В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в Национальный Банк Республики Казахстан:
1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:
отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном и бумажном носителях:
отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
<*>
Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - брокеры-дилеры первой категории), представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
3. Регистраторам представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
4. Организаторам торгов с ценными бумагами представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 11.00 часов алматинского времени на электронном носителе:
отчет о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок, согласно приложению 8 к настоящему постановлению.
<*>
Сноска. Пункт 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
5. Отчеты, указанные в пунктах 1-4, заполняются в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению.
7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей";
3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
ОТЧЕТ
о сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан
на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных
(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
|
Идентифика- | Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество
|
Продолжение таблицы
|
Цена за одну |Объем сделки |Идентификационный | Кем | Размещение
|
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
(см. выше п.1 постановления).
ОТЧЕТ
о сделках, заключенных
(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)
при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан
на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 3 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
ОТЧЕТ
о неисполненных сделках с негосударственными
ценными бумагами организаций Республики Казахстан,
заключенных
(
сокращенное наименование Брокера-дилера в
творительном падеже
) на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
|
N |Идентифика-| Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество п/п|ционный код|договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг
|
Продолжение таблицы
|
Цена за одну |Идентификационный | Кем | Причина |Разме-
|
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
М.П.
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
Сноска. Приложение 4 исключено - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.1 постановления).
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
о сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан, исполненных
(
сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже
)
на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с
(дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 5 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
ОТЧЕТ
(
сокращенное наименование Брокера-дилера первой
категории в родительном падеже
)
об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг
организаций Республики Казахстан
за период с (
дата в формате дд.мм.гг
) по (
дата в формате дд.мм.гг
)
|
Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну
|
Продолжение таблицы
|
Дата регистрации | Тип операции | Отчуждатель |Полу- |Дата встреч-|Номер встреч-
|
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 6 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
ОТЧЕТ
об операциях по переводу ценных бумаг
между лицевыми счетами, ведущимися
(
сокращенное наименование Регистратора в творительном падеже
)
за период с
(
дата в формате дд.мм.гг
)
по
(
дата в формате дд.мм.гг
)
|
Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну
|
Продолжение таблицы
|
Код продавца | Код покупателя |Приме|Дата встреч-|Номер встреч|Дата реги-
|
Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
Сноска. Приложение 7 исключено - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 375 (см. выше п.4 постановления).
ОТЧЕТ
(
сокращенное наименование организатора торгов
с ценными бумагами в родительном падеже
)
о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами
при их первичном размещении за период с
(
дата в формате дд.мм.гг
) по (
дата в формате дд.мм.гг
)
|
Дата | Код |Кем участ- | Наименование |Национальный иден-
| покупателя | вовал | эмитента |тификационный номер | |покупатель | ценных бумаг |ценной бумаги _____|_____________|___________|_______________|___________________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 8 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
ОТЧЕТ
(сокращенное наименование организатора торгов
с ценными бумагами в родительном падеже)
о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с
(дата в формате дд.мм.гг)
по
(дата в формате дд.мм.гг)
|
Дата | Код |Кем участ- |Национальный иден- | Количество
|
Продолжение таблицы
|
Объем сделки | Цена за одну | Код | Кем |Размещение
|
Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления
еженедельной и ежемесячной отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами"
от 13 апреля 2002 года N 130
<*>
Сноска. Приложение 9 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
Указания к заполнению приложений 1-8 к
постановлению Правления Национального Банка Республики
Казахстан "О порядке представления еженедельной и
ежемесячной отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг и организаторами торгов
с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130
1. При заполнении приложений 1-8 символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.
2. В приложениях 1, 3, 6, 8 при заполнении граф "Идентификационный
код", "Идентификационный код контрагента", "Код продавца", "Код покупателя" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.
<*>
Сноска. Пункт 2 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
3. В приложениях 1, 3, 5, 6, 8 при заполнении граф "Дата договора", "Дата заключения сделки", "Дата приказа", "Дата", "Дата встречного приказа" указывается дата в формате "дд.мм.гг.".
<*>
Сноска. Пункт 3 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
4. В приложениях 1, 3 при заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:
"В" - покупка;
"S" - продажа.
<*>
Сноска. Пункт 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
5.
(Пункт исключен - постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
).
6. В приложениях 1, 3, 8 при заполнении граф "Кем участвовал", "Кем участвовал покупатель", "Кем участвовал продавец" используются следующие символы:
"B" - брокер;
"D" - дилер.
<*>
Сноска. Пункт 6 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
7. В приложениях 1, 3, 8 при заполнении граф "Цена за одну ценную бумагу (тенге)", "Объем сделки (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.
<*>
Сноска. Пункт 7 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
7-1. В приложениях 1, 3, 8 при заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное размещение ценных бумаг.
<*>
Сноска. Приложение дополнено новым пунктом 7-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
8. В приложении 5 при заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату совершения операции.
<*>
Сноска. Пункт 8 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.
9.
(Пункт исключен - постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
).
10. В приложении 5:
1) графа "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" подлежит заполнению в случае совершения операции по переводу ценных бумаг на основании сделки купли-продажи;
2) при заполнении графы "Тип операции" используются следующие символы:
"Т" - операции по переводу ценных бумаг на/с лицевой(ого) счет(а) номинального держания с/на другого(ой) лицевого(ой) счет(а) у реестродержателей, номинальных держателей ценных бумаг;
"TI" - операции по переводу ценных бумаг внутри номинального держания, за исключением операций, основанием которых являются залог, дарение, наследование, решение судебных органов;
3) при участии профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве отчуждателя ценных бумаг при заполнении графы "Отчуждатель" указывается идентификационный код, присвоенный ему уполномоченным органом;
4) при участии профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве получателя ценных бумаг при заполнении графы "Получатель" указывается идентификационный код, присвоенный ему уполномоченным органом;
5) в случае совершения операции по переводу ценных бумаг внутри номинального держания при заполнении граф "Отчуждатель", "Получатель" используются следующие символы:
"Р" - физическое лицо;
"L" - юридическое лицо.
11. В приложении 6:
1) графа "Цена за одну ценную бумагу по договору (тенге)" подлежит заполнению в случае совершения операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой на основании сделки купли-продажи, при этом данные указываются на дату совершения операции;
2) графа "Код продавца" подлежит заполнению в случае, если продавцом ценных бумаг является профессиональный участник рынка ценных бумаг;
3) графа "Код покупателя" подлежит заполнению в случае, если покупателем ценных бумаг является профессиональный участник рынка ценных бумаг;
4) при заполнении графы "Примечание" используются следующие символы: "1" - операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой на основании сделок купли-продажи;
"2" - другие операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой, за исключением операций, основанием которых являются залог, дарение, наследование, решения судебных органов, а также операции по лицевым счетам держателей ценных бумаг по сделкам, одной из сторон которых является эмитент данных ценных бумаг.
<*>
Сноска. Пункт 11 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года
N 375
.