Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан

      Примечание РЦПИ!
      Заголовок предусмотрен в новой редакции постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие с 01.01.2019).

      В соответствии с пунктом 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и пунктом 9 статьи 31 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня Республики Казахстан и объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

      Примечание РЦПИ!
      Текст в правом верхнем углу предусмотрен в новой редакции постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие с 01.01.2019).

Правила
осуществления деятельности платежного агента
на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан

      Примечание РЦПИ!
      Заголовок предусмотрен в новой редакции постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие с 01.01.2019).

Глава 1. Общие положения

      Примечание РЦПИ!
      Пункт 1 предусмотрен в новой редакции постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 № 217 (вводится в действие с 01.01.2019).

      1. Настоящие Правила определяют условия и порядок осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

      2. Выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент осуществляет самостоятельно или с использованием услуг платежного агента в соответствии с заключенным договором об оказании услуг платежного агента (далее - договор).

      3. Сведения о платежном агенте содержатся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг. Эмитент в срок не позднее десяти рабочих дней с даты заключения договора с новым платежным агентом публикует в печатном издании, отвечающем требованиям уполномоченного органа, сообщение об этом с указанием наименования, места нахождения платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении.

Глава 2. Выплата платежным агентом дохода по эмиссионным
ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении

      4. Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг осуществляется эмитентом путем перечисления необходимой суммы денег на банковский счет платежного агента (далее - счет платежного агента), указанный в договоре, и одновременного направления платежному агенту списка держателей ценных бумаг.

      5. Список держателей ценных бумаг, представляемый платежному агенту для выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении, содержит следующие сведения:

      1) полное наименование держателя ценных бумаг (фамилия, имя, при наличии - отчество, физического лица);

      2) место нахождения (место жительства) и почтовый адрес держателя ценных бумаг;

      3) вид и количество ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг;

      4) национальный идентификационный номер ценных бумаг;

      5) индивидуальный идентификационный код держателя ценных бумаг, наименование и банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет держателя ценных бумаг (для юридического лица);

      6) индивидуальный идентификационный номер (для физического лица), бизнес-идентификационный номер (для юридического лица);

      7) налоговый статус держателя ценных бумаг (резидент, нерезидент Республики Казахстан);

      8) код сектора экономики (для юридического лица);

      9) назначение выплаты дохода (выплата дивидендов по акциям, вознаграждение по облигациям или погашение облигаций);

      10) сумму денег, подлежащую выплате каждому держателю ценных бумаг.

      6. Платежный агент осуществляет выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, своими внутренними документами и условиями договора.

      7. Платежный агент в течение десяти рабочих дней после осуществления выплат дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг направляет эмитенту уведомление об исполнении поручения с указанием:

      1) суммы денег, которая подлежала выплате;

      2) выплаченной суммы денег;

      3) невостребованной суммы денег.

      7-1. Платежный агент не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о фактах неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, нарушения ограничений (ковенант) информирует об этом уполномоченный орган и держателей облигаций с описанием мер, предпринимаемых платежным агентом в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом.

      8. Возврат эмитенту невостребованной суммы денег осуществляется платежным агентом в соответствии с условиями договора.

Глава 3. Заключительные положения

      9. Платежный агент не несет ответственность за несвоевременную выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в случае представления эмитентом списка держателей ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения.

      10. Оплата эмитентом услуг платежного агента осуществляется за счет эмитента в порядке и на условиях, установленных договором.

      11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.