1. Утвердить прилагаемые изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 V970314_ "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты", и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Управлению валютного регулирования и контроля (Маженова Б.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления, а также изменений и дополнений в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты";
2) довести настоящее постановление, а также изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты", до сведения заинтересованных территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
3. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Сембиев Н.К.) опубликовать настоящее постановление, а также изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97 г. N 130 "Об
утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с
использованием иностранной валюты" в средствах массовой информации.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан
Кудышева М.Т.
Председатель
Национального Банка
Согласовано: Утверждены постановлением
Национальная комиссия Правления Национального Банка
Республики Казахстан Республики Казахстан
по ценным бумагам от 20 июля 2000 года N 308
20 июля 2000 года
Изменения и дополнения
в Положение о порядке лицензирования деятельности,
связанной с использованием иностранной валюты
В Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.04.97г. N 130, внести следующие изменения и дополнения:
1. В пункте 2.2.:
абзац первый после слов "в пользу нерезидентов," дополнить словами: "за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.-1. настоящих Правил,".
2. Дополнить пунктом 2.2.-1. следующего содержания:
"2.2.-1. Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
1) заявление;
2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;
3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданную уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;
4) письменное согласие уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг на осуществление организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиций в ценные бумаги нерезидентов;
5) нотариально засвидетельствованную копию кастодиального договора;
6) документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления о выдаче лицензии. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока.".
3. Пункт 2.5. дополнить абзацем следующего содержания:
"Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны представлять в Национальный Банк Республики Казахстан сведения в соответствии с Приложением N 5 к настоящим Правилам.".
4. Пункт 2.7. дополнить:
после слова "разовыми" словами ", за исключением генеральных лицензий, которые выдаются организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами";
вторым абзацем следующего содержания:
"Генеральные лицензии теряют свою силу в случае приостановления действия либо отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами).".
5. Дополнить пунктом 2.10. следующего содержания:
"2.10. Организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному
управлению пенсионными активами, ограничения по инвестициям (по объемам
инвестиций, видам ценных бумаг и т.п.) в ценные бумаги нерезидентов
устанавливаются в соответствии с действующим законодательством и
нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа
Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг.".
6. Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с
использованием иностранной валюты, дополнить Приложением N 5.
"Приложение 5
к Положению о порядке лицензирования
деятельности, связанной с использованием
иностранной валюты
Представляется в Национальный Банк
до 10 числа месяца после отчетного месяца
Сведения об инвестициях в ценные бумаги нерезидентов
за __________ месяц ______ г.
(заполняется по каждому виду ценных бумаг)
Наименование организации______________________________________________
Почтовый адрес, телефон,______________________________________________
Код ОКПО организации__________________________________________________
Номер полученной лицензии уполномоченного государственного органа
Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных
бумаг ________________________________________________________________
Номер полученной лицензии Национального Банка_________________________
Наименование и регистрационный номер ценной бумаги____________________
Номинальная стоимость ценной бумаги___________________________________
Валюта эмиссии________________________________________________________
Наименование эмитента_________________________________________________
Сектор экономики и страна эмитента____________________________________
----------------------------------------------------------------------
! !Количество,!Объем
! !штук !тыс.долларов США
----------------------------------------------------------------------
А ! Б ! 1 ! 2
----------------------------------------------------------------------
На начало отчетного периода 10
Финансовые операции 20*
Приобретение при первичной эмиссии 25
Погашение/выкуп 30
Покупка на вторичном рынке 35
- у резидентов 40
- у нерезидентов 45
продажа на вторичном рынке 50
- резидентам 55
- нерезидентам 60
Стоимостные и прочие изменения 70
На конец отчетного периода 80** Х
Доход 90
(проценты начисленные, дивиденды 95 Х
фактически полученные)
__________________
* 20=25-30+35-50
** 40=10+20+70
СПРАВОЧНО (в среднем за месяц):
Пенсионные активы в управлении, всего, тыс.тенге______________________
В т.ч. активы, разрешенные для инвестиций в ценные бумаги
нерезидентов, тыс. тенге______________________________________________
активы, фактически инвестированные в ценные бумаги нерезидентов,
тыс. тенге____________________________________________________________
из них активы, инвестированные в данные ценные бумаги, тыс.
тенге_________________________________________________________________
Руководитель организации _____________________________________________
Главный бухгалтер ____________________________________________________
Исполнитель ___________________________________________ (Ф.И.О., тел.)
За указаниями по заполнению формы сведений обращаться в Управление
валютного регулирования и контроля НБРК тел. 504-683"