В целях реализации Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" от 18 декабря 2000 года N 126-II ЗРК, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на приобретение права контроля над страховой (перестраховочной) организацией.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту банковского и страхового надзора (Мекишев А.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящее постановление довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, страховых (перестраховочных) организаций.
4. Со дня введения в действие настоящего постановления лица, на которых распространяются требования Правил выдачи разрешения на приобретение права контроля над страховой (перестраховочной) организацией, обязаны в течение 90 календарных дней представить в уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору за страховой деятельностью заявление о выдаче разрешения на приобретение права контроля над страховой (перестраховочной) организацией либо уменьшить долю прямого или через аффилиированные лица владения, пользования и распоряжения голосующими акциями страховой (перестраховочной) организации до уровня ниже двадцати пяти процентов, с представлением в течение указанного срока подтверждающих документов.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 3 июня 2002 года N 207
"Об утверждении Правил выдачи
разрешения на приобретение права
контроля над страховой
(перестраховочной) организацией"
Правила
выдачи разрешения на приобретение права контроля
над страховой (перестраховочной) организацией
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с
Законом
Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон), определяют порядок выдачи уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору за страховой деятельностью (далее - уполномоченный государственный орган) разрешения на приобретение права контроля над страховой (перестраховочной) организацией (далее - разрешение) и основания отказа в его выдаче.
2. Лицом, приобретшим право контроля над страховой (перестраховочной) организацией (далее - страховая организация), является юридическое или физическое лицо, которое прямо или через аффилиированные лица владеет, пользуется и распоряжается более чем двадцатью пятью процентами голосующих акций страховой организации.
3. Ни одно лицо не вправе приобретать контроль над страховой организацией без получения разрешения, выданного уполномоченным государственным органом.
2. Порядок выдачи разрешения и основания отказа
4. Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение приобрести право контроля над страховой организацией (далее - заявитель), вправе обратиться в уполномоченный государственный орган с заявлением о выдаче ему разрешения.
5. Заявление составляется в произвольной форме и подается с приложением следующих документов:
1) данные о заявителе - физическом лице по форме согласно Приложению N 1 к настоящим Правилам, а также нотариально засвидетельствованная копия документа, удостоверяющего личность заявителя;
2) данные о заявителе - юридическом лице по форме согласно Приложению N 2 к настоящим Правилам;
3) учредительные документы заявителя, включая устав и учредительный договор, засвидетельствованные нотариально и оформленные в установленном законодательством порядке;
4) финансовая отчетность заявителя с пояснительной запиской к ней за последние три завершенных финансовых года (либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования юридического лица, если этот срок составляет менее трех лет), а также на конец последнего квартала перед обращением о выдаче разрешения, заверенные аудиторским отчетом аудиторской организации.
6. В случае, если право контроля над страховой организацией приобретается двумя и более лицами, каждый из них должен самостоятельно представить необходимые документы на получение разрешения.
7. Вопрос о выдаче разрешения должен быть рассмотрен уполномоченным государственным органом в течение одного месяца со дня представления заявителем полного пакета документов, предусмотренного пунктом 5 настоящих Правил.
8. В выдаче разрешения может быть отказано уполномоченным государственным органом в случае финансовой неустойчивости заявителя.
9. Признаками финансовой неустойчивости заявителя являются один из следующих факторов:
1) обязательства заявителя превышают его активы;
2) убытки по результатам деятельности двух последних финансовых лет;
3) размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния страховой организации;
4) наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс страховой организации задолженности заявителя перед страховой организацией.
10. Уполномоченный государственный орган письменно уведомляет заявителя об отказе в выдаче разрешения с мотивированным обоснованием причин отказа.
11. В выданном разрешении должна быть указана доля лица, получающего право контроля над страховой организацией, в уставном капитале страховой организации.
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат
разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Приложение N 1
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права контроля над
страховой (перестраховочной)
организацией, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 3 июня 2002 года N 207
Сведения о заявителе
(физическом лице)
____________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
1. Ф.И.О. заявителя_________________________________________________
2. Дата рождения____________________________________________________
3. Гражданство______________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (номер, серия, дата
выдачи и кем выдано)________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Место жительства_________________________________________________
6. Место работы, должность__________________________________________
7. Образование______________________________________________________
____________________________________________________________________
(указать учебное заведение, год окончания, специальность)
8. Краткое резюме о трудовой деятельности___________________________
____________________________________________________________________
(место, должность, время работы)
9. Доля заявителя в уставном капитале страховой организации (в т.ч.
совместно с другими акционерами)____________________________________
____________________________________________________________________
(при необходимости указать долю других акционеров)
10. Сведения об участии заявителя (прямо или через аффилиированных
лиц) в уставном капитале иных юридических лиц:
- наименование и место нахождения этих организаций ____________________________________________________________________
- данные о государственной регистрации этих организаций ____________________________________________________________________
- вид их деятельности (перечислите виды деятельности)
____________________________________________________________________
- доля в уставном капитале каждого такого юридического лица
____________________________________________________________________
11. Сведения об участии близких родственников учредителя (отец, мать,
брат, сестра, супруг(а), дети, а также отец, мать, брат, сестра, дети
супруга(и) - прямо или через аффилиированных лиц, в уставном капитале
страховой организации или иных юридических лиц:
- наименование и место нахождения этих организаций__________________
____________________________________________________________________
- данные о государственной регистрации этих организаций ____________
____________________________________________________________________
- вид их деятельности (перечислите виды деятельности)_______________
____________________________________________________________________
- доля в уставном капитале каждого такого юридического лица ________
____________________________________________________________________
___________________
(подпись, дата)
Приложение N 2
к Правилам выдачи разрешения на
приобретение права контроля над
страховой (перестраховочной)
организацией, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 3 июня 2002 года N 207
Сведения о заявителе
(юридическом лице)
__________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
1. Наименование заявителя ___________________________________________________________________
(полное наименование организации)
2. Место нахождения заявителя ___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(почтовый индекс и адрес, телефон, факс)
3. Сведения о государственной регистрации _________________________
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата выдачи, кем выдан)
4. Предмет деятельности____________________________________________
___________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Является ли резидентом, нерезидентом Республики Казахстан (для
нерезидента указать резидентом какой страны является) _____________
___________________________________________________________________
6. Информация о первом руководителе заявителя ___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Ф.И.О., дата, год рождения)
Образование________________________________________________________
___________________________________________________________________
(указать учебное заведение, год окончания, специальность)
7. Доля заявителя в уставном капитале страховой организации (в т.ч.
совместно с другими акционерами)__________________________________
(при необходимости указать долю других
акционеров)
8. Сведения об участии заявителя в уставном капитале иных юридических лиц:
- наименование и место нахождения этих организаций__________________
____________________________________________________________________
- данные о государственной регистрации этих организаций ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
- вид их деятельности (перечислите виды деятельности)_______________
____________________________________________________________________
- доля в уставном капитале каждого такого юридического лица_________
9. Перечень акционеров/участников заявителя, имеющих не менее 10% в
уставном капитале юридического лица:
- наименование и место нахождения этих организаций, либо Ф.И.О. и
место жительства ___________________________________________________
____________________________________________________________________
- вид их деятельности (перечислите виды деятельности)_______________
____________________________________________________________________
- доля в уставном капитале заявителя________________________________
____________________________________________________________________
(подпись руководителя, дата)
_______________________________
(печать организации)