В целях совершенствования системы ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (приложение 1 к настоящему постановлению).
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель
Национального Банка
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "Об утверждении Правил
ведения Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг"
от 27 октября 2003 года N 382
Правила
ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с
Законом
Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).
2. Сведения о зарегистрированных выпусках эмиссионных ценных бумаг, утвержденных отчетах об итогах размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг, а также аннулированных выпусках эмиссионных ценных бумаг вносятся в Государственный реестр уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).
3. Ведение Государственного реестра осуществляется в электронной и бумажной форме. Государственный реестр состоит из:
1) журнала-реестра для присвоения номера выпуску и национального идентификационного номера ценным бумагам (далее - журнал-реестр);
2) журнала-реестра о внесении изменений в Государственный реестр (далее - журнал изменений);
3) реестра акций (электронная форма);
4) реестра облигаций (электронная форма);
5) реестра казахстанских депозитарных расписок (электронная форма).
Глава 2. Учет в Государственном реестре сведений
об эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах
4. Сведения о государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчетов об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг и аннулировании выпусков эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр не позднее одного рабочего дня со дня регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг и аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг.
5. Сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр на основании данных, содержащихся:
1) в карточке выпуска акций, заполненной согласно Приложению 1 к настоящим Правилам;
2) в карточке изменений в проспект выпуска ценных бумаг, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 5)-11), 13)-15), 20), 21), 23), 27)-30), 36) и 37) пункта 18 настоящих Правил;
3) в карточке выпуска облигаций, заполненной согласно Приложению 2 к настоящим Правилам;
4) в карточке казахстанских депозитарных расписок, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1)-19), 23), 25), 28), 41) и 42) пункта 18, абзацами третьим-шестым подпункта 1) пункта 20 настоящих Правил (для эмитента казахстанских депозитарных расписок) и подпунктами 1), 2), 5), 9), 25), 29), 36) и 37) пункта 18 и абзацами третьим и четвертым подпункта 2) пункта 20 настоящих Правил (для эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок);
5) в карточке отчета об итогах размещения акций, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 31), 32), 34), 35), 36), 37) пункта 18 настоящих Правил;
6) в карточке отчета об итогах размещения (погашения) облигаций, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 31), 34) пункта 18 настоящих Правил;
7) в карточке отчета об итогах размещения (погашения) казахстанских депозитарных расписок, содержащей сведения в соответствии с абзацами седьмым-четырнадцатым подпункта 1) пункта 20 настоящих Правил.
6. Сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг, и их эмитентах вносятся в журнал-реестр на основании заявок, составленных согласно Приложениям 3 и 4 к настоящим Правилам.
7. Журналы-реестры по акциям, облигациям и казахстанским депозитарным распискам ведутся отдельно.
8. Присвоение номеров выпускам акций осуществляется в следующем порядке: номер выпуска акций состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и четырех арабских цифр (вторая, третья, четвертая и пятая позиция номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на пятой позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением последнего номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная с пятой позиции. По достижении номера А9999 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы.
9. Присвоение номеров выпускам облигаций осуществляется в следующем порядке: номер выпуска облигаций состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и двух арабских цифр (первая и вторая позиция номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на третьей позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением последнего номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная со второй позиции. По достижении номера А99 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы.
10. Присвоение номеров выпускам казахстанских депозитарных расписок осуществляется в следующем порядке: номер выпуска казахстанских депозитарных расписок состоит из двух арабских цифр. При первом выпуске казахстанских депозитарных расписок на один определенный базовый актив присваивается номер "01". При последующих подобных выпусках казахстанских депозитарных расписок того же эмитента на тот же определенный базовый актив также присваивается номер "01". При выпуске казахстанских депозитарных расписок тем же эмитентом на другой базовый актив присваивается номер "02".
11. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
12. Журнал-реестр постранично нумеруется, прошивается и скрепляется подписью работника уполномоченного органа, осуществляющего ведение журнала-реестра.
13. По окончании журнала-реестра на его титульном листе делается запись "Всего в реестре содержится (порядковый номер последней записи о выпуске) записей о выпусках эмиссионных ценных бумаг" и указывается дата окончания журнала-реестра в произвольном формате.
14. Вновь открываемый журнал-реестр начинается с порядкового номера записи о выпуске эмиссионных ценных бумаг, превышающего порядковый номер последней записи в предыдущем журнале-реестре на единицу.
15. Запрещается перенос незавершенной записи о выпуске эмиссионных ценных бумаг из одного журнала-реестра в другой.
16. Сведения о каждом выпуске эмиссионных ценных бумаг одного эмитента с учетом всех изменений учитываются в Государственном реестре отдельно.
17. Сведения о зарегистрированных изменениях (дополнениях) в проспекты выпуска эмиссионных ценных бумаг и данных об эмитенте вносятся в журнал изменений и Государственный реестр одновременно в течение одного рабочего дня со дня регистрации изменений (дополнений) в проспект выпуска.
18. Реестр акций содержит следующие сведения:
1) наименование эмитента;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) статус эмитента (народное общество, финансовое агентство);
4) код ОКПО эмитента;
5) виды деятельности эмитента;
6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, в котором указывается одна из записей: "Без иностранного участия" или "С иностранным участием";
7) специализация эмитента, где указывается одна из записей: "Банк", "Страховая организация", "Инвестиционный фонд", "Накопительный пенсионный фонд", "Профессиональные участники рынка ценных бумаг" или "Прочие";
8) наличие государственной доли в уставном капитале эмитента, в котором указывается одна из записей: "Без государственной доли", "С государственной долей";
9) область или регион, в котором расположен эмитент;
10) адрес эмитента, с указанием почтового индекса, населенного пункта, улицы (массива) и номера строения;
11) контактные телефоны, факс и адрес электронной почты эмитента;
12) история создания эмитента, где указывается одна из записей: "вновь созданное", "присоединение", "выделение", "слияние", "преобразование" или "другое";
13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) юридического лица;
14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента (в формате "дд.мм.гг.");
15) номер государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;
16) номер зарегистрированного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
17) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг;
18) дата регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (в формате "дд.мм.гг.");
19) дата регистрации проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг (в формате "дд.мм.гг.");
20) размер уставного капитала эмитента;
21) вид эмиссионных ценных бумаг, где указывается одна из записей: "простые акции", "привилегированные акции", "ипотечные облигации", "агентские облигации", "облигации купонные, обеспеченные залогом имущества эмитента или третьих лиц", "облигации купонные, обеспеченные гарантией третьих лиц", "облигации купонные без обеспечения", "облигации дисконтные, обеспеченные залогом имущества эмитента или третьих лиц", "облигации дисконтные, обеспеченные гарантией третьих лиц", "облигации дисконтные без обеспечения" (за исключением сведений о государственной регистрации облигационной программы);
22) номинальная стоимость эмиссионных ценных бумаг (облигаций и акций, подлежащих размещению среди учредителей акционерного общества);
23) количество эмиссионных ценных бумаг по видам;
24) размер гарантированного дивиденда по привилегированным акциям (в процентах);
25) национальный идентификационный номер;
26) возможность конвертирования эмиссионных ценных бумаг, с указанием одной из записей: "Да" или "Нет";
27) органы управления эмитента (председатель совета директоров, члены совета директоров, руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа), члены исполнительного органа и главный бухгалтер общества), с указанием фамилии, имени, при наличии отчества;
28) наименование платежного агента эмитента;
29) наименование регистратора эмитента;
30) наименование аудиторской организации, осуществлявшей аудит финансовой отчетности эмитента;
31) дата представления отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг для утверждения (в формате "дд.мм.гг.");
32) дата утверждения отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг (в формате "дд.мм.гг.");
33) состояние размещения эмиссионных ценных бумаг, в котором указывается одна из записей: "Размещаемые", "Размещенные полностью", "Размещение приостановлено";
34) количество размещенных (погашенных) эмиссионных ценных бумаг на дату утверждения отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг по видам;
35) дата окончания (промежуточного) размещения эмиссионных ценных бумаг выпуска (отчетная дата) (в формате "дд.мм.гг.");
36) держатели, которые владеют десятью и более процентами акций общества (пятью и более для народных обществ);
37) процентное соотношение акций каждого держателя, обладающего десятью и более (в народном акционерном обществе - пятью и более) процентами акций общества к общему количеству акций, находящихся в обращении за вычетом акций, выкупленных обществом на вторичном рынке ценных бумаг;
38) наименование органа, аннулировавшего выпуск акций;
39) дата аннулирования выпуска акций (в формате "дд.мм.гг.");
40) причина аннулирования выпуска акций;
41) фамилия, инициалы работника структурного подразделения уполномоченного органа, рассмотревшего документы эмитента, представленные для регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
42) примечание по выпуску эмиссионных ценных бумаг и его эмитенту.
19. Реестр облигаций содержит следующие сведения:
1) перечисленные в подпунктах 1)-30), 41) и 42) пункта 18 настоящих Правил;
2) объем выпуска облигаций;
3) срок обращения облигаций;
4) форма выпуска облигаций, в котором указывается одна из записей: "Бездокументарная" или "Документарная";
5) размер купонного вознаграждения по облигациям;
6) дата государственной регистрации облигационной программы (при наличии таковой при выпуске);
7) наименование представителя держателей ипотечных и иных обеспеченных облигаций;
8) перечисленные в подпунктах 31)-40) пункта 18 настоящих Правил.
20. Реестр казахстанских депозитарных расписок содержит следующие сведения:
1) данные об эмитенте казахстанских депозитарных расписок с указанием:
сведений, перечисленных в подпунктах 1)-19), 23), 24), 25), 27), 28) и 38)-41) пункта 18 настоящих Правил;
количества ценных бумаг, составляющего базовый актив одной казахстанской депозитарной расписки;
цену размещения казахстанских депозитарных расписок;
срока обращения казахстанских депозитарных расписок;
наименования андеррайтера;
дата представления отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок для утверждения (в формате "дд.мм.гг.");
дата утверждения отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок (в формате "дд.мм.гг.");
состояние размещения казахстанских депозитарных расписок, в котором указывается одна из записей: "Размещаемые", "Размещенные полностью", "Размещение приостановлено";
количество размещенных казахстанских депозитарных расписок на дату утверждения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг по видам;
дата окончания (промежуточного) размещения казахстанских депозитарных расписок (отчетная дата) (в формате "дд.мм.гг.");
дата представления отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок для утверждения (в формате "дд.мм.гг.");
дата окончания погашения казахстанских депозитарных расписок (отчетная дата) (в формате "дд.мм.гг.");
дата принятия к сведению отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок (в формате "дд.мм.гг.");
2) данные об эмитенте базового актива казахстанских депозитарных расписок с указанием:
сведений, перечисленных в подпунктах 1), 2), 5), 9), 24), 28), 36) и 37) пункта 18 настоящих Правил;
вида и категории базового актива;
срока обращения базового актива;
рыночной цены базового актива.
21. При государственной регистрации выпуска акций в реестре акций заполняются подпункты 1)-30), 36), 37), 41) и 42) пункта 18 настоящих Правил.
22. При государственной регистрации выпуска облигаций в реестре облигаций заполняются подпункты 1)-7) пункта 19 настоящих Правил.
23. При утверждении отчета об итогах выпуска и размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг в реестре акций и облигаций заполняются подпункты 31)-37) пункта 18 настоящих Правил.
24. При аннулировании выпуска эмиссионных ценных бумаг в реестре акций, облигаций и казахстанских депозитарных расписок заполняются подпункты 38)-40) пункта 18 настоящих Правил.
Глава 3. Заключительные положения
25. Вопросы, неурегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам ведения
Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг
Карточка выпуска акций
Наименование эмитента_____________________________________________.
Общий классификатор предприятий и организаций ____________________
вид деятельности__________________________________________________.
Специализация: (нужное отметить) банк ___________; страховая
(перестраховочная) организация _______; пенсионный фонд __________;
инвестиционный фонд ______; профессиональный участник рынка ценных
бумаг____; прочие ________________________________________________
Государственная доля: Да ___; Нет ____.
Область ___________ Адрес ________________________________________.
телефон _________________ факс _________________ адрес электронной
почты ____________________.
История эмитента: (нужное отметить) создание ____; присоединение
______, реорганизация ____; выделение _______; слияние __________;
преобразование ____; другое ____.
Орган регистрации (перерегистрации) юридического лица_______ дата
регистрации ________ номер ________.
Размер уставного капитала __________, номинальная стоимость акций,
оплачиваемых учредителями_________
Наименование регистратора _______________________________________,
Платежный агент___________________ Аудиторская организация_______
Структура выпуска:
-------------------------------------------------------------------
Вид акций |Коли- | Возможность | Гарантированный размер дивиден-
|чество|конвертирования| дов для привилегированных акций
-------------------------------------------------------------------
Акционеры, владеющие свыше 10 % акций (в народном акционерном
обществе - 5 и более процентами акций общества) (по проспекту
выпуска)
-------------------------------------------------------------------
N | Акционер | Адрес |Количество принадлежащих акций общества в
п/п| | |процентном соотношении к общему количеству
| | |акций, находящихся в обращении за вычетом
| | |акций, выкупленных обществом на вторичном
| | |рынке ценных бумаг
-------------------------------------------------------------------
Сведения о должностных лицах общества:
-------------------------------------------------------------------
Должность |фамилия, имя,|Количество принадле-|С какого
|при наличии |жащих акций общества|числа в
|отчество |в процентном соотно-|должности
| |шении к общему коли-|
| |честву акций, нахо- |
| |дящихся в обращении |
| |за вычетом акций, |
| |выкупленных общест- |
| |вом на вторичном |
| |рынке ценных бумаг |
-------------------------------------------------------------------
Председатель Совета
директоров
Члены Совета
Директоров
Руководитель исполни-
тельного органа или
лицо, единолично
исполняющее функции
исполнительного
органа
Члены исполнительного
органа
Главный бухгалтер
-------------------------------------------------------------------
Исполнитель уполномоченного органа ______ Подпись_______ дата____
Приложение 2
к Правилам ведения
Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг
Карточка выпуска облигаций
Наименование эмитента_____________________________________________
Общий классификатор предприятий и организаций ____________________
вид деятельности_________________________________________________.
Специализация: (нужное отметить) банк _________________; страховая
(перестраховочная) организация ________; пенсионный фонд ________;
инвестиционный фонд ______; профессиональный участник рынка ценных
бумаг____; прочие ____
Государственная доля: Да __; Нет __.
Область ___________ Адрес ________________________________________
Телефон ________ факс ___________ адрес электронной почты ________
История эмитента: создание __ присоединение __ реорганизация _____
выделение __ слияние ___ преобразование ______ другое ____________
Орган регистрации юридического лица______________ дата регистрации
_____________ номер ______________
Объем выпуска_______________ в валюте выпуска, ____________ тенге,
номинальная стоимость_____________
Форма выпуска ____________________
Регистратор ___________________; Платежный агент__________________
Представитель держателей ипотечных или обеспеченных
облигаций_________________________________________________________
Срок обращения облигаций__________________________________________
Структура выпуска:
-------------------------------------------------------------------
Вид облигаций |Номинальная|Коли- |Возможность|Размер про-
| стоимость |чество|конвертиро-|центной
| | |вания |ставки
-------------------------------------------------------------------
Ипотечные
Агентские
Купонные, обеспеченные
залогом имущества
эмитента, или третьих
лиц
Купонные, обеспеченные
гарантией третьих лиц
Купонные без обеспечения
Дисконтные, обеспеченные
залогом имущества
эмитента, или третьих
лиц
Дисконтные, обеспеченные
гарантией третьих лиц
Дисконтные без
обеспечения
-------------------------------------------------------------------
Сведения о должностных лицах эмитента:
-------------------------------------------------------------------
Должность |Фамилия,|Количество принадлежащих обли-|С какого
| Имя, |гаций общества в процентном |числа в
|Отчество|соотношении к общему количест-|должнос-
| |ву облигаций, находящихся в |ти
| |обращении за вычетом облига- |
| |ций, выкупленных обществом на |
| |вторичном рынке ценных бумаг |
-------------------------------------------------------------------
Первый руководи-
тель
Главный бухгалтер
-------------------------------------------------------------------
Исполнитель уполномоченного органа ______ Подпись______ дата_____
Приложение 3
к Правилам ведения
Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг
Заявка
для получения номера выпуска акций и национальных
идентификационных номеров
-------------------------------------------------------------------
1. Полное наименование эмитента
2. Полный почтовый адрес
3. Орган регистрации (перерегистрации)
юридического лица
4. Дата регистрации (перерегистрации)
юридического лица
5. Номер регистрации (перерегистрации)
юридического лица
6. Государственная регистрация выпуска
акций или замена свидетельства о
государственной регистрации
выпуска акций
7. Номер выпуска
8. Национальный идентификационный
номер простых акций
9. Национальный идентификационный
номер привилегированных акций
10. Исполнитель
11. Дата заявки
-------------------------------------------------------------------
Приложение 4
к Правилам ведения
Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг
Заявка
для получения номера выпуска облигаций и
национальных идентификационных номеров
-------------------------------------------------------------------
1. Полное наименование эмитента
2. Полный почтовый адрес
3. Орган регистрации (перерегистрации)
юридического лица
4. Дата регистрации (перерегистрации)
юридического лица
5. Номер регистрации (перерегистрации)
юридического лица
6. Размер уставного капитала
7. Вид облигаций
8. Срок обращения облигаций
9. Номер выпуска
10. Национальный идентификационный номер
облигаций
11. Исполнитель
12. Дата заявки
-------------------------------------------------------------------
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "Об утверждении Правил
ведения Государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг"
от 27 октября 2003 года N 382
Перечень
нормативных правовых актов,
признаваемых утратившими силу
Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:
1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 08 октября 1997 года N 159 "Об утверждении Положения о порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под номером 460, опубликованное в 1998 году в сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, т. 2);
2) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 08 октября 1997 N 162 "Об утверждении Положения о порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг облигаций хозяйствующих субъектов в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под номером 459, опубликованное в 1998 году в сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, т. 2);
3) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 января 2001 года N 97 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров" от 08 октября 1997 года N 159" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под номером 1393, опубликованное в 2001 году в сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, т. 3).