Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов. <*>
      Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .

      2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:
      1) приказ  Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 3 декабря 1997 года N 31-П "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 452, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II);
      2) приказ  Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 28-П "О внесении изменений и дополнений в приказ "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 74, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II).

      3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и накопительных пенсионных фондов.

      4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      Председатель

Утверждены        
постановлением Правления
Национального Банка   
Республики Казахстан   
от 29 мая 2003 года N 176
"Об утверждении Правил  
выдачи разрешения на   
государственную регистрацию
накопительных пенсионных 
фондов в органах юстиции,
                             изменений и дополнений в их
                                  учредительные документы, выдачи
                         согласия на открытие филиалов и
                         представительств накопительных
 пенсионных фондов"   

Правила
выдачи разрешения на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов в органах юстиции,
изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов <*>
      Сноска. Название с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и определяют порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов (далее - Фонд) в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств Фондов, и основании отказа в выдаче таких разрешений и согласий. <*>
      Сноска. Преамбула в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      1. Для получения разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов, в государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за деятельностью накопительных пенсионных фондов (далее - уполномоченный орган) представляются следующие документы:
      1) заявление на получение разрешения в произвольной форме;
      2) учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копии);
      3) сведения об учредителях (юридических и физических лицах), составленные по форме согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц);
      финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала;
      аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год;
      выписка из реестра держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения;
      копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации (перерегистрации) и статистических карточек;
      копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда;
      4) бизнес-план Фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов. <*>
      Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      2. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы:
      1) заявление на получение разрешения в произвольной форме;
      2) копия решения общего собрания акционеров (решения единственного акционера) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы;
      3) изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копий). <*>
      Сноска. Пункт 2 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      3. При выдаче разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдаче согласия на открытие филиалов и представительств Фондов в правом верхнем углу титульных листов учредительных документов заверяются формулировкой: "Разрешено уполномоченным органом Республики Казахстан "__ ____ 20 _ г.", подписываются руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного органа и скрепляются печатью уполномоченного органа. <*>
      Сноска. Пункт 3 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      4. Уполномоченный орган осуществляет выдачу разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам, а также выдачу согласия на открытие филиалов и представительств Фондов в письменной форме. <*>
      Сноска. Пункт 4 в новой редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      5. В двухнедельный срок после государственной регистрации накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, а также изменений и дополнений в его учредительные документы накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (изменений и дополнений в учредительные документы) на государственном и русском языках, копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) и статистической карточки. <*>
      Сноска. Пункт 5 с дополнениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      5-1. Для получения согласия на открытие филиала Фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы:
      1) заявление на получение согласия на открытие филиала в произвольной форме;
      2) решение уполномоченного в соответствии с уставом Фонда органа управления об открытии филиала фонда;
      3) положение о филиале Фонда на государственном и русском языках, утвержденное уполномоченным органом фонда, в трех экземплярах (оригинал и две копии);
      4) документы, подтверждающие наличие помещения, организационной техники, телекоммуникационного оборудования;
      5) документы кандидатов на должности руководящих работников филиала и представительства для прохождения процедуры согласования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
      Для получения согласия на открытие представительства Фонда представляются документы, указанные в подпунктах 1)-3), 5) настоящего пункта.
      В течение четырнадцати дней после учетной регистрации филиала (представительства) в органах юстиции Фонд представляет в уполномоченный орган копию свидетельства об учетной регистрации. <*>
      Сноска. Правила дополнены пунктом 5-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242.
      5-2. При внесении изменений и дополнений в положение о филиале (представительстве) Фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные изменения и дополнения в положение о филиале (представительстве) в течение четырнадцати дней со дня их учетной регистрации в органах юстиции, а также копии свидетельства об учетной регистрации (перерегистрации). <*>
      Сноска. Правила дополнены пунктом 5-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      6. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче разрешений на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдаче согласия на открытие филиалов и представительств Фондов в срок, установленный пунктом 6-2 в случае:
      1) представления неполного пакета документов, предусмотренных в пунктах 1 и 2 к настоящим Правилам;
      2) несоответствия представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;
      3) нарушения учредителями (акционерами) накопительного пенсионного фонда условий и порядка оплаты его уставного капитала, установленных законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан". <*>
      Сноска. Пункт 6 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      6-1. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче согласия на открытие филиалов и представительств Фонда в случаях, установленных подпунктами 1) и 2) пункта 6 настоящих Правил. <*>
      Сноска. Правила дополнены пунктом 6-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      6-2. Документы, представленные для получения разрешения на государственную регистрацию Фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, согласия на открытие филиалов (представительств) Фонда, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней со дня представления пакета документов, указанных в настоящих Правилах. <*>
      Сноска. Правила дополнены пунктом 6-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .
      7. Иные вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, регулируются законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1         
к Правилам выдачи разрешения  
на государственную регистрацию 
накопительных пенсионных фондов 
                          в органах юстиции, изменений и 
                          дополнений в их учредительные документы,
            выдачи согласия на открытие филиалов и
                   представительств накопительных пенсионных фондов

<*>
      Сноска. Приложение 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .      

                      Сведения об учредителе
                           (юридическом лице)

___________________________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

1. Учредитель
___________________________________________________________________
             (полное наименование юридического лица)

2. Место нахождения _______________________________________________
___________________________________________________________________
                (почтовый адрес, телефон, факс)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______
___________________________________________________________________
         (номер свидетельства, дата выдачи, кем выдано)
3-1. Резидент/нерезидент Республики Казахстан _____________________

4. Вид деятельности _______________________________________________
___________________________________________________________________
               (указать основные виды деятельности)

5. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем, в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда, размещаемых среди учредителей
___________________________________________________________________

6. Сведения о первом руководителе юридического лица - учредителя
накопительного пенсионного фонда
___________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии отчество)

7. Перечень акционеров (участников), владеющих пятью и более
процентами акций (долей) в уставном капитале учредителя
с указанием:
1) наименования и места нахождения юридических лиц, данных об их
государственной регистрации (перерегистрации)
___________________________________________________________________
2) видов деятельности (указать основные виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества или долей в уставном капитале учредителя
___________________________________________________________________

8. Сведения об участии (прямо или косвенно) в уставном капитале владении и/или пользовании, и/или распоряжении голосующими акциями
юридических лиц с указанием:
1) наименования и места нахождения каждого юридического лица
___________________________________________________________________
2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные
виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества или долей в уставном капитале каждого юридического лица
___________________________________________________________________

      Учредитель отвечает за достоверность прилагаемых к сведениям документов, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящих сведений.
      Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них):

подпись руководителя юридического лица - учредителя

печать юридического лица - учредителя

                          Приложение 2         
                          к Правилам выдачи разрешения  
                          на государственную регистрацию 
                          накопительных пенсионных фондов 
                          в органах юстиции, изменений и дополнений
                          в их учредительные документы, выдачи
                          согласия на открытие филиалов и
                          представительств накопительных пенсионных
                          фондов <*>
      Сноска. Приложение 2 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .                                     

                      Сведения об учредителе
                         (физическом лице)

___________________________________________________________________
         (наименование накопительного пенсионного фонда)

1. Учредитель _____________________________________________________
                    (Фамилия, имя, при наличии отчество)
2. Дата рождения___________________________________________________
3. Гражданство_____________________________________________________
4. Документ, удостоверяющий личность (номер, серия, дата выдачи и
кем выдано)________________________________________________________
___________________________________________________________________

5. Место жительства________________________________________________
6. Место работы, должность_________________________________________
7. Образование_____________________________________________________
___________________________________________________________________
     (указать учебное заведение, год окончания, специальность)

8. Краткое резюме о трудовой деятельности за последние три года
___________________________________________________________________
       (организация, занимаемая должность, период работы)

9. Сведения об участии (прямо или косвенно) учредителя в уставном
капитале юридических лиц с указанием:
1) наименования и места нахождения каждого юридического лица
___________________________________________________________________
2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные
виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций или долей в уставном капитале каждого юридического лица
___________________________________________________________________
10. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем, в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда, размещаемых среди учредителей.     

___________________
  (подпись, дата)

Приложение 3         
к Правилам выдачи разрешения  
на государственную регистрацию 
накопительных пенсионных фондов 
                            в органах юстиции, изменений и  
                              дополнений в их учредительные  
                                 документы, выдачи согласия на  
                   открытие филиалов и представительств
                   накопительных пенсионных фондов  <*>
      Сноска. Приложение 3 с изменениями - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 .

    (печатается на бланке уполномоченного органа с изображением
           государственного герба Республики Казахстан)

                        Разрешение N ___
 
на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда
(изменений и дополнений в учредительные документы накопительного
пенсионного фонда)

      Настоящее разрешение выдано на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда)
    ___________________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) подлежит предъявлению в органы
юстиции вместе с учредительными документами.
Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) имеет юридическую силу в течение
шести месяцев со дня его выдачи.

Руководитель (заместитель Руководителя)
уполномоченного органа

______________________                  "__"______ ___ года
    Место печати