Об утверждении стандартов оказания государственных услуг Национальным Банком Республики Казахстан

Подлежит опубликованию в Собрании актов
Президента и Правительства Республики 
Казахстан и республиканской печати  

      В соответствии с пунктом 2 статьи 34 Бюджетного кодекса Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года ПОСТАНОВЛЯЮ:
      1. Утвердить прилагаемые стандарты оказания государственных услуг:
      1) "Выдача регистрационного свидетельства обменного пункта";
      2) "Выдача свидетельства об уведомлении о валютной операции";
      3) "Выдача регистрационного свидетельства о валютной операции".
      2. Настоящий Указ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

      Президент
      Республики Казахстан                       Н. Назарбаев

Утвержден          
Указом Президента      
Республики Казахстан    
от 24 февраля 2010 года № 928

Стандарт оказания государственной услуги
"Выдача регистрационного свидетельства обменного пункта"

1. Общие положения

      1. Данный стандарт оказания государственной услуги "Выдача регистрационного свидетельства обменного пункта" (далее - Стандарт) определяет порядок оказания государственной услуги по выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта (далее - государственная услуга).
      2. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
      3. Государственная услуга оказывается на основании пункта 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон) и главы 4 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 (далее - Правила).
      4. Государственная услуга оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту, и на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Формой завершения (результатом) оказываемой государственной услуги является выдача регистрационного свидетельства обменного пункта.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим лицам-резидентам Республики Казахстан, имеющим право на организацию обменных операций с иностранной валютой, их филиалам (далее - потребитель).
      7. Сроки ограничения по времени при оказании государственной услуги:
      1) государственная услуга оказывается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления пакета документов, установленных пунктом 12 настоящего Стандарта;
      2) пакет необходимых документов сдается сотруднику административно-хозяйственного отдела либо иному уполномоченному на прием документов лицу (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан без ожидания в очереди;
      3) регистрационное свидетельство обменного пункта выдается потребителю (его доверенному лицу на основании доверенности) без ожидания в очереди ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Стандарт оказания государственной услуги по выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта размещен в доступном для потребителей месте в территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      Адреса и контактные данные подразделений территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      10. Прием и выдача документов осуществляются ежедневно, за исключением выходных и праздничных дней с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов.
      Прием и выдача документов осуществляются без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      11. Государственная услуга оказывается в зданиях территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. Здания территориальных филиалов оборудованы входом с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.
      Зал ожидания не предусмотрен в связи с отсутствием очередности при оказании государственной услуги.

2. Порядок оказания государственной услуги

      12. Документы, требуемые для получения регистрационного свидетельства обменного пункта потребителем:
      1) заявление произвольной формы;
      2) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      3) копия документа, подтверждающего государственную регистрацию налогоплательщика;
      4) документы, подтверждающие соответствие потребителя требованиям Правил:
      подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего опыт работы кассира с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев с приложением копии документа (-ов), подтверждающего (-их) трудовую деятельность работника, предусмотренного (-ых) законодательством Республики Казахстан;
      копия документа (-ов), определяющего (-их) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
      копия акта осмотра и (или) заключения филиала Национального Банка Республики Казахстан о степени готовности помещения для проведения банковских операций;
      документ, подтверждающий соответствие юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Республики Казахстан, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с иностранной валютой (далее - уполномоченная организация), квалификационному требованию (документ банка второго уровня, подтверждающий наличие на банковском счете уполномоченной организации денег на дату до обращения за получением лицензии, в размере не меньшем, чем минимальный размер, установленный Национальным Банком Республики Казахстан для формирования уставного капитала в денежной форме, с учетом количества обменных пунктов).
      Если потребителем является филиал уполномоченной организации, дополнительно предоставляются:
      копия лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой;
      копия положения о филиале уполномоченной организации, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Если потребителем является филиал банка, дополнительно представляются:
      копия свидетельства об учетной регистрации филиала банка;
      копия положения о филиале банка, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
      13. Заявление на получение государственной услуги заполняется в произвольной форме.
      14. Прием и регистрация документов осуществляются сотрудником административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      После регистрации документы представляются сотрудником административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      15. В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю выдается на руки талон о получении документов согласно приложению 2 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается ответственным исполнителем административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      В случае сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      16. Регистрационное свидетельство обменного пункта выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (при наличии доверенности) под роспись в журнале учета выдачи регистрационных свидетельств при предъявлении документа, удостоверяющего личность.
      Адреса и контактные данные подразделений территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющего государственную услугу, приведены в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      17. Отказ в выдаче регистрационного свидетельства обменного пункта осуществляется в случаях, если:
      1) представленный пакет документов не соответствует требованиям, установленным пунктом 12 настоящего Стандарта;
      2) представленные документы не соответствуют требованиям, установленным Законом и Правилами, либо не подтверждают соответствие потребителя требованиям, установленным Законом и Правилами.
      При повторной сдаче документов для регистрации обменного пункта документы, не изменившиеся с момента последнего их представления в филиал Национального Банка Республики Казахстан, не представляются. При этом документы рассматриваются на общих основаниях и сроки оказания государственной услуги исчисляются со дня сдачи потребителем повторного заявления и пакета необходимых документов.
      Мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства дается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления документов, определенных пунктом 12 настоящего Стандарта. Ответ направляется по почте либо выдается нарочно потребителю либо его доверенному лицу (при наличии доверенности).

3. Принципы работы

      18. Принципы работы, которыми руководствуется территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан по ведению делопроизводства, в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      19. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и доступности в соответствии с приложением 3 к настоящему Стандарту.
      20. Целевые значения показателей качества и доступности государственных услуг, по которым оценивается работа территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются специально созданной рабочей группой.

5. Порядок обжалования

      21. Действия (бездействия) уполномоченных должностных лиц территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителем могут быть обжалованы руководству соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, контактные данные которых указаны в приложении 4 к настоящему Стандарту.
      Если потребитель не будет удовлетворен принятыми мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Разъяснение порядка обжалования действия (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет ответственный исполнитель соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      22. Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде по почте или нарочно по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
      23. Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц".
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде.
      Принятая нарочно жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических (юридических) лиц. Документом, подтверждающим принятие жалобы нарочно, является ее второй экземпляр либо ее копия, на котором лицом, принимающим жалобу, указываются срок и контактные данные, по которым можно узнать о ходе рассмотрения жалобы.

6. Контактная информация

      24. Прием руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических и юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещен в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан, по адресам, указанным в приложениях 1 и 4 к настоящему Стандарту.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача регистрационного   
свидетельства обменного пункта"

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача регистрационного   
свидетельства обменного пункта"

Талон о получении документов
________________________________________________________________
наименование подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Выдача регистрационного свидетельства обменного пункта
      _________________________________________________________
               (Наименование государственной услуги)

      2. ______________________________________________________
               Количество листов принятых документов

      3. ______________________________________________________
                      Дата приема документов

      4. ______________________________________________________
      Дата выдачи документа (регистрационное свидетельство обменного
      пункта, либо письменный мотивированный отказ в его выдаче)

_____________________________________
Подпись ответственного исполнителя
территориального филиала Национального
Банка Республики Казахстан

_____________________________________
Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 3         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача регистрационного   
свидетельства обменного пункта"

Значения показателей качества и доступности

ПРИЛОЖЕНИЕ 4         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача регистрационного   
свидетельства обменного пункта"

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан

УТВЕРЖДЕН         
Указом Президента     
Республики Казахстан    
от 24 февраля 2010 года № 928

Стандарт оказания государственной услуги
"Выдача свидетельства об уведомлении о валютной операции"

1. Общие положения

      1. Данный стандарт оказания государственной услуги "Выдача свидетельства об уведомлении о валютной операции" (далее - Стандарт) определяет порядок оказания государственной услуги по уведомлению о валютных операциях.
      2. Форма оказываемой государственной услуги:
      1) частично автоматизированная (в центральном аппарате Национального Банка Республики Казахстан);
      2) не автоматизированная (в территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан).
      3. Государственная услуга оказывается на основании статьи 9 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон) и раздела 4 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129.
      4. Государственная услуга оказывается центральным аппаратом и территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту, и на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Формой завершения (результатом) оказываемой государственной услуги является выдача свидетельства об уведомлении.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим и физическим лицам - резидентам Республики Казахстан (далее - потребитель) при совершении ими валютной операции.
      7. Сроки ограничения по времени при оказании государственной услуги:
      1) государственная услуга оказывается по истечении семи рабочих дней с даты предоставления информации о валютном договоре;
      2) банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан в электронном виде с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Юридические (кроме банков) и физические лица сдают сотруднику административно-хозяйственного отдела либо иному уполномоченному на прием документов лицу (или опускают в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан заполненное уведомление о валютной операции без ожидания в очереди по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту;
      3) свидетельство об уведомлении выдается потребителю (его доверенному лицу на основании доверенности) без ожидания в очереди ответственным исполнителем подразделения центрального аппарата или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Стандарт оказания государственной услуги по выдаче свидетельства об уведомлении размещен в доступном для потребителей месте в центральном аппарате и территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      10. Прием и выдача документов осуществляются ежедневно, за исключением выходных и праздничных дней, с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов.
      Прием и выдача документов осуществляются без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      11. Государственная услуга оказывается в зданиях центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту. Здания центрального аппарата и территориальных филиалов оборудованы входами с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.
      Зал ожидания не предусмотрен в связи с отсутствием очередности при оказании государственной услуги.

2. Порядок оказания государственной услуги

      12. Для получения свидетельства об уведомлении потребитель представляет в Национальный Банк Республики Казахстан заполненное уведомление о валютной операции по форме согласно приложению 2 к настоящему Стандарту.
      В сроки, предусмотренные подпунктом 1) пункта 7 настоящего Стандарта, в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций, Национальный Банк Республики Казахстан вправе затребовать валютный договор, на основании которого осуществляются валютные операции.
      13. Форму уведомления о валютной операции можно получить на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz) и/или у ответственного исполнителя подразделения центрального аппарата и/или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      14. Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан в электронном виде.
      Юридические (кроме банков) и физические лица заполненное уведомление о валютной операции сдают сотруднику административно-хозяйственного отдела либо иному уполномоченному на прием документов лицу (или опускают в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      После приема и регистрации заполненное уведомление о валютной операции представляется сотрудником административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      15. Поступившие в электронном виде уведомления банков размещаются в автоматизированной информационной подсистеме "Статистика" Национального Банка Республики Казахстан.
      В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю (кроме банков) выдается на руки талон о получении документов согласно приложению 3 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается ответственным исполнителем административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      В случае сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      16. Свидетельство об уведомлении выдается ответственным исполнителем центрального аппарата и/или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (при наличии доверенности) под роспись в журнале учета выдачи свидетельств об уведомлении при предъявлении документа, удостоверяющего личность.
      Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, приведены в приложении 1 к настоящему Стандарту.

3. Принципы работы

      17. Принципы работы, которыми руководствуется Национальный Банк Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан по ведению делопроизводства, в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      18. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и доступности в соответствии с приложением 4 к настоящему Стандарту.
      19. Целевые значения показателей качества и доступности государственных услуг, по которым оценивается работа Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются специально созданной рабочей группой.

5. Порядок обжалования

      20. Действия (бездействия) уполномоченных должностных лиц центрального аппарата и территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителем могут быть обжалованы руководству центрального аппарата или соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 5 к настоящему Стандарту.
      Если потребитель не будет удовлетворен принятыми мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Разъяснение порядка обжалования действия (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет ответственный исполнитель центрального аппарата и соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      21. Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде по почте или нарочно по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
      22. Принятая жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических (юридических) лиц. Документом, подтверждающим принятие жалобы, является ее второй экземпляр либо ее копия, на котором лицом, принимающим жалобу, указываются срок и контактные данные, по которым можно узнать о ходе рассмотрения жалобы.
      Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц".
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде.

6. Контактная информация

      23. Контактные данные приемной руководителя Департамента платежного баланса и валютного регулирования Национального Банка Республики Казахстан: телефон 8 (727) 259-68-18.
      Прием руководством территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических и юридических лиц руководителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещен в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 5 к настоящему Стандарту.
      24. Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, приведены в приложении 1 к настоящему Стандарту.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1          
к Стандарту оказания      
государственной услуги     
"Выдача свидетельства об    
уведомлении о валютной операции"

Адреса и контактные данные подразделений центрального аппарата
и территориальных филиалов Национального Банка Республики
Казахстан, предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2          
к Стандарту оказания      
государственной услуги     
"Выдача свидетельства об    
уведомлении о валютной операции"

Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции

от __________________________________________________________________
  (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество физического
                                    лица)
Код ОКПО ___________________________ РНН ____________________________
ИИН ________________________________ БИН ____________________________
         (при наличии)                          (при наличии)
1. Валютный договор № _____________ от "___" ___________________ года
_____________________________________________________________________
                       (наименование документа)
_____________________________________________________________________
                          (цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на регистрацию)
_____________________________________________________________________
         (наименование документа, номер, дата оформления)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Резидент (ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
______________________________ телефон ______________________________
Обслуживающий банк (и)_______________________________________________

4. Нерезидент (ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Уполномоченное лицо юридического лица _______________________________
Сектор экономики ____________________________________________________
Страна регистрации юридического лица ________________________________
                           (постоянного проживания физического лица)
Адрес, банковские реквизиты _________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору _____________________________
_____________________________________________________________________

6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________
_____________________________________________________________________

7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________
_____________________________________________________________________

8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
____ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы,
____ Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами,
____ Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке,
____ Раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо заявителя:
_________________      __________________________     ___________
   (должность)          (фамилия, имя, отчество)       (подпись)

"___" ____________ 20__ года

            Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Сумма валютного договора _________________________________________
                    (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
_____________________________________________________________________

2. Валюта договора __________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) № ________ от "___" _______ года
_____________________________________________________________________
                        (наименование документа)

4. Отношение резидента к нерезиденту (отметить):
____ прямой инвестор
____ объект прямого инвестирования
____ иное

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _________
годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее
исчисления ___________________________ и размер маржи ______________)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ____________________________________________
иное (расшифровать) _________________________________________________

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
(указать в относительных величинах (процент суммы кредита, основного
                         долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) __________________________________________
_____________________________________________________________________

8-1. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент ________________ Нерезидент ________________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес _________________________________
___________________________ телефон ___________________________
Код ОКПО ________________ РНН/ИИН/БИН ________________________;
Информация о нерезиденте: страна регистрации __________________

8-2. Наличие особых условий (отметить):
____ право заемщика на пролонгацию
____ право заемщика на досрочное погашение
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
____ прочее (расшифровать) _____________________________________
________________________________________________________________;

9. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (если есть, заполняется банками и иными финансовыми
институтами при уведомлении о собственных операциях):

9.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового
института, запрашивающего финансирование):
Резидент ________________ Нерезидент _______________ (отметить)
Наименование юридического лица ________________________________
                       (фамилия, имя, отчество физического лица)
_______________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес _________________________________
_______________________________________________________________
________________________ телефон ______________________________
Код ОКПО ______________РНН/ИИН/БИН ____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) _____________________

9.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта _________________ дата ________________________
Цель и назначение контракта ___________________________________
_______________________________________________________________
Сумма контракта _________________ валюта ______________________
            (тысяч единиц валюты)
Номер паспорта сделки для сделок, подпадающих под экспортно-импортный
валютный контроль ___________________________________________________

9.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент ________________ Нерезидент _______________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_______________________________ телефон _____________________________
Код ОКПО ____________________ РНН/ИИН/БИН ___________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
_____________________________________________________________________

9.4. Форма финансирования банка или иного финансового института
кредитором (отметить):
____ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
____ оплата кредитором бенефициару,
____ иное (расшифровать) ____________________________________________

10. График поступления средств и погашения задолженности

                           тысяч единиц валюты договора

11. Примечание ____________________________________________________
___________________________________________________________________

        Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными
            бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов
(за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов
(за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг
эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг
эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия
в уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия
в уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных
в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных
в соответствии с законодательством других государств и на их
территории,
11) ___ выпуск казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является
инвестором):
Резидент _________________ Нерезидент _________________(отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
______________________________ телефон ______________________________
Код ОКПО ____________________ РНН/ИИН/БИН ___________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является
продавцом):
Резидент _________________ Нерезидент ______________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_______________________________ телефон _____________________________
Код ОКПО ____________________ РНН/ИИН/БИН ___________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора ___________________________________________
Ставка за просроченные платежи_____________ за каждый день просрочки

Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
              (расшифровать)
_____________________________________________________________________

Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) ___________________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель
является объектом инвестирования):
Резидент _________________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________
код ОКПО ________________ РНН/ИИН/БИН _______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления
операций с голосующими акциями или долями участия в уставном
капитале):

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с голосующими акциями):

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых
инвестором (-ами) по валютному договору:

9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов,
приобретаемых инвестором (-ами), включая выпуск:
ISIN/НИН ____________________________________________________________
Количество ценных бумаг ________________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги _____________ единиц валюты
Валюта выпуска ______________________________________________________

9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска _______________ Дата погашения _________________________
Купонная ставка _________________ процент годовых (в случае плавающей
процентной ставки указать базу ее исчисления ______________ и размер
маржи) _______________
Периодичность и даты выплаты купонов ________________________________
_____________________________________________________________________

9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный,
иной (указать) ______________________________________________________
Управляющая компания ________________________________________________
                              (наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________
Дата выпуска ________________________________________________________
Количество депозитарных расписок: ________________ штук до проведения
операции, _______________________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
___________ штук депозитарной расписки = _______ штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: _________ акции, _____________ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированные в депозитарные
расписки:
_______________ штук до проведения операции, ___________________ штук
после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент ______________ Нерезидент ______________ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
____ опцион, ____ форвард, ____ фьючерс, ____ иное (расшифровать)
_____________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
_____________________________________________________________________

12. Примечание ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

              Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке

1. Иностранный банк _________________________________________________
         (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
_____________________________________________________________________

2. Валюта счета _______________________
3. Номер счета ________________________

4. Тип счета (отметить):
____ текущий счет резидента,
____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
____ вклад резидента,
____ прочее (расшифровать) __________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ____________
_____________________________________________________________________
                         (страна, адрес)

6. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________

             Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):
____ приобретение права собственности на недвижимость
____ приобретение полностью исключительного права на объекты
интеллектуальной собственности
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление

2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора ___________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (если есть):
_____________________________________________________________ годовых
(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и
                           размер маржи)
Сопутствующие платежи (если есть)
_____________________________________________________________________
                         (расшифровать)

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость: __________________________________________________
                                 (страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________
_____________________________________________________________________
                 (краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность ________________________________________
_____________________________________________________________________
                (краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление _______________________________________
_____________________________________________________________________
                   (краткое описание цели)

4. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 3         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача свидетельства об   
уведомлении о валютной операции"

Талон о получении документов
_____________________________________________________________
наименование подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Выдача свидетельства об уведомлении о валютной операции
___________________________________________________________________
                (Наименование государственной услуги)

      2. __________________________________________________________
               Количество листов принятых документов
      3. __________________________________________________________
                  Дата приема документов
      4. __________________________________________________________
         Дата выдачи документа (свидетельство об уведомлении о
                         валютной операции)

      Государственная услуга оказывается по истечении 7 (семи) рабочих дней с даты предоставления всей информации о валютном договоре

__________________________________
Подпись ответственного исполнителя
подразделения территориального
филиала Национального Банка
Республики Казахстан

__________________________________
Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 4         
к Стандарту оказания     
государственной услуги    
"Выдача свидетельства об   
уведомлении о валютной операции"

Значения показателей качества и доступности

ПРИЛОЖЕНИЕ 5          
к Стандарту оказания      
государственной услуги     
"Выдача свидетельства об    
уведомлении о валютной операции"

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан

УТВЕРЖДЕН         
Указом Президента     
Республики Казахстан   
от 24 февраля 2010 года № 928

Стандарт оказания государственной услуги
"Выдача регистрационного свидетельства о валютной операции"

1. Общие положения

      1. Данный стандарт оказания государственной услуги "Выдача регистрационного свидетельства о валютной операции" (далее - Стандарт) определяет порядок оказания государственной услуги по регистрации валютных операций.
      2. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
      3. Государственная услуга оказывается на основании статьи 8 Закона Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон) и раздела 3 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129.
      4. Государственная услуга оказывается территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту, и на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      5. Формой завершения (результатом) оказываемой государственной услуги является выдача регистрационного свидетельства.
      6. Государственная услуга оказывается юридическим и физическим лицам - резидентам Республики Казахстан (далее - потребитель) при совершении ими валютной операции.
      7. Сроки ограничения по времени при оказании государственной услуги:
      1) государственная услуга оказывается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты представления потребителем полного пакета документов;
      2) пакет необходимых документов сдается сотруднику административно-хозяйственного отдела либо иному уполномоченному на прием документов лицу (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан без ожидания в очереди по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту;
      3) регистрационное свидетельство выдается потребителю (его доверенному лицу на основании доверенности) без ожидания в очереди ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту;
      8. Государственная услуга оказывается бесплатно.
      9. Стандарт оказания государственной услуги по выдаче регистрационного свидетельства размещен в доступном для потребителей месте в территориальных филиалах Национального Банка Республики Казахстан, а также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz).
      Адреса и контактные данные подразделений территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, указаны в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      10. Прием и выдача документов осуществляются ежедневно, за исключением выходных и праздничных дней, с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов.
      Прием и выдача документов осуществляются без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
      11. Государственная услуга оказывается в зданиях территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту. Здания территориальных филиалов оборудованы входами с пандусами, предназначенными для доступа людей с ограниченными физическими возможностями.
      Зал ожидания не предусмотрен в связи с отсутствием очередности при оказании государственной услуги.

2. Порядок оказания государственной услуги

      12. Для получения регистрационного свидетельства необходимо представление следующих документов:
      1) заявление согласно приложению 2 к настоящему Стандарту;
      2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц);
      3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
      4) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц);
      5) копия документа, подтверждающего государственную регистрацию налогоплательщика;
      6) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.
      Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
      Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.
      13. Форму заявления на получение регистрационного свидетельства можно получить на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www.nationalbank.kz) и/или в территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан, по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      14. Прием и регистрация документов осуществляются сотрудником административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом (или опускается в специально оборудованный ящик для приема корреспонденции) территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      После регистрации документы представляются сотрудником административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом руководству территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан для дальнейшего направления на рассмотрение в ответственное подразделение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан.
      15. В случае сдачи пакета документов нарочно потребителю выдается на руки талон о получении документов, согласно приложению 3 к настоящему Стандарту.
      Талон выписывается ответственным исполнителем административно-хозяйственного отдела либо иным уполномоченным на прием документов лицом территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      В случае сдачи пакета документов через специально оборудованный ящик для приема корреспонденции талон о получении документов не выдается.
      16. Регистрационное свидетельство выдается ответственным исполнителем территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителю либо его доверенному лицу (при наличии доверенности) под роспись в журнале учета выдачи регистрационных свидетельств при предъявлении документа, удостоверяющего личность.
      Адреса и контактные данные подразделений территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, предоставляющих государственную услугу, приведены в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      17. Отказ в выдаче регистрационного свидетельства осуществляется в случаях, если:
      1) представлена недостоверная информация либо не представлена информация, требуемая в соответствии с Законом:
      2) проводимая операция не соответствует законодательству Республики Казахстан.
      Мотивированный письменный ответ с изложением причин отказа в выдаче регистрационного свидетельства дается в течение десяти рабочих дней со дня представления заявителем всех необходимых документов. Ответ направляется по почте либо выдается нарочно потребителю либо его доверенному лицу (при наличии доверенности) под роспись.

3. Принципы работы

      18. Принципы работы, которыми руководствуется территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по отношению к потребителю:
      1) вежливость;
      2) исчерпывающая информация об оказываемой государственной услуге;
      3) своевременность оказания государственной услуги;
      4) сохранность документов, представленных потребителем на рассмотрение;
      5) защита и конфиденциальность информации о содержании документов потребителя;
      6) сохранность документов в течение срока, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан по ведению делопроизводства, в случае неявки потребителя для их получения.

4. Результаты работы

      19. Результаты оказания государственной услуги потребителям измеряются показателями качества и доступности в соответствии с приложением 4 к настоящему Стандарту.
      20. Целевые значения показателей качества и доступности государственных услуг, по которым оценивается работа территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, ежегодно утверждаются специально созданной рабочей группой.

5. Порядок обжалования

      21. Действия (бездействия) уполномоченных должностных лиц территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан потребителем могут быть обжалованы руководству соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 5 к настоящему Стандарту.
      Если потребитель не будет удовлетворен принятыми мерами или вопрос требует рассмотрения вышестоящей инстанцией, потребитель может направить жалобу в письменном виде на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего.
      Разъяснение порядка обжалования действия (бездействия) и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляет ответственный исполнитель соответствующего территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным в приложении 1 к настоящему Стандарту.
      22. Жалобы на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по предоставлению государственной услуги принимаются в письменном виде по почте или нарочно по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
      23. Принятая жалоба регистрируется в журнале учета обращений физических (юридических) лиц. Документом, подтверждающим принятие жалобы, является ее второй экземпляр либо ее копия, на котором лицом, принимающим жалобу, указываются срок и контактные данные, по которым можно узнать о ходе рассмотрения жалобы.
      Регистрация, учет и рассмотрение жалоб осуществляются в порядке и сроки, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц".
      О результатах рассмотрения жалобы потребителю сообщается в письменном виде.

6. Контактная информация

      24. Прием руководством территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических и юридических лиц руководством территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан, который размещен в доступном для потребителей месте в соответствующем территориальном филиале Национального Банка Республики Казахстан, по адресам, указанным в приложении 5 к настоящему Стандарту.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1           
к Стандарту оказания       
государственной услуги      
"Выдача регистрационного     
свидетельства о валютной операции"

Адреса и контактные данные подразделений территориальных
филиалов Национального Банка Республики Казахстан,
предоставляющих государственную услугу

ПРИЛОЖЕНИЕ 2     
к Стандарту оказания 
государственной услуги
"Выдача регистрационного
свидетельства о валютной
операции"      

Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции

от. ________________________________________________________________
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество физического лица)
Код ОКПО _____________________ РНН __________________________________
ИИН __________________________ БИН __________________________________
           (при наличии)                         (при наличии)
1. Валютный договор № ________________ от "___" _________________года
_____________________________________________________________________
                    (наименование документа)
_____________________________________________________________________
                       (цель и назначение)
2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на регистрацию)
_____________________________________________________________________
             (наименование документа, номер, дата оформления)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Резидент(ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического
лица) _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________ телефон _______________________________
Обслуживающий банк(и) _______________________________________________

4. Нерезидент(ы)-участники валютного договора:
Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического
лица) _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Уполномоченное лицо юридического лица _______________________________
Сектор экономики ____________________________________________________
Страна регистрации юридического лица ________________________________
(постоянного проживания физического лица)
Адрес, банковские реквизиты _________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору _____________________________
_____________________________________________________________________

6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________
_____________________________________________________________________

7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка по данному валютному договору _________________________________
_____________________________________________________________________

8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы,
___ Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами,
___ Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке,
___ Раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо заявителя:
_______________    ________________________    _______________
  (должность)      (фамилия, имя, отчество)       (подпись)

"__" __________ 20__ года

           Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Сумма валютного договора _________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
_____________________________________________________________________

2. Валюта договора __________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) № _________ от "__" _______ года
_____________________________________________________________________
                         (наименование документа)

4. Отношение резидента к нерезиденту (отметить):
____ прямой инвестор
____ объект прямого инвестирования
____ иное

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _________
годовых(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее
исчисления _________________________ и размер маржи _________________

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ____________________________________________
иное (расшифровать) _________________________________________________

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
(указать в относительных величинах (процент суммы кредита, основного
                            долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) __________________________________________
_____________________________________________________________________

8-1. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент __________________ Нерезидент ________________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________
_____________________________ телефон ______________________
Код ОКПО ___________________ РНН/ИИН/БИН ___________________;
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________

8-2. Наличие особых условий (отметить):
___ право заемщика на пролонгацию
___ право заемщика на досрочное погашение
___ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
___ прочее (расшифровать) ___________________________________________
____________________________________________________________________;

9. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (если есть, заполняется банками и иными финансовыми
институтами при уведомлении о собственных операциях):

9.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового
института, запрашивающего финансирование):
Резидент ________________ Нерезидент ____________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица)
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________ телефон _______________________________
Код ОКПО ___________________ РНН/ИИН/БИН ____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________

9.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта ____________________ дата ___________________________
Цель и назначение контракта _________________________________________
_____________________________________________________________________
Сумма контракта _________________________ валюта ____________________
                  (тысяч единиц валюты)
Номер паспорта сделки для сделок, подпадающих под экспортно-импортный
валютный контроль ___________________________________________________

9.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент __________________ Нерезидент _________________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________ телефон _______________________________
Код ОКПО __________________ РНН/ИИН/БИН _____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
_____________________________________________________________________

9.4. Форма финансирования банка или иного финансового института
кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное (расшифровать) _____________________________________________

10. График поступления средств и погашения задолженности

                      тысяч единиц валюты договора

11. Примечание ______________________________________________________
_____________________________________________________________________

   Раздел 2. Участие в уставном капитале, операции с ценными бумагами
                 и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов
(за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов
(за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг
эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг
эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия
в уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия
в уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных
в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных
в соответствии с законодательством других государств и на их
территории,
11) ___ выпуск казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги
эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если заявитель является
инвестором):
Резидент ____________ Нерезидент _____________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
________________________________ телефон ____________________________
Код ОКПО ______________________ РНН/ИИН/БИН _________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если заявитель является
продавцом):
Резидент ____________ Нерезидент ____________ (отметить)
Наименование юридического лица ______________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица) ___________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
________________________________ телефон ____________________________
Код ОКПО _____________________ РНН/ИИН/БИН __________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица
(постоянного проживания физического лица) ___________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
                     (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора ___________________________________________
Ставка за просроченные платежи _____________ за каждый день просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, за управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
                        (расшифровать)
_____________________________________________________________________

Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) ___________________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если заявитель
является объектом инвестирования):
Резидент ______________ Нерезидент _____________ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________
код ОКПО ______________________ РНН/ИИН/БИН _________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления
операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае
осуществления операций с голосующими акциями):

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых
инвестором (-ами) по валютному договору:

9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов,
приобретаемых инвестором (-ами), включая выпуск:
ISIN/НИН ____________________________________________________________
Количество ценных бумаг ________________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги _____________ единиц валюты
Валюта выпуска ______________________________________________________

9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска ___________________ Дата погашения _____________________
Купонная ставка __________________ процент годовых (в случае
плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления ______________
и размер маржи) _____________________________________________________
Периодичность и даты выплаты купонов ________________________________
_____________________________________________________________________

9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный,
иной (указать) ______________________________________________________
Управляющая компания ________________________________________________
                                    (наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________
Дата выпуска ________________________________________________________
Количество депозитарных расписок: ______ штук до проведения операции,
_______________________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
_________ штук депозитарной расписки = _________ штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: ______ акции, _______ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированные в депозитарные
расписки:
____________ штук до проведения операции, ___________ штук после
проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент _____________ Нерезидент _____________ (отметить)
Наименование ________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Сектор экономики нерезидента ________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ___ иное (расшифровать)
_____________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
_____________________________________________________________________

12. Примечание ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие счета в иностранном банке

1. Иностранный банк _________________________________________________
         (наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
_____________________________________________________________________
2. Валюта счета _____________________________________________________
3. Номер счета ______________________________________________________

4. Тип счета (отметить):
___ текущий счет резидента,
___ текущий счет филиала (представительства) резидента,
___ вклад резидента,
___ прочее (расшифровать) ___________________________________________
_____________________________________________________________________

5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ____________
_____________________________________________________________________
                            (страна, адрес)
6. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):
___ приобретение права собственности на недвижимость
___ приобретение полностью исключительного права на объекты
интеллектуальной собственности
___ исполнение обязательств участника совместной деятельности
___ передача денег и иного имущества в доверительное управление

2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
                 (цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора ___________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (если есть):
____________________________________________________________ годовых
      (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и размер маржи)
Сопутствующие платежи (если есть)
_____________________________________________________________________
                            (расшифровать)

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость: __________________________________________________
                                (страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________
_____________________________________________________________________
                          (краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность ________________________________________
_____________________________________________________________________
                   (краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление _______________________________________
_____________________________________________________________________
                            (краткое описание цели)

4. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 3          
к Стандарту оказания      
государственной услуги     
"Выдача регистрационного    
свидетельства о валютной операции"

Талон о получении документов
___________________________________________________
наименование подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

      1. Выдача регистрационного свидетельства о валютной операции
      _____________________________________________________________
                    Наименование государственной услуги
      2. __________________________________________________________
                 количество листов принятых документов
      3. __________________________________________________________
                          Дата приема документов
      4. __________________________________________________________
          Дата выдачи документа (регистрационное свидетельство о
          валютной операции, либо письменный мотивированный отказ
                              в его выдаче)

      Государственная услуга оказывается в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня представления потребителем полного пакета документов.

_____________________________________
Подпись ответственного исполнителя
подразделения территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан

____________________________________
Подпись потребителя

ПРИЛОЖЕНИЕ 4     
к Стандарту оказания 
государственной услуги
"Выдача регистрационного
свидетельства о валютной
операции"      

Значения показателей качества и доступности

ПРИЛОЖЕНИЕ 5     
к Стандарту оказания 
государственной услуги
"Выдача регистрационного
свидетельства о валютной
операции"      

Контактные данные руководителей территориальных филиалов
Национального Банка Республики Казахстан