Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками

     Сноска. В заголовок внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128).

      В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

     1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками.
     Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128).

     2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

     3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):
     1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
     2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.

     4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

     Председатель

Утверждены        
постановлением Правления  
Национального Банка    
Республики Казахстан    
от 10 октября 2002 года N 401
"Об утверждении Правил   
лицензирования и регулирования
деятельности по инкассации 
банкнот, монет и      
ценностей юридических лиц, 
не являющихся банками"   
 
 

     Сноска. По тексту слова ", пересылке" и ", пересылка" исключены - постановлением Правления Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128).

      Правила лицензирования и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет и ценностей
юридических лиц, не являющихся банками

     Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года " О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 11 января 2007 года " О лицензировании ", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации).
       Сноска. Преамбула с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 N 94 (порядок введения в действие см. п. 3 ).

Глава 1. Общие положения

     1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.
     Юридическим лицам, осуществляющим инкассацию банкнот, монет и ценностей, запрещается занятие иной деятельностью, не связанной с операциями по инкассации. <*>
     Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 14 апреля 2005 года N 46 .
     2. Лицензия на проведение операций по инкассации банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам.
     3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.
     4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками.

Глава 2. Условия и порядок выдачи лицензии
на проведение операций по инкассации

      5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
      1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам;
      2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком;
      3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг;
      4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.
      Сноска. Пункт 5 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
      5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:
      1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам;
      2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
      3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала;
      4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава;
      5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам;
      6) нотариально засвидетельствованная копия договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 N 94 (порядок введения в действие см. п. 3 ).
      6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей.
      Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком.
      7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операций по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение тридцати рабочих дней со дня его приема.
      Сноска. Пункт 7 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 N 94 (порядок введения в действие см. п. 3 ).
      8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов.
      Заключение о выполнении технических мероприятий, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил, выдается в течение десяти рабочих дней филиалом Национального Банка на основании поручения подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое направляется подразделением по работе с наличными деньгами в филиал Национального Банка в двухдневный срок с даты поступления заявления юридического лица. По результатам осмотра помещений юридического лица составляется акт в произвольной форме в трех экземплярах. Первый экземпляр направляется в подразделение по работе с наличными деньгами, второй - юридическому лицу, третий остается в филиале Национального Банка.
      При изменении места нахождения помещений, по которым было выдано заключение о соответствии требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам, юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в течение тридцати календарных дней уведомляет Национальный Банк и представляет нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности, для получения нового заключения о соответствии помещений по новому адресу требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 18.01.2007 N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 28.11.2008 N 94 (порядок введения в действие см. п. 3 ).
      9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
      Сноска. Пункт 9 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
      10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации,  лицензиат имеет право на получение дубликата лицензии.
      Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти рабочих дней.
      Сноска. Пункт 10 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 N 94 (порядок введения в действие см. п. 3 ).
      11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
      Сноска. Пункт 11 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 3. Порядок открытия филиалов и требования,
предъявляемые к технической готовности филиала

      12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального Банка.
      13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 5 настоящих Правил. <*>
     Сноска. В пункт 13 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 14 апреля 2005 года N 46
      14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, представляет в Национальный Банк:
      1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала;
      2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала;
      3) нотариально удостоверенное Положение о филиале;
      4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение;
      5) (исключен - от 18 января 2007 года  N 6 )
      Сноска. Пункт 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 18 января 2007 года  N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      15. Национальный Банк после получения документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам.
      Сноска. Пункт 15 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
      16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом филиала рассматривается Национальным Банком в течение тридцати рабочих дней со дня представления всех документов, в соответствии с настоящими Правилами.
      Сноска. Пункт 16 c изменением, внесенным постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
      17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, принимает заместитель Председателя Национального Банка по заключению подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка.
      Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации производится в случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.
      Сноска. Пункт 17 c изменением, внесенным постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
      18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в двухнедельный срок после учетной регистрации филиала в органах юстиции Республики Казахстан представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованную копию свидетельства об учетной регистрации филиала.

Глава 4. Организация и регулирование деятельности
юридического лица, осуществляющего операции по инкассации

      19. (исключен постановлением Правления Нац. Банка РК от 18 января 2007 года  N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным органом юридического лица.
      21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка.
      22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.
      23. (Исключен - постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 5. Заключительные положения

      24. Реорганизация и ликвидация юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
      25. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1          
к Правилам лицензирования   
и регулирования деятельности по 
инкассации банкнот,      
монет и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками      <*>

     Сноска. В приложение 1 внесены изменения - постановлением Правления Национального Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128); постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

Лицензия
на проведение банковской операции

     Номер _______________
     Дата выдачи "___" ___________ года
     Дата и номер государственной регистрации_____________________

     В соответствии с постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от "__" ______________ года N_______ настоящая
лицензия выдана ___________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
              (наименование юридического лица)

и дает право на проведение банковской операции по инкассации банкнот, монет и ценностей.
     Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть
переданы третьим лицам.
     Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

     Заместитель Председателя

Приложение 2          
к Правилам лицензирования    
и регулирования деятельности  
по инкассации банкнот,     
монет и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками <*>   

     Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Нац. Банка РК от 18 октября 2005 года N 128 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 128); от 18 января 2007 года N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

Технические требования, необходимые для выдачи лицензии
на проведение операций по инкассации банкнот,
монет и ценностей

Глава 1. Общие требования к помещениям службы
по инкассации банкнот и ценностей

     1. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, должно иметь следующие изолированные помещения:
     1) оборудованное хранилище служебного оружия и боеприпасов к нему в соответствии с Правилами оборота оружия и патронов к нему в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 3 августа 2000 года N 1176;
     2) комната заряжания/разряжения оружия;
     3) в случае отсутствия вечерней кассы по приему проинкассированной денежной выручки у банка второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, - хранилище банкнот, монет и ценностей (далее - ценности);
     4) комната хранения и подборки инкассаторских сумок (мешков);
     5) кабинет руководителя;
     6) кабинет (место) дежурного по службе инкассации, проведения инструктажа и подготовки к выезду на маршрут;
     7) кабинет профессиональной и служебно-боевой подготовки работников, место отдыха инкассаторов и водителей, резервной бригады;
     8) (исключен - от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования) ;
     9) хранения личных вещей инкассаторов.
     2. Все помещения юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, должны располагаться компактно.
     3. Подъезд инкассаторских автомашин к месту получения (сдачи) ценностей должен исключать возможность наблюдения посторонними лицами за работой инкассаторов с ценностями, иметь специальную погрузочно-разгрузочную площадку, расположенную в непосредственной близости у кладовых с ценностями или специальный бокс для парковки инкассаторской автомашины.
     4. (Исключен - от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования) .
     5. (исключен - от 18 января 2007 года N 6 )

Глава 2. Требования к комнате заряжания/разряжения оружия

     6. Все стены комнаты заряжания/разряжения оружия должны быть обиты деревянными досками толщиной не менее 40 мм.
     7. Одна из стенок комнаты должна быть пуленепробиваемой, иметь приспособление для заряжания/разряжения оружия, которая производится в строго определенном направлении ствола оружия в пулеулавливатель или ящик с песком.
     8. В комнате должен быть указатель места заряжания/разряжения и плакат с правилами обращения с оружием.

Глава 3. Требования к помещению для хранения ценностей

     9. Хранилище для ценностей оборудуется (если у юридического лица нет вечерней кассы для приема проинкассированной денежной выручки) в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка по оборудованию и устройству хранилищ и кассовых узлов для банков.
     Проинкассированные ценности и оружие бригады инкассаторов в этом случае хранятся в указанном хранилище.

Глава 4. Требования к кабинету (месту) дежурного по службе

     10. Кабинет (место) дежурного по службе инкассации должен иметь:
     1) городскую телефонную связь;
     2) прямую телефонную или радиосвязь с органом внутренних дел;
     3) прямую телефонную связь с субъектом, осуществляющим охрану юридического лица, осуществляющего операции по инкассации;
     4) радиостанцию для связи с бригадами инкассации, находящимися на маршруте или средства мобильной телефонной связи;
     5) сейф или металлический шкаф для документации.
     Сноска. Пункт 10 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 18 января 2007 года N 6 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

Глава 5. Требования к кабинету профессиональной
и служебно-боевой подготовки работников службы инкассации

     11. Кабинет оборудуется необходимым количеством рабочих столов для изучения устройства табельного оружия, средств индивидуальной и технической защиты, радиосвязи, нормативных правовых актов, регулирующих деятельность юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.
     12. В кабинете устанавливается тренажер, имитирующий наведение табельного оружия на цель и производство выстрелов.
     13. Кабинет должен иметь технические средства обучения, наглядные пособия, стенды по огнестрельному оружию.
     14. Кабинет может использоваться как место отдыха инкассаторов и водителей, расположения резервной бригады инкассаторов.
 

             Приложение 3           
к Правилам лицензирования    
и регулирования деятельности 
по инкассации банкнот, монет 
и ценностей юридических лиц, 
не являющихся банками      
 

                   Сноска. Приложение 3 дополнено постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).
 
      (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан
(От кого) ___________________________________________________________
                         (наименование заявителя)

                               Заявление
         на получение лицензии на осуществление банковской операции

      Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции:
_____________________________________________________________________
                 (указать вид банковской операции)

Сведения о заявителе:
1. Форма собственности ______________________________________________
2. Адрес ____________________________________________________________
       (индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс)

      Документы, прилагаемые к заявлению:
1. __________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________

        (Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного
                          на подачу заявления)
_____________________________________________________________________

      (Подпись, дата)
      Место печати
 

                      Приложение 4           
к Правилам лицензирования    
и регулирования деятельности 
по инкассации банкнот, монет 
и ценностей юридических лиц, 
не являющихся банками 

            Сноска. Приложение 4 дополнено постановлением Правления Нац. Банка РК от 30 ноября 2007 года N 131 (вводится в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).  
 
                 Сведения о первом руководителе исполнительного органа

_____________________________________________________________________
   (указывается должность руководителя и наименование организации)

                               Общие сведения:

                     Сведения о трудовой деятельности:

                              Другие сведения

Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________
_____________________________________________________________________
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и
является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).