешок с монетами по кружкам.
      40. Кассовому работнику расходной кассы запрещается в момент выдачи наличных денег производить по требованию клиента-юридического лица обмен наличных денег одних номиналов на другие.
      41. Наличные деньги, полученные клиентом-юридическим лицом, пересчитываются и проверяются клиентом-юридическим лицом, не отходя от кассы, в присутствии кассового работника расходной кассы, выдавшего наличные деньги, банкноты - по пачкам и корешкам, отдельные листы - полистным пересчетом, монеты - по надписям на ярлыках, прикрепленных к мешкам, монеты в пакетах - по надписям на них, а отдельные монеты - пересчетом по кружкам.
      При этом пломбы и клише с полных пачек с банкнотами и мешков с монетами срезаются кассовым работником расходной кассы в присутствии клиента-юридического лица.
      Выдача пачек с банкнотами и мешков с монетами без снятия пломбы и клише допускается только в случае, если это предусмотрено договором на кассовое обслуживание.
      42. Если клиент-юридическое лицо изъявил желание пересчитать банкноты полистно и монеты по кружкам, соблюдаются следующие условия:
      1) пломбы и клише с полных пачек с банкнотами и мешков с монетами кассовым работником расходной кассы не срезаются;
      2) клиент-юридическое лицо в момент получения от кассового работника расходной кассы наличных денег и в момент пересчета в специально отведенном для таких целей месте находится под наблюдением кассового работника-контролера, который присутствует при пересчете клиентом-юридическим лицом наличных денег;
      3) при осуществлении зрительного контроля за пересчетом клиентом-юридическим лицом наличных денег кассовый работник-контролер одновременно следит за тем, чтобы упаковочные материалы (верхняя и нижняя накладки, обвязка с пломбой и бандероли или клише проверяемой пачки с банкнотами, ярлык от мешка с монетами) сохранялись до окончания пересчета всей пачки с банкнотами или мешка с монетами;
      4) суммы недостачи, выявленные при пересчете наличных денег, возмещаются клиенту-юридическому лицу филиалом Национального Банка с последующим возмещением филиалу Национального Банка суммы недостачи лицом(-ами), допустившим(-ими) недостачу;
      5) выявленные при пересчете излишки наличных денег приходуются в кассу и зачисляются в доходы Национального Банка;
      6) с оставшихся, не пересчитанных клиентом-юридическим лицом полных пачек с банкнотами и мешков с монетами, кассовый работник-контролер срезает пломбы и клише, претензии по которым впоследствии от клиента-юридического лица не принимаются.
      43. Если пересчет наличных денег производился клиентом-юридическим лицом не в специально отведенном месте филиала Национального Банка, а вне его помещения, заявления от клиентов-юридических лиц не рассматриваются и претензии по пересчету, формированию, упаковке и выдаче наличных денег филиалом Национального Банка не принимаются.
      44. Руководитель филиала Национального Банка принимает меры к проверке заявления клиента-юридического лица о недостаче наличных денег независимо от удовлетворения претензий клиента-юридического лица.
      45. Филиал Национального Банка вправе осуществлять предварительную подготовку наличных денег на основании чека, представленного клиентом-юридическим лицом накануне дня получения наличных денег.
      46. Выдача предварительно подготовленных наличных денег производится в порядке, установленном настоящими Правилами.
      47. Вскрытие мешков с предварительно подготовленными наличными деньгами производится клиентом-юридическим лицом в специально отведенном для этого помещении филиала Национального Банка под наблюдением кассового работника-контролера, который срезает пломбы с мешков. Пересчет полученных наличных денег клиентом-юридическим лицом осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 42 настоящих Правил.

     

4. Порядок выдачи расходной кассой филиала
Национального Банка клиентам-банкам наличных
денег в количестве, превышающем 100 (сто)
пачек с банкнотами и 50 (пятьдесят) мешков с монетами

      48. При выдаче клиенту-банку наличных денег в количестве, превышающем 100 (сто) пачек с банкнотами и 50 (пятьдесят) мешков с монетами кассовый работник вправе не производить снятие гарантийных клише с вакуумных упаковок и гарантийных пломб с пачек с банкнотами и мешков с монетами.
      49. При приеме банкнот и монет в филиале Национального Банка работники банка (материально-ответственное лицо, заведующий кассой, кассовый работник), получающие банкноты и монеты в расходной кассе, выполняют следующие требования:
      1) принимают пачки с банкнотами по количеству корешков при наличии накладок с указанием на них наименования филиала Национального Банка или его банковского идентификационного кода, номинала, количества и суммы банкнот, даты формирования пачки, именного штампа или кода кассового работника и его подписи;
      2) обеспечивают сохранность упаковки с банкнотами (целостность шпагата, вакуумной упаковки, наличие ясного оттиска пломбы или клише на гарантийном шве вакуумной упаковки);
      3) принимают мешки с монетами по количеству мешков при наличии ярлыка, прикрепленного к мешку, с указанием на нем штампа с наименованием филиала Национального Банка или его банковского идентификационного кода, номинала, количества и суммы монет, даты формирования упаковки, именного штампа или кода кассового работника и его подписи;
      4) обеспечивают сохранность мешка с монетами (целостность мешка, шпагата, ясность оттиска пломбира).

     

5. Организация работы приходно-расходной
и разменной (обменной) касс филиала Национального Банка

      50. Приходно-расходная касса филиала Национального Банка (далее - приходно-расходная касса) осуществляет прием и выдачу клиентам наличных денег в порядке, установленном настоящими Правилами для приходных и расходных касс.
      51. Разменная (обменная) касса филиала Национального Банка (далее - разменная (обменная) касса) осуществляет выдачу разменных монет в обмен на банкноты, обмен ветхих банкнот и дефектных (поврежденных) монет на годные банкноты и монеты.
      52. При обмене (размене) банкнот на монеты кассовый работник приходно-расходной кассы, получив от клиента банкноты, пересчитывает их в установленном порядке, и подбирает в соответствии с его просьбой монеты необходимых номиналов, проверяет сумму, подлежащую выдаче, и выдает их клиенту.
      Обмен ветхих банкнот или дефектных монет производится на сумму годных банкнот или монет.
      53. В случае, если сумма принимаемых наличных денег от клиентов превышает сумму, указанную в приходных документах, кассовый работник приходной кассы производит выдачу суммы, подлежащей возврату (сдачу).

Глава 5. Порядок сортировки и упаковки банкнот и монет

      54. Кассовый работник сортирует банкноты и монеты, принятые в кассу пересчета, по номиналу, на годные к обращению, ветхие и изымаемые из обращения.
      Монеты сортируются на годные к обращению, дефектные (поврежденные) и изымаемые из обращения.
      55. Банкноты и монеты, годные к обращению, упаковываются отдельно от ветхих банкнот и дефектных (поврежденных) монет, а также от изымаемых из обращения банкнот и монет.
      56. Каждые 100 (сто) листов банкнот одного номинала формируются в корешки и упаковываются крестообразно или одной поперечной бандеролью в зависимости от способа упаковки корешков в пачку.
      Если формирование пачки с банкнотами происходит с последующей обвязкой шпагатом, корешки упаковываются крестообразно.
      При упаковке банкнот в полиэтиленовые пакеты корешки упаковываются одной поперечной бандеролью, на которой проставляются:
      1) штамп с наименованием филиала Национального Банка с указанием его банковского идентификационного кода;
      2) сумма и номинал банкнот;
      3) подпись кассира-упаковщика;
      4) именной штамп кассового работника или его код;
      5) дата формирования упаковки.
      При оформлении корешков банкнот на бандерольных машинах применяется специальный упаковочный материал, на котором в зависимости от конструктивной особенности бандерольной машины, проставляется порядковый номер или сокращенное наименование филиала Национального Банка.
      До упаковки корешков банкнот в полиэтиленовые пакеты разрешается крестообразная упаковка пачек пластиковыми лентами на специальных машинах.
      57. Банкноты формируются в пачку по 10 (десять) корешков (1000 (тысяча) листов банкнот одного номинала), которые снабжаются верхней и нижней накладками из картона и обвязываются шпагатом без узлов и надрывов, крестообразно двойной вязкой на четыре глухих узла, на концах шпагата кассовым работником филиала Национального Банка накладывается свинцовая пломба.
      При упаковке банкнот в полиэтиленовые пакеты горловина пакета заваривается, а на клише, используемом для заварки, указывается наименование филиала Национального Банка или его банковский идентификационный код и порядковый номер.
      58. На верхней накладке пачки с банкнотами независимо от способа упаковки проставляются:
      1) штамп с наименованием филиала Национального Банка или его банковский идентификационный код;
      2) номинал банкнот;
      3) сумма банкнот;
      4) количество банкнот;
      5) дата формирования упаковки;
      6) именной штамп кассового работника или его код;
      7) подпись кассового работника;
      8) штамп "старого образца" - на накладке с изымаемыми из обращения банкнотами.
      59. Банкноты, из которых нельзя сформировать полные корешки и пачки, передаются для объединения и упаковки одному или нескольким кассовым работникам.
      При объединении и упаковке кассовые работники полистно пересчитывают принятые банкноты в неполных корешках и формируют из них полные корешки банкнот.
      После объединения банкноты подбираются кассовыми работниками по их номиналу и упаковываются в полные пачки. В левом углу на верхних накладках объединенных пачек проставляется надпись "Сборная".
      60. Сформированные пачки с банкнотами одного номинала, а также годные к обращению монеты разных номиналов, расфасованные в пакеты или тюбики, с вложением в один мешок 25 000 (двадцать пять тысяч) тенге либо 50 000 (пятьдесят тысяч) тенге, со штампом "Сборная", в течение 10 (десяти) операционных дней выдаются клиенту либо по истечении срока хранения подвергаются контрольному полистному пересчету.
      61. Циркуляционные монеты и юбилейные монеты из недрагоценных металлов расфасовываются по номиналу и упаковываются кассовыми работниками филиала Национального Банка в пакеты (тюбики) по номиналам и вкладываются в мешки без наружных швов и повреждений. Горловина каждого упакованного мешка прошивается вместе с ярлыком из ткани и плотно завязывается шпагатом без узлов и надрывов. Концы шпагата завязываются глухим узлом с наложением пломбы. На пакетах и ярлыках к мешкам с монетами последовательно проставляются:
      1) наименование филиала Национального Банка или его банковский идентификационный код;
      2) дата формирования упаковки;
      3) номинал монет;
      4) сумма монет;
      5) подпись и именной штамп кассового работника или его код.
      Мешки с монетами в оборотной кассе могут быть снабжены ярлыками из картона. Ярлыки надеваются на концы шпагата, который завязывается глухим узлом с наложением пломбы.
      Монеты, изготовленные из драгоценных металлов, упаковываются в порядке, установленном отдельным нормативным правовым актом Национального Банка.
      62. Сумма вложения монет в один мешок устанавливается по номиналу в количестве:
      1) для монет старого монетного ряда:
      1 тенге - 3 000 (три тысячи) штук;
      3 тенге - 2 000 (две тысячи) штук;
      5 тенге - 1500 (одна тысяча пятьсот) штук;
      10 тенге - 1 000 (одна тысяча) штук;
      20 тенге - 500 (пятьсот) штук.
 
      2) для монет нового монетного ряда:
      1 тенге - 4 000 (четыре тысячи) штук;
      5 тенге - 3 000 (три тысячи) штук;
      10 тенге - 2 500 (две тысячи пятьсот) штук;
      20 тенге - 2 500 (две тысячи пятьсот) штук;
      50 тенге - 1 500 (одна тысяча пятьсот) штук;
      100 тенге - 1 000 (одна тысяча) штук;
      юбилейные - 500 (пятьсот) штук.
      63. Об изменении сумм монет, вкладываемых в один мешок, или выпуске новых монет подразделение по работе с наличными деньгами доводит до сведения филиалов Национального Банка и банков.
      64. При частичном изъятии монет из мешка или дополнительном вложении монет в мешок остаток монет в обязательном порядке должен быть пересчитан по кружкам, а расфасованная монета - по надписям на пакетах (тюбиках).
      Мешок с монетами заново прошивается в порядке, предусмотренном пунктом 61 настоящих Правил. На ярлыке, прикрепленном к мешку, ставится подпись кассового работника, который производил пересчет и удостоверил фактическую сумму остатка монет в мешке с указанием даты пересчета.
      Оставшиеся у кассовых работников пакеты (тюбики) с монетами, из которых нельзя сформировать полные мешки, передаются для объединения и упаковки одному или нескольким кассовым работникам.
      Отдельные пакеты (тюбики), из которых нельзя сформировать полные мешки с монетами, могут упаковываться в неполные мешки с монетами как одного, так и разного номиналов, на ярлыках к этим мешкам указывается сумма монет каждого номинала.
      На ярлыках, прикрепленных к полным и неполным мешкам, сформированных из пакетов (тюбиков), пересчитанных разными кассовыми работниками, проставляется надпись "Сборная".
      Монеты в сборных мешках могут храниться в остатке оборотной кассы не более 10 (десяти) операционных дней со дня формирования мешков с монетами.
      Монеты в сборных мешках, сформированных из пакетов с годными к обращению монетами одного номинала за подписями разных кассовых работников, могут зачисляться в резервные фонды и храниться не более 10 (десяти) операционных дней со дня формирования мешков с монетами.

Глава 6. Организация работы с недостачами, излишками,
ветхими, поврежденными, сомнительными и неплатежными
банкнотами и монетами, а также фальшивыми
(поддельными) денежными знаками

1. Порядок работы с ветхими, поврежденными,
неплатежными банкнотами и монетами, недостачами и излишками,
обнаруженными при пересчете наличных денег

      65. Прием наличных денег филиалом Национального Банка от клиентов-юридических лиц, имеющих банковский(-ие) счет(-а) в филиале Национального Банка, списание недостачи, ветхих, поврежденных, неплатежных банкнот и монет и возмещения излишков осуществляются в порядке, предусмотренном договором на кассовое обслуживание, заключаемым между филиалом Национального Банка и клиентом-юридическим лицом.
      66. Претензии клиентов при обнаружении недостачи в упаковке филиала Национального Банка принимаются филиалом Национального Банка, если деньги были пересчитаны клиентом в присутствии кассового работника - контролера в специально отведенном месте помещения филиала Национального Банка в порядке, установленном в пункте 42 настоящих Правил.
      67. Неплатежные банкноты и монеты, принятые от клиентов, обратно в обращение не выпускаются, а сортируются по номиналам и хранятся в оборотной кассе отдельно от других банкнот и монет.
      68. Кассовые работники не освобождаются от обязанности определения платежности банкнот и монет, пересчитанных на машинах, используемых для пересчета наличных денег, а также рассортированных лицами, вносящих (сдающих) наличные деньги.
      69. Ветхие и поврежденные банкноты, сохранившие не менее 70 (семидесяти) процентов своей полной величины, без ограничений обмениваются филиалами Национального Банка непосредственно в момент их приема.
      70. В случае установления наличия сомнительных банкнот и монет в упаковке банка (филиала, подразделения), а также филиала Национального Банка, на сумму сомнительных банкнот и монет составляется акт о недостаче/излишке (приложение 9 к настоящим Правилам).
      71. При обнаружении недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет в кассе филиала Национального Банка составляется акт о недостаче/излишке по форме, установленной настоящими Правилами, который подписывается кассовым работником филиала Национального Банка и должностными лицами, ответственными за сохранность наличных денег в филиале Национального Банка.
      72. Акт о недостаче/излишке по форме, установленной настоящими Правилами, в зависимости от того, в чьей упаковке (филиала Национального Банка, его клиента, другого филиала Национального Банка либо его клиента) обнаружены недостача, излишки, неплатежные банкноты или монеты составляется:
      1) в случае обнаружения недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет в упаковке филиала Национального Банка - в одном экземпляре, который остается в филиале Национального Банка;
      2) в случае обнаружения недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет в упаковке клиента филиала Национального Банка - в двух экземплярах, один из которых передается клиенту филиала Национального Банка с упаковочным материалом (шпагат, пломба, полиэтилен с оттиском клише, накладки, бандероли) (далее - упаковочный материал), второй экземпляр остается в филиале Национального Банка;
      3) в случае обнаружения недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет в упаковке другого филиала Национального Банка - в двух экземплярах, один из которых передается другому филиалу Национального Банка с упаковочным материалом, второй экземпляр остается в данном филиале Национального Банка;
      4) в случае обнаружения недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет в упаковке клиента другого филиала Национального Банка - в трех экземплярах, два из которых передаются в другой филиал Национального Банка с упаковочным материалом (один из которых с упаковочным материалом передается клиенту другого филиала Национального Банка), третий экземпляр остается в данном филиале Национального Банка.
      В случае выявления недостачи, излишков, неплатежных банкнот или монет на сумму 1000 (одна тысяча) и более тенге составляется дополнительный экземпляр акта о недостаче/излишке по форме, установленной настоящими Правилами, который направляется филиалом Национального Банка в подразделение по работе с наличными деньгами.
      73. В случае выявления недостачи неплатежных банкнот, сохранивших менее 50 (пятидесяти) процентов своей полной величины либо неплатежных монет в упаковке клиента филиала Национального Банка филиал Национального Банка составляет акт о недостаче/излишке по форме, установленной настоящими Правилами.
      74. В случае выявления филиалом Национального Банка излишков банкнот и монет в упаковке клиента-банка сумма излишков, обнаруженных в упаковке, возвращается банку на его корреспондентский счет.

     

2. Порядок проведения экспертизы сомнительных
банкнот и монет и работы с фальшивыми
(поддельными) денежными знаками

      75. Если кассовый работник затрудняется определить платежность банкнот и монет, в филиале Национального Банка проводится экспертиза данного денежного знака экспертом-кассиром, прошедшим обучение по определению подлинности и платежности денежных знаков с применением специального экспертного оборудования.
      76. Экспертиза сомнительных банкнот и монет, поступивших от клиентов, производится филиалом Национального Банка на основании заявления-описи наличных денег, передаваемых на экспертизу (приложение 10 к настоящим Правилам), заполненного клиентом в двух экземплярах, один из которых с квитанцией о приеме банкнот и монет (приложение 11 к настоящим Правилам), выписываемой заведующим кассой филиала Национального Банка, передается клиенту, второй - остается в филиале Национального Банка.
      При выдаче клиенту квитанции о приеме банкнот и монет заведующий кассой филиала Национального Банка в обязательном порядке проверяет полноту заполнения клиентом заявления-описи наличных денег.
      77. В случае невозможности определения филиалом Национального Банка платежности сомнительных банкнот и монет филиал Национального Банка направляет сомнительные банкноты и монеты на экспертизу в подразделение по работе с наличными деньгами.
      78. По результатам проведения экспертизы сомнительных банкнот и монет филиалом Национального Банка или подразделением по работе с наличными деньгами подготавливается заключение на сомнительные банкноты и монеты.
      79. На основании заключения на сомнительные банкноты и монеты, подготовленного филиалом Национального Банка или подразделением по работе с наличными деньгами, филиалом Национального Банка в двух экземплярах составляется акт экспертизы денежных знаков (приложение 12 к настоящим Правилам), один из которых передается клиенту с денежными знаками, выдаваемые в обмен на ранее принятые сомнительные денежные знаки (в случае, если в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Казахстан они подлежат обмену). Второй экземпляр акта экспертизы денежных знаков хранится в филиале Национального Банка в специальном заведенном деле вместе с заключением (-ями), на основании которого (-ых) он был составлен.
      80. Акт экспертизы денежных знаков составляется на каждый номинал денежных знаков, поступивших по одному заявлению-описи наличных денег, передаваемых на экспертизу, а также отдельно на денежные знаки, признанные экспертизой неплатежными, фальшивыми и имеющими признаки заводского брака.
      81. Для получения платежных денежных знаков в обмен на ранее принятые филиалом Национального Банка сомнительные банкноты и монеты клиент представляет в филиал Национального Банка квитанцию о приеме банкнот и монет, заявление-опись наличных денег, передаваемых на экспертизу, и паспорт (удостоверение личности) клиента.
      82. Выдача платежных денежных знаков в обмен на ранее принятые филиалом Национального Банка сомнительные банкноты и монеты может производиться филиалом Национального Банка как наличными деньгами, так в безналичном порядке.
      83. В случае признания экспертизой сомнительных банкнот и монет неплатежными филиал Национального Банка уведомляет об этом клиента с указанием причины отказа.
      84. В случае признания экспертизой сомнительных банкнот и монет фальшивыми (поддельными) филиал Национального Банка сообщает о данном факте в правоохранительные органы.
      По прибытии в филиал Национального Банка представители правоохранительных органов изымают денежные знаки, признанные экспертизой фальшивыми (поддельными), о чем составляется протокол изъятия данных денежных знаков в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
      Один экземпляр протокола изъятия денежных знаков выдается клиенту, один экземпляр остается в филиале Национального Банка.
      85. О фактах обнаружения фальшивых (поддельных) денежных знаков национальной валюты филиал Национального Банка направляет в подразделение по работе с наличными деньгами уведомление, в котором указывается краткая характеристика фальшивого (поддельного) денежного знака, с приложением копии протокола изъятия денежных знаков.
      При подтверждении правоохранительными органами подлинности денежных знаков, они возвращаются филиалу Национального Банка с соответствующим заключением об их подлинности.

     

Глава 7. Особенности совершения кассовых операций в Центре

      86. Центр осуществляет прием и выдачу наличных денег клиентам до 13-00 часов местного времени.
      87. Прием и выдача наличных денег в количестве, превышающем 100 (сто) пачек с банкнотами и 50 (пятьдесят) мешков с монетами, может осуществляться несколькими кассовыми работниками Центра, с каждым из которых заключается договор о полной материальной ответственности в установленном порядке.
      88. При сдаче клиентом-юридическим лицом значительной суммы наличных денег Центру разрешается осуществлять прием наличных денег через специальный шлюз в опломбированных мешках. При этом кассовый работник Центра производит вскрытие мешков в специальном помещении под наблюдением через смотровое окно клиента-юридического лица.
      89. При невозможности складирования и хранения принятых в течение операционного дня наличных денег в приходной кассе Центра, наличные деньги должны быть переданы в оборотную кассу Центра.
      При передаче наличных денег из приходной кассы Центра в оборотную кассу прекращается обслуживание клиентов в приходной и расходных кассах Центра, а работник службы внутренней безопасности Центра должен обеспечить блокирование всех дверей и препроводить клиентов в другое помещение Центра до полного окончания передачи наличных денег в оборотную кассу.
      90. Центру разрешается осуществлять доставку предварительно подготовленных для выдачи клиенту-юридическому лицу наличных денег работниками службы инкассации Центра на основании договоров, заключенных между Центром и клиентом. При этом вскрытие мешков с банкнотами и их пересчет по пачкам и корешкам, а монеты по ярлыкам, прикрепленным к мешкам, должно производится в присутствии работников службы инкассации Центра или специально выделенного кассового работника Центра без полистного пересчета.
      91. По желанию клиента - юридического лица, полистный и поштучный (по кружкам) пересчет наличных денег может производиться в присутствии кассового работника Центра непосредственно у клиента - юридического лица.
      Заявления (претензии) клиентов о недостаче Центром не принимаются, если пересчет банкнот и монет производился клиентами в отсутствие представителей Центра.
      92. Центру разрешается осуществлять вывоз и доставку клиентам-юридическим лицам излишков и подкреплений операционных касс клиентов-банков на договорной основе.

     

Приложение 1               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

     

                              Объявление N
                          на взнос наличных денег

                        "___"____________20____ года

                                            ______________
От кого         Код          Для зачисления|              |
                             на счет номер |              |
___________________________________________|______________|
Банк бенефициара                           |              |
___________________________________________|              |
Бенефициар       | КБЕ                     |              |
                 |_________________________|              |
                                           |Сумма цифрами |
___________________________________________|______________|
____________________________________________________________________
                                                          |         |
Сумма прописью ________________ тенге _____тиын           |         |
Назначение взноса                                         | КНП     |
__________________________________________________________|_________|
 
Подпись вносителя            Бухгалтер
                             Деньги принял кассир
____________________________________________________________________
     

                           Квитанция N____ _________
      "___" _____________ года                      РНН__________
__________________________________________________________
От кого         Код          Для зачисления|              |
                             на счет номер |              |
___________________________________________|______________|
Банк бенефициара                           |              |
___________________________________________|              |
Бенефициар       | КБЕ                     |              |
                 |_________________________|              |
                                           |Сумма цифрами |
___________________________________________|______________|
____________________________________________________________________
                                                          |         |
Сумма прописью ________________ тенге _____тиын           |         |
Назначение взноса                                         | КНП     |
__________________________________________________________|_________|
 
Место                Бухгалтер                Деньги принял кассир
печати
____________________________________________________________________
Ордер N___ _______________     

"____" _______________ года          РНН__________
 от кого
 
                                     Дебет          Сумма
                                      _______        _________________   
                                Код  |счет   |      |                 |
                                     |номер  |      |     Общая       |
                                     |_______|      |_________________|
                                      Кредит        |Частные      |Код|
______________________________________________      |             |   |       
Банк бенефициара  |Банковский         |       |     |             |   |
                  |идентификационный  |       |     |             |   |
                  |номер              |       |     |             |   |
__________________|___________________|       |     |             |   |
Бенефициар        |КБЕ                |       |     |             |   |
                  |                   |Номер  |     |             |   |
                  |                   |счета  |     |             |   |
__________________|___________________|_______|_____|_____________|___|
Назначение взноса                             | КНП |Вид операции |   |
                                              |     |Назначение   |   |
Бухгалтер             Кассир                  |     | платежа     |   |
                                              |_____|_____________|___|
 
_____________________________________________________________________

Приложение 2               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

     

                 Опись наличных денег, сдаваемых в кассу
                N ______ от  "___"____________20____ года

Опись к объявлению на взнос наличных денег N ____от "___"________20___года
__________________________________________________________________________
       Номинал          |      Годные        | Ветхие, дефектные  |Всего
                        |                    |  (поврежденные)    |(сумма)
                        |--------------------|--------------------|
                        |Количество | Сумма  |Количество | Сумма  |
                        |(листов,   |        |(листов,   |        |
                        |  штук)    |        |  штук)    |        |
________________________|___________|________|___________|________|_______
            1           |     2     |    3   |     4     |    5   |   6
________________________|___________|________|___________|________|_______

Банкноты

1 тенге
5 тенге
10 тенге
20 тенге
50 тенге
100 тенге
200 тенге
200 тенге (нового образца)
500 тенге
500 тенге (нового образца)
1000 тенге
1000 тенге (нового образца)
2000 тенге
2000 тенге (нового образца)
5000 тенге
10000 тенге
________________________________________________________________  
Итого банкнот:
________________________________________________________________
 
Монеты

Монеты (тенге)
1 тенге
5 тенге
10 тенге
20 тенге
50 тенге
100 тенге
________________________________________________________________
Монеты, изъятые из обращения
2 тиын
5 тиын
10 тиын
20 тиын
50 тиын
1 тенге
3 тенге
5 тенге
10 тенге
20 тенге
________________________________________________________________
Итого монет:
________________________________________________________________
Всего банкнот и монет:
________________________________________________________________

Итого банкнот:  ___________________________________________________
                           (сумма цифрами и прописью)
Итого монет:    ___________________________________________________
                           (сумма цифрами и прописью)

Клиент ______________________ Фамилия и инициалы

     

Приложение 3               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

________________________________________
банковский идентификационный код

     

                     Приходный кассовый журнал _______
                     "_____" _________________20____ год

      Вид операции:                Корреспондирующий счет N ____________
_________________________________________________________________________
N   |Номер лицевого  | Наименование | Номер   | Сумма |Подпись кассового |
    |счета клиента   |   клиента    |документа|       |работника         |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
  1 |       2        |       3      |    4    |   5   |       6          |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
Итого:
_________________________________________________________________________
 
Контролер бухгалтерии________________________Фамилия и инициалы
                            (подпись)

     

Приложение 4               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

________________________________________
Банковский идентификационный код

     

                Ведомость по приходу наличных денег N _______
                    за "_____" _________________20____ год

     
      Получатель:       ________________                 
      Отправитель:      ________________                
      Код операции:     ________________   
 
_________________________________________________________________________
N  |   Номенклатурный  |  Наименование  |  Единица | Количество | Сумма  |
   |        номер      |    номинала    | измерения|            |        |
___|___________________|________________|__________|____________|________|
 1 |        2          |        3       |     4    |      5     |   6    |
___|___________________|________________|__________|____________|________|

    Банкноты в эмиссионной упаковке  
 1
 2
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты годные   
 3
 4
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты ветхие
 5
 6
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты, изъятые из обращения
 7
 8
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты (тенге) в эмиссионной упаковке
 9
 10
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты (тенге) годные
 11
 12
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты, изъятые из обращения
 13
 14
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты серебряные
 15
 16
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты золотые
 17
 18
    Итого:
_________________________________________________________________________
                   Всего по банкнотам:                 

                   Всего по монетам:                 

                   Всего:
_________________________________________________________________________
 
Сумма прописью:
Принял:              Передал:  
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)     
 
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)     
 
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)       

Приложение 5               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

________________________________________
банковский идентификационный код

     

                Приходный кассовый журнал вечерней кассы _______
                     "_____" _________________20____ год

      Вид операции:                Корреспондирующий счет N ____________
_________________________________________________________________________
N   |Номер лицевого  | Наименование | Номер   | Сумма |Подпись кассового |
    |счета клиента   |   клиента    |документа|       |работника         |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
  1 |       2        |       3      |    4    |   5   |       6          |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
Итого:
_________________________________________________________________________
 
Бухгалтер-контролер вечерней кассы______________Фамилия и инициалы
                                   (подпись)

     

     

 Приложение 6               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан         

              

      Национальный Банк
      Республики Казахстан         

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)
 
 
                          Заявка  № _____________
                       на получение наличных денег
                   от "____"________________ 20____год                       

                                   

лицевой счет N __________________________________________________________
наименование клиента________________ ____________________________________

_________________________________________________________________________                 
 
Получаемая сумма банкнот ________________________________________________
                                        цифрами

Получаемая сумма банкнот ________________________________________________
                                        прописью

Получаемая сумма монет __________________________________________________
                                        цифрами

Получаемая сумма монет __________________________________________________
                                        прописью

Руководитель ________________________   Фамилия и инициалы
                    (подпись)           

Главный бухгалтер ____________________   Фамилия и инициалы
                    (подпись)
 
Ответственный исполнитель
филиала Национального Банка ___________  Фамилия и инициалы
                             (подпись)

          

Приложение 7               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

________________________________________
Банковский идентификационный код

     

                     Расходный кассовый журнал _______
                     "_____" _________________20____ год

      Вид операции:                Корреспондирующий счет N ____________
_________________________________________________________________________
N   |Номер лицевого  | Наименование | Номер   | Сумма |Подпись кассового |
    |счета клиента   |   клиента    |документа|       |работника         |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
  1 |       2        |       3      |    4    |   5   |       6          |
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
____|________________|______________|_________|_______|__________________|
Итого:
_________________________________________________________________________
 
Контролер бухгалтерии________________________Фамилия и инициалы
                            (подпись)

           

 
Приложение 8               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)

________________________________________
Банковский идентификационный код

     

                Ведомость по расходу наличных денег N _______
                    за "_____" _________________20____ год

     
      Получатель:       ________________                 
      Отправитель:      ________________                
      Код операции:     ________________   
 
_________________________________________________________________________
N  |   Номенклатурный  |  Наименование  |  Единица | Количество | Сумма  |
   |        номер      |    номинала    | измерения|            |        |
___|___________________|________________|__________|____________|________|
 1 |        2          |        3       |     4    |      5     |   6    |
___|___________________|________________|__________|____________|________|

    Банкноты в эмиссионной упаковке  
 1
 2
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты годные   
 3
 4
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты ветхие
 5
 6
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Банкноты, изъятые из обращения
 7
 8
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты (тенге) в эмиссионной упаковке
 9
 10
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты (тенге) годные
 11
 12
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты, изъятые из обращения
 13
 14
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты серебряные
 15
 16
    Итого:
_________________________________________________________________________
    Монеты золотые
 17
 18
    Итого:
_________________________________________________________________________
                   Всего по банкнотам:                 

                   Всего по монетам:                 

                   Всего:
_________________________________________________________________________
 
Сумма прописью:
 
     Передал:        Принял: 
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)     
 
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)     
 
_________________    ___________________
    (подпись)            (подпись)

      Приложение 9               
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан          

                                 А К Т
                       О НЕДОСТАЧЕ / ИЗЛИШКЕ N______

О недостаче       сомнительные       старого образца       банкнот в пачках
излишке          неплатежные       с заводским браком    монет в мешках

                               в упаковке
________________________________________________________________________
                        (наименование клиента) ________________________________________________________________________

"___" _______________ 20__ года составлен в ________________________________________________________________________
              (наименование филиала Национального Банка)

в_______________________________________________________________________
                    (наименование месторасположения)

в том, что при вскрытии и пересчете           в кассе, комнате пересчета
                                                   операционном зале

банкнот                      кассовым работником  ________________________
монет                       клиентом

________________________________________________________________________
                        (фамилия и инициалы)

в присутствии __________________________________________________________
________________________________________________________________________
    (фамилии и инициалы: руководителя отдела или его заместителей,
      контролера, кассового работника филиала Национального Банка,
                    участвовавших в составлении акта)

________________________________________________________________________
_______________была обнаружена в  п а ч к е      в  ц е л о й   упаковке
                                  мешке            нарушенной

________________________________________________________________________
       (фамилия кассового работника или номер бригады, в чьей упаковке
                    установлена недостача или излишек)

с целой        клише       с целыми        поясками       банкнот
нарушенной    пломбой    нарушенными    бандеролями   монет

номиналом_______________________________________________________________
на сумму _______________________________________________________________
                         (указать цифрами и прописью)

Указанная пачка в количестве корешков, из которых в корешках
          монета из мешка, в котором

была обнаружена недостача    сомнительные    старого образца       полностью
               излишек      неплатежные    с заводским браком   вторично

пересчитана______________________________________________________________
            (фамилия кассового работника, производившего пересчет)

в присутствии ___________________________________________________________
             (должность и фамилия лица, присутствовавшего при пересчете)

При этом факт недостачи     сомнительных     старого образца       в сумме
              излишка      неплатежных     с заводским браком

_______________________________________________________подтвердился.
                  (цифрами и прописью)

      К настоящему акту прилагаются верхняя и нижняя накладки от пачки с банкнотами, обвязка с пломбой, пояски или бандероли от корешков, пакет из полиэтилена с клише, обвязка с пломбой и ярлык от мешка с монетами, в которых была обнаружена недостача.

Контролер         ___________________Фамилия и инициалы
                       (подпись)

Кассовый работник ___________________Фамилия и инициалы
                       (подпись)

Приложение 10              
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)      

                           Заявление-опись
                наличных денег, передаваемых на экспертизу

"_____" ____________ _____ года

_____________________________________________________________________
 наименование юридического лица (фамилия и инициалы физического лица)       
_____________________________________________________________________
                   номер банковского счета клиента

_____________________________________________________________________
          полный адрес юридического или физического лица

Просим принять на экспертизу банкноты (монеты) следующих номиналов:
_____________________________________________________________________
 N  |   Наименование  | Количество  |   Серия  |   Номер  |  Сумма   |
    |   номинала      |             |          |          |          | 
    |  банкнот/монет  |             |          |          |          |
____|_________________|_____________|__________|__________|__________|
1.  |                 |             |          |          |          |
____|_________________|_____________|__________|__________|__________|
2.  |                 |             |          |          |          |
____|_________________|_____________|__________|__________|__________|
       Итого:
_____________________________________________________________________
3.  |                 |             |          |          |          |
____|_________________|_____________|__________|__________|__________|

      Итого:
______________________________________________________________________
      Сдал                       ____________  Фамилия и инициалы
                                   (подпись)                    

      Принял                     ____________  Фамилия и инициалы
                                   (подпись)                    

     

Приложение 11              
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)      

                  Квитанция о приеме банкнот и монет N ___

"____" _________________ 20__ года          
 
                               Дебет             Сумма
                           __________________________________________
                          | счет N      |        Общая               |
                          |_____________|____________________________|
                          |             |                            |
                          |             |                            |
                          |             |                            |
                          |             |                            |
                          |             |                            |
__________________________|_____________|____________________________|
Банк        |             |             | Вид операции |             |
получателя  |             |             |              |             |
____________|_____________|             |______________|_____________|
                          |             | Назначение   |             |
                          |             | платежа      |             |
_______                   |             |______________|_____________|
БИК    |                  |счет N       |              |             |
_______|__________________|_____________|______________|_____________|
                 Тенге           тиын   |Символ        |             |
                                        |Кассового     |             |
                                        |Плана         |             |
________________________________________|______________|_____________| 

Назначение платежа___________________________________________________
_____________________________________________________________________
Основание____________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Контролер      _____________________  Фамилия и инициалы
                      (подпись)                    

Бухгалтер      _____________________  Фамилия и инициалы
                      (подпись)                  

Кассовый работник ________________  Фамилия и инициалы
                      (подпись)                    

место печати
____________________________________________________________________
                                                  Оборотная сторона
________________________________________________________________________
Дата  |  Выдано квитанций    |в том числе испорчено |                   |
записи|                      |       квитанций      |                   |
      |______________________|______________________|___________________|
      |Количество|c номера по|Количество|c номера по|Главный  |Контролер|
      |          |номер вклю-|          |номер вклю-|бухгалтер|         |
      |          |чительно   |          |чительно   |         |         |
______|__________|___________|__________|___________|_________|_________|
      |          |           |          |           |         |         |
______|__________|___________|__________|___________|_________|_________|
      |          |           |          |           |         |         |
______|__________|___________|__________|___________|_________|_________|  

                                   

Приложение 12              
к Правилам ведения кассовых операций  
с юридическими и физическими лицами   
в филиалах Национального Банка     
Республики Казахстан           

_________________________________________
(наименование филиала Национального Банка) 

     

                     Акт экспертизы денежных знаков N______

                        "____" _____________________ года

      Настоящий акт составлен в том, что "____" ___________20__ года в
______________________________________________________________________
      (наименование филиала, проводившего экспертизу денежного знака)
Национального Банка поступил сомнительный(е) денежный(е) знак(и),
выявленный (ые)
______________________________________________________________________
         наименование клиента-юридического лица или фамилия
                   и инициалы физического лица

Результатами проведенной экспертизы установлено, что указанный(е) ниже
денежный(е) знак(и):
______________________________________________________________________
    (номинал, серия и номер (для банкнот) либо номинал и марка металла
                          (для монет))
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

признан(ы):

______________________________________________________________________
(платежным(и), неплатежным(и), имеющим(и) признаки подделки, имеющим(и)
признаки заводского брака, фальшивым(и), требующим(и) дополнительной
экспертизы),

и (не) подлежат обмену в соответствии с нормативными правовыми актами
Республики Казахстан.
Основание: заключение(я) N(N) _____ на сомнительные банкноты и монеты

Акт составлен в __ экземпляре(ах).

__________________________________ __________ Фамилия и инициалы
      (должность)                   (подпись)