Во исполнение пункта 1 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Установить следующие пруденциальные нормативы для финансовых агентств:
1) минимальный размер собственного капитала - не менее 1 миллиарда тенге;
2) коэффициент достаточности собственного капитала - не менее 0,08.
2. Установить, что порядок расчета размера собственного капитала, коэффициента достаточности собственного капитала определяется Приложением 1 к настоящему постановлению.
3. Контроль за соблюдением финансовыми агентствами пруденциальных нормативов осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).
4. В целях соблюдения пруденциальных нормативов финансовое агентство:
1) не позднее пятнадцатого числа первого месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет уполномоченному органу сведения о соблюдении пруденциальных нормативов, по состоянию на начало первого дня первого месяца, следующего за отчетным кварталом, оформленные в соответствии с Приложением 2 к настоящему постановлению, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках;
2) представляет уполномоченному органу по его письменному требованию не позднее дня, следующего за днем получения такого требования, сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало предшествующего рабочего дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании уполномоченного органа.
Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов по состоянию на определенную дату подлежат хранению финансовым агентством в течение пяти лет.
При рассмотрении документов, представленных финансовым агентством в соответствии с требованиями настоящего постановления, уполномоченный орган вправе потребовать от него представления документов, необходимых для проверки достоверности сведений о соблюдении пруденциальных нормативов.
В случае несоответствия значений пруденциальных нормативов установленным требованиям финансовое агентство в течение трех рабочих дней с момента выявления несоответствия сообщает уполномоченному органу о факте и причинах несоблюдения пруденциальных нормативов с приложением плана мероприятий по их устранению.
По заявлению финансового агентства на основании представленного им плана по приведению значений пруденциальных нормативов в соответствие требованиям настоящего постановления, финансовому агентству может быть предоставлен срок не более сорока пяти дней для устранения нарушений.
5. Установить, что уполномоченный орган принимает решение об утрате организацией статуса финансового агентства в течение одного месяца после выявления им факта наступления одного из следующих случаев:
1) финансовое агентство перестает соответствовать понятию финансового агентства или требованиям к финансовому агентству, установленным законодательными актами Республики Казахстан;
2) в течение одного года не выполняет пруденциальные нормативы, установленные настоящим постановлением.
6. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановления до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаторов торгов с ценными бумагами, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке
ценных бумаг, объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
8. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
"О пруденциальных нормативах
для финансового агентства и
порядке утраты статуса
финансового агентства"
от 25 июля 2003 года N 251
1. Собственный капитал представляет собой:
сумму уставного капитала (за вычетом изъятого капитала), фондов и резервов, сформированных за счет чистого дохода прошлых лет, а также нераспределенного чистого дохода прошлых лет за минусом суммы вложений в акции (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц.
2. Коэффициент достаточности собственного капитала рассчитывается как отношение собственного капитала к сумме активов, условных и возможных обязательств, за исключением суммы вложений в акции (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
"О пруденциальных нормативах
для финансового агентства и
порядке утраты статуса
финансового агентства"
от 25 июля 2003 года N 251
Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов
на "___" _________ 200 _ г.
___________________________________
(наименование финансового агентства)
тысяч тенге
|
Наименование компонентов |
Значение |
|
Уставный капитал (за вычетом изъятого капитала) |
|
|
Фонды и резервы, сформированные за счет чистого дохода прошлых лет |
|
|
Нераспределенный чистый доход прошлых лет |
|
|
Сумма вложений в акции (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц |
|
|
Итого собственный капитал |
|
|
Активы |
|
|
Условные и возможные обязательства |
|
|
Коэффициент достаточности собственного капитала (не менее 0,08) |
|