1. Утвердить прилагаемые Правила о порядке дачи согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга и ввести их и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Департаменту банковского и страхового надзора (Мекишев А.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Правил о порядке дачи согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила о порядке дачи согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления и Правил о порядке дачи согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга:
1) признать утратившими силу:
постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1996 года N 80 V960435_ "Об утверждении Положения "Об условиях приобретения и осуществления права контроля над банком";
Положение "Об условиях приобретения и осуществления права контроля над банком", утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1996 года N 80;
2) лица, на которых распространяются требования Правил о порядке дачи согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга, в том числе имеющие разрешение Национального Банка Республики Казахстан на приобретение права контроля над банком, обязаны в течение 60 календарных дней в установленном вышеуказанными Правилами порядке представить ходатайство на получение согласия Национального Банка Республики Казахстан на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга либо уменьшить долю прямого или косвенного владения голосующими акциями банка до уровня ниже десяти процентов с представлением в течение указанного срока в Национальный Банк Республики Казахстан подтверждающих документов.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 25 июня 2001 года N 255
Правила о порядке дачи согласия
Национального Банка Республики Казахстан
на приобретение статуса крупного участника банка второго
уровня или банковского холдинга
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан Z952444_ "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и Z952155_ "О Национальном Банке Республики Казахстан" и устанавливают порядок дачи Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласия на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня (далее - банк) или банковского холдинга.
1. Общие положения
1. Понятия крупного участника банка, банковского холдинга, лиц, совместно являющихся крупным участником банка, и лиц, совместно являющихся банковским холдингом, определены статьей 17-1 Закона Z952444_ .
2. Доли прямого или косвенного владения крупным участником банка или банковским холдингом голосующими акциями банка рассчитываются от объема голосующих выпущенных (оплаченных) акций банка.
3. Требования настоящих Правил не распространяются на случаи открытия или приобретения родительским банком-резидентом или нерезидентом Республики Казахстан дочернего банка-резидента Республики Казахстан.
2. Порядок подачи и рассмотрения ходатайства о выдаче
разрешения на приобретение статуса крупного участника банка или
банковского холдинга
4. Юридическое или физическое лицо-резидент или нерезидент Республики Казахстан обязано не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им:
самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно десяти (двадцати пяти) и более процентов голосующих акций банка, или
самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) возможности голосовать прямо или косвенно десятью (двадцатью пятью) и более процентами голосующих акций банка, или
возможности оказывать влияние на принимаемые банком решения (определять решения, принимаемые банком) в силу договора или иным образом,
представить в Национальный Банк ходатайство о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, составленное по форме приложения N 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).
В случае приобретения лицом признаков крупного участника банка или банковского холдинга по независящим от него причинам указанное лицо обязано в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим или Национальным Банком факта приобретения признаков крупного участника банка или банковского холдинга представить в Национальный Банк ходатайство.
5. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга (далее - ходатайствующее лицо), представляет в Национальный Банк документы и сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 17-1 Закона Z952444_ , при этом краткие данные о заявителе - физическом лице предоставляются по форме приложения N 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица предоставляются по форме приложения N 3 к настоящим Правилам.
Юридические лица-нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Закона, а также сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого Национальным Банком.
6. Лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями банка в случае владения им (наличия у него возможности голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия):
лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка, или
лиц, прямо или косвенно владеющих (имеющих возможность голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия) лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка.
При этом доля акций банка, которой лицо косвенно владеет (имеет возможность голосовать), соответствует доле акций банка, которой владеет (имеет возможность голосовать) лицо, являющееся акционером (участником) банка или имеющее возможность голосовать акциями банка.
7. Ходатайство рассматривается Национальным Банком в срок не более тридцати календарных дней со дня получения полного пакета документов в соответствии с настоящими Правилами.
В случае необходимости, Национальный Банк в соответствии с пунктом 7 статьи 17 Закона вправе запросить у лиц, прямо или косвенно участвующих в уставном капитале банка другую информацию, необходимую для определения крупного участника.
В случае непредставления в установленные сроки или несвоевременного представления документов, либо представления недостоверной информации, ранее полученные Национальным Банком документы в соответствии с настоящими Правилами возвращаются ходатайствующему лицу без рассмотрения и принятия решения.
8. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, но в последующем не имеющее признаков крупного участника банка или банковского холдинга, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия с представлением подтверждающих документов.
9. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса банковского холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия и даче согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.
10. Крупный участник банка или банковский холдинг обязаны в
тридцатидневный срок уведомлять Национальный Банк об изменении доли
голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет
возможность голосовать прямо или косвенно с представлением подтверждающих
документов. При этом получение согласия Национального Банка на данные
изменения не требуется.
3. Заключительные положения
11. Крупные участники банков и банковские холдинги обязаны соблюдать
предъявляемые к ним требования банковского законодательства
Z952444_
Z952155_
U990188_
V011612_
V011623_
.
12. К крупным участникам банка или банковским холдингам за нарушение
требований настоящих Правил Национальным Банком могут быть применены
ограниченные меры воздействия, санкции и принудительные меры,
предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан
Z952444_
V011623_
.
13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат
разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Приложение N 1
к Правилам о порядке дачи согласия
Национального Банка Республики
Казахстан на приобретение статуса
крупного участника банка или
банковского холдинга, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 25 июня 2001 г. N 255
(
G011611_
)
Ходатайство
о приобретении статуса крупного участника банка
или банковского холдинга
1. Сведения о ходатайствующем лице:
___ физическое лицо ___ резидент Республики Казахстан
___ юридическое лицо ___ нерезидент Республики Казахстан
Ходатайствующее лицо: __________________________________________________
(ф.и.о. или полное наименование)
Сведения о государственной регистрации или данные документа,
удостоверяющего личность, ходатайствующего лица:________________________
Место постоянного проживания или место нахождения:______________________
________________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки крупного участника банка или банковского холдинга:
Полное наименование банка: __________________________________________
крупный участник банка - юридическое лицо (от 10% до 24,99%)_____
крупный участник банка - физическое лицо (10% и более)_____
банковский холдинг - юридическое лицо (25% и более)____
процент прямого владения акциями банка ___
процент косвенного владения акциями банка ___
процент прямого голосования акциями банка_____
процент косвенного голосования акциями банка______
возможность иным образом оказывать влияние на решения (определять
решения), принимаемые банком ____
_________________________________________________________________________
N ! Лица, совместно с которыми ходатайствующее лицо является
п/п ! крупным участником банка или банковским холдингом
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
N ! Полное наименование юридических лиц, посредством участия в
п/п ! уставных капиталах которых осуществляется косвенное владение
! голосующим акциями или голосование акциями банка
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
4. Обязательные сведения (прилагаются):
1) копии решения высшего органа заявителя о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;
3) для физического лица:
краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
4) для юридического лица:
краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;
годовая финансовая отчетность за последние два истекших финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
финансовый прогноз последствий приобретения статуса крупного участника банка или банковского холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по продаже активов банка, слиянию банка с другим юридическим лицом или внесению значительных изменений в деятельность или управление банка (включая бизнес-план и организационную структуру);
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
5. Достоверность сведений и обязательства ходатайствующего лица:
Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве, а также обязуется соблюдать требования банковского законодательства Республики Казахстан, установленные в отношении крупных участников банка или банковских холдингов.
_________________________ _______________________ ______________ (Дата составления ходатайства) (ф.и.о. ходатайствующего (подпись,печать)
лица или первого
руководителя
ходатайствующего
юридического лица)
Приложение N 2
к Правилам о порядке дачи согласия
Национального Банка Республики
Казахстан на приобретение статуса
крупного участника банка или
банковского холдинга, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 25 июня 2001 г. N 255
Краткие данные о
физическом лице, ходатайствующем
о приобретении статуса
крупного участника
______________________
(наименование банка)
1. Ф.И.О. ___________________________________________________________
2. Гражданство ______________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________
4. Место (места) работы, должность (должности) ______________________
5. Краткое резюме о трудовой деятельности:
______________________________________________________________________
Период работы ! Место работы ! Должность
_________________________!_______________________!____________________
______________________________________________________________________
6. Сведения о судимости:
______________________________________________________________________
Дата ! Наименование ! Место нахождения ! Вид ! Дата принятия
! судебного ! суда !правонарушения! решения судом
! органа ! ! !
_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке
судимость:____________________________________________________________
7. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
______________________________________________________________________
Дата !Орган, принявший !Место нахождения! Вид !Дата принятия
! решение о ! органа !правонарушения! решения
! привлечении ! ! !
!к ответственности! ! !
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Подтверждение представленных выше сведений
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной, и признаю, что в случае
обнаружения искажений и упущений в заявлении, представленном мною, это
может служить основанием для отказа даче согласия на приобретение статуса
крупного участника банка.
Ф.И.О. ________________________
(печатными буквами)
Дата __________________________
Подпись _______________________
Приложение N 3
к Правилам о порядке дачи согласия
Национального Банка Республики
Казахстан на приобретение статуса
крупного участника банка или
банковского холдинга, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 25 июня 2001 г. N 255
Краткие данные о руководящем органе
юридического лица, ходатайствующего
о приобретении статуса
крупного участника
______________________
(наименование банка)
1. Ф.И.О. ___________________________________________________________
2. Гражданство ______________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________
4. Место (места) работы, должность (должности) ______________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
________________________________________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
________________________________________________________________________
Дата поступления ! Название учебного ! Специальность
- дата окончания ! заведения !
_______________________!______________________!_________________________
________________________________________________________________________
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
________________________________________________________________________
Период работы ! Место работы ! Должность
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
8. Сведения о судимости:
________________________________________________________________________
Дата ! Наименование ! Место ! Вид ! Дата принятия
!судебного органа!нахождения суда!правонарушения! решения судом
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке
судимость:______________________________________________________________
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Дата !Орган, принявший !Место нахождения! Вид !Дата принятия
! решение о ! органа !правонарушения! решения
! привлечении ! ! !
!к ответственности! ! !
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Подтверждение представленных выше сведений
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была
проверена мною и является достоверной и полной.
Ф.И.О. ________________________
(печатными буквами)
Дата __________________________
Подпись _______________________
(Специалисты: Пучкова О.Я.,
Паттарова Н.)