В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг.
2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей".
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 18 декабря 2002 года N 485
"Об утверждении Правил представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг"
Правила
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на осуществление
деятельности по ведению реестра держателей
ценных бумаг
1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) регистратор - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг;
2) руководитель - лицо, являющееся руководителем
коллегиального исполнительного органа регистратора; или
лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа регистратора; или
лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа регистратора и на которое в соответствии с внутренними правилами регистратора возложено курирование осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг;
3) уполномоченный орган - орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
Глава 2. Порядок составления и представления отчета
2. Отчет подлежит представлению регистратором в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Отчет составляется на бумажном носителе и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным руководителем.
4. Отчет включает:
1) формы отчетности, составленные в соответствии с Приложениями 1-4 к настоящим Правилам, подписанные руководителем, главным бухгалтером и работником регистратора, на которого в соответствии с внутренними правилами возложена обязанность по заполнению данных форм отчетности (в двух экземплярах);
2) финансовую отчетность;
3) документы, подтверждающие соблюдение регистратором установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг критериев финансовой устойчивости (в двух экземплярах).
Глава 3. Порядок рассмотрения отчета уполномоченным органом
5. Отчет подлежит рассмотрению уполномоченным органом в течение тридцати дней с даты его поступления.
6. При отсутствии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет регистратора о принятии отчета к сведению и направляет ему один экземпляр отчета с отметкой о принятии к сведению.
7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них регистратора и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.
8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у регистратора сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений, регистратор и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению реестра держателей
ценных бумаг
Сведения о регистраторе (наименование регистратора)
за период с _____________ по _____________
____________________________________________________________________
1. Сведения о государственной (пере) |
регистрации регистратора: |
2. Сведения о дате выдачи лицензии |
и ее реквизитах: |
3. Сведения о регистрации эмиссий |
акций (облигаций) регистратора: |
4. Место нахождения регистратора |
(зарегистрированное): |
5. Место нахождения регистратора |
(фактическое): |
6. Сведения о средствах связи |
регистратора (телефон, факс, |
электронная почта): |
7. Сведения о размещении рекламы в |
средствах массовой информации с |
указанием даты, наименования издания,|
состава информации (при размещении в |
печатных органах - копию приложить): |
8. Сведения о руководящих работниках |
регистратора |
9. Сведения о должностных лицах |
регистратора |
--------------------------------------------------------------------
Руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Правила заполнения сведений о регистраторе
В строке 1 указываются сведения о дате и номере государственной (пере)регистрации регистратора в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации.
В строке 3 указываются сведения о регистрации эмиссий акций (облигаций) регистратора.
В строке 4 указывается зарегистрированное место нахождения регистратора, включая почтовый индекс отделения связи, в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации или статистической карточкой.
В строке 5 указывается фактическое место нахождения регистратора, включая почтовый индекс отделения связи.
В строке 6 указываются номера контактных телефонов и факсов регистратора, включая код (в скобках) автоматической междугородней телефонной связи, адрес(а) электронной почты регистратора.
В строке 8 указываются сведения о заместителях первого руководителя, не являющихся членами коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителях, руководителях и главных бухгалтерах филиалов регистратора (наименования занимаемых должностей и полные имена).
В строке 9 указываются должности и полные имена должностных лиц регистратора в соответствии с пунктом 1 статьи 74
Закона
Республики Казахстан "Об акционерных обществах", подпунктом 2) пункта 1 и пунктом 2 статьи 41
Закона
Республики Казахстан "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью".
Приложение 2
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению реестра держателей
ценных бумаг
Сведения о работниках, участвующих в осуществлении
деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг,
и филиалах (наименование регистратора) за период
с_______________ по ________________
Форма 1. Сведения о работниках, участвующих в осуществлении деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг
____________________________________________________________________
N |Фамилия,|Занимаемая|Категория |Дата выдачи |Номер |Дата
п/п|имя, |должность |квалифика-|квалифика- |квалифи- |приема
|отчество| |ционного |ционного |кационного|на
|работ- | |свидетель-|свидетельства|свидетель-|работу
|ка | |ства | |ства |работни-
| | | | | |ка
--------------------------------------------------------------------
1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
--------------------------------------------------------------------
Форма 2. Сведения о филиалах и работниках филиалов,
участвующих в осуществлении деятельности по ведению
реестра держателей ценных бумаг
____________________________________________________________________
Наименование|Место- |Фамилия,имя,|Занимаемая|Категория |Дата
филиала |нахождение|отчество |должность |квалифика-|выдачи
|филиала |работника | |ционного |квалифи-
| | | |свидетель-|кацион-
| | | |ства |ного сви-
| | | | |детель-
| | | | |ства
--------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
--------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
________________________
Номер |Дата приема |
квалифика-|на работу |
ционного |работника |
свидетель-| |
ства | |
------------------------|
7 | 8 |
------------------------|
------------------------|
Руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись) место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению реестра держателей
ценных бумаг
Отчет (наименование регистратора)
об итогах деятельности по ведению реестра держателей
ценных бумаг за период
с __________ по __________
Общее количество обслуживаемых эмитентов по состоянию на конец
отчетного периода __________________
Общее количество лицевых счетов, ведение которых осуществляется
регистратором, по состоянию на конец отчетного периода ______________
____________________________________________________________________
N |Наимено-|Националь- |Дата |Общее |Количество ценных бумаг,
п/п|вание |ный иденти-|заключе-|коли- |находящихся на лицевых
|эмитента|фикационный|ния |чество|счетах (в штуках)
|ценных |номер цен- |договора|держа-|___________________________
|бумаг |ной бумаги | |телей |ЗАО |прочих |финансовых
| | | |ценных|"Центра-|номи- |организа-
| | | |бумаг |льный |нальных|ций
| | | | |депози- |держа- |
| | | | |тарий" |телей |
--------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
I. Эмитенты
акций
Итого (количество эмитентов)
II. Эмитенты
облигаций
Итого (количество эмитентов)
Итого (количество эмитентов)
--------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
____________________________________________________________________
_________________________________| Операции по |Сведения о
прочих | | переводу |дате и
юридических лиц | физических лиц | ценных бумаг |причине
---------------------------------|---------------------|приостанов-
резиден-|нерези-|резиден-|нерези-|количество|количество|ления,
тов |дентов |тов |дентов |операций |ценных |возобновле-
| | | | |бумаг |ния и рас-
| | | | | |торжения
| | | | | |действия
| | | | | |договора
--------------------------------------------------------------------
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
x
x
x
____________________________________________________________________
Руководитель (должность, фамилия, инициалы) (подпись)
Главный бухгалтер (фамилия, инициалы) (подпись)
Исполнитель (фамилия, инициалы, номер телефона) (подпись)
место печати
Правила заполнения отчета об итогах деятельности
по ведению реестра держателей ценных бумаг
Отчет заполняется регистратором в хронологическом порядке заключения договоров с эмитентами об оказании услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг. При этом в первую очередь указываются эмитенты акций, затем эмитенты облигаций.
В графе 2 отчета указывается наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной (пере)регистрации юридического лица, с которым регистратором заключен договор на оказание услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг.
В графе 3 указывается присвоенный уполномоченным органом национальный идентификационный номер ценной бумаги.
В графе 4 указывается дата заключения договора об оказании услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг.
В графе 5 указывается общее количество держателей ценных бумаг данного эмитента на конец отчетного периода.
В графах с 6 по 12 указываются количество ценных бумаг данного эмитента, находящихся в:
номинальном держании;
собственности банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий и не являющихся банками;
собственности прочих юридических лиц с разделением на резидентов и нерезидентов Республики Казахстан;
собственности физических лиц с разделением на резидентов и нерезидентов Республики Казахстан.
В графе 13 указывается общее количество операций по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.
В графе 14 указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведены операции.
В графе 15 указываются сведения о дате и причине приостановления, возобновления, расторжения договора по каждому эмитенту; в случаях расторжения договора указываются сведения о лицах, которым переданы документы системы ведения реестра держателей ценных бумаг.
Приложение 4
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление деятельности
по ведению реестра держателей
ценных бумаг
Сведения о номинальных держателях в реестре
держателей ценных бумаг на конец
отчетного периода
______________________________________________________________
N |Наимено-|Нацио- |Наимено- |Количество|Общий объем операций по
п/п|вание |нальный |вание |ценных |переводу ценных бумаг в
|эмитента|идентифи-|номиналь-|бумаг на |номинальное держание
|ценных |кационный|ного |лицевом |------------------------
|бумаг |номер |держателя|счете |количество| количество
| |ценной | |номиналь- |операций | ценных бумаг
| |бумаги | |ного | |
| | | |держателя | |
--------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
___________________________
Общий объем операций по |
переводу ценных бумаг из|
номинального держания |
--------------------------|
количество | количество |
операций | ценных бумаг|
--------------------------|
8 | 9 |
--------------------------|
--------------------------|
--------------------------|
Руководитель (должность, фамилия, инициалы) (подпись)
Главный бухгалтер (фамилия, инициалы) (подпись)
Исполнитель (фамилия, инициалы, номер телефона) (подпись)
место печати
Правила заполнения сведений о номинальных
держателях в реестре держателей ценных бумаг
Сведения составляются по находящимся в номинальном держании ценным бумагам эмитентов, с которыми регистратором заключены договоры об оказании услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг. Сведения составляются в хронологическом порядке заключения договоров с эмитентами акций, в первую очередь, и эмитентами облигаций, во вторую.
В графе 2 указывается наименование эмитента, ценные бумаги которого находятся в номинальном держании.
В графе 3 указывается присвоенный уполномоченным органом национальный идентификационный номер ценной бумаги.
В графе 4 указывается наименование номинального держателя ценных бумаг.
В графе 5 указывается количество ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя на конец отчетного периода.
В графах 6 и 8 указывается количество операций по переводу ценных бумаг в номинальное держание и из номинального держания.
В графах 7 и 9 указывается количество ценных бумаг по переводу в номинальное держание и из номинального держания.