1. Утвердить прилагаемые:
Положение о Центральном депозитарии Республики Казахстан;
Положение о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан;
Положение о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан.
2. Пункт 2 утратил силу постановлением Правительства Республики
Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538. P961538_
3. Пункт 3 утратил силу постановлением Правительства Республики
Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538. P961538_
4. Пункт 4 утратил силу постановлением Правительства Республики
Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538. P961538_
Премьер-Министр
Республики Казахстан
Утверждено
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 29 июля 1996 г. N 944
Положение
О Центральном депозитарии Республики Казахстан
Настоящее Положение устанавливает правовые основы организации, деятельности и статус Центрального депозитария Республики Казахстан (далее - Депозитарий) и его трансфер-агентов, содействующих развитию рынка ценных бумаг и созданию системы защиты прав участников рынка ценных бумаг, имущественных интересов собственников ценных бумаг, и определяет механизмы взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Депонент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся клиентом Депозитария, который пользуется услугами Депозитария в соответствии со Сводом правил Депозитария.
Держатели ценных бумаг - собственники и номинальные держатели ценных бумаг.
Депозитарий - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг специализированная организация, функции которой заключаются в хранении ценных бумаг и техническом обслуживании совершаемых ее членами в интересах их клиентов сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также при наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридически значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.
Приказ - документ, содержащий волеизъявление держателя ценных бумаг о совершении каких-либо действий Депозитарием в отношении ценных бумаг, принадлежащих данному держателю.
Расчетное учреждение - банк или небанковское финансовое учреждение, осуществляющее перевод денежных средств депонентов Депозитария.
Счет депо - это совокупность записей в Депозитарии, посредством которых осуществляется фиксация прав на ценные бумаги депонента.
Трансфер-агенты - филиалы Депозитария, выполняющие функции по приему и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.
2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действий), которые установлены их собственником.
Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание.
Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу права собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.
II. Депозитарная деятельность
3. Депозитарная деятельность - деятельность специализированной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг по хранению ценных бумаг и техническому обслуживанию сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также клиринговой деятельности.
Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги,
допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.
Субъектами депозитарной деятельности являются Депозитарий и
депоненты.
4. Депозитарий осуществляет следующие функции:
а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов;
б) исполнение сделок с ценными бумагами;
в) фиксацию прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и
выдачу подтверждений этих прав;
г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных
бумаг;
д) перевод ценных бумаг одновременно с оплатой;
е) расчетно-клиринговую деятельность;
ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их
деятельности;
з) консультационные, информационные и другие виды услуг по
соглашению с депонентом.
5. Трансфер-агенты выполняют следующие функции:
а) прием, регистрацию и передачу приказов депонентов
Депозитарию;
б) передачу подтверждения исполнения сделок Депозитарием
депоненту;
в) передачу информации от эмитента депоненту.
III. Порядок образования и статус депозитария
6. Депозитарий создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является юридическим лицом, создаваемым в форме акционерного общества закрытого типа.
Свою деятельность Депозитарий осуществляет самостоятельно, на основе лицензии, выдаваемой Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Комиссия) в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Образование и регистрация Депозитария производится в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан.
7. Членами Депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие требования Устава и Свода правил Депозитария.
Членство в Депозитарии является добровольным. Члены Депозитария сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. Депозитарий не отвечает по обязательствам своих членов, равно как и члены не отвечают по обязательствам Депозитария.
Депозитарий должен иметь не менее 10 членов. Порядок приема в члены Депозитария и порядок прекращения членства устанавливаются Уставом Депозитария. <*>
Сноска. Исключен абзац второй - постановлением Правительства РК от 6 мая 1999 г. N 535 P990535_ .
8. Доходы Депозитария используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением им своих функций, и на техническое и социальное развитие Депозитария.
Прибыль, получаемая в процессе осуществления Депозитарием своей деятельности, используется только для покрытия затрат и развития депозитарной системы. Средства Депозитария формируются за счет:
продажи акций Депозитария, дающих право вступить в ее члены;
комиссионных сборов за предоставляемые Депозитарием услуги;
средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных Сводом правил Депозитария и настоящим Положением.
9. Органы управления Депозитария, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Уставом Депозитария.
10. Трансфер-агенты Депозитария являются филиалами Депозитария, созданными с целью осуществления функции по приему, регистрации и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.
Образование и регистрация трансфер-агентов производится в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Взаимоотношения Депозитария с трансфер-агентами определяются законодательством Республики Казахстан и Уставом Депозитария.
11. Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемой Комиссией.
Порядок и условия лицензирования Депозитария устанавливаются Комиссией.
12. Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с Комиссией.
IV. Свод правил Депозитария
13. Свод правил Депозитария - документ, определяющий
взаимоотношения Депозитария с профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и устанавливающий принципы и порядок исполнения сделок
с ценными бумагами.
Соблюдение указанных правил является обязательным для всех
субъектов, осуществляющих сделки посредством Депозитария.
Свод правил Депозитария принимается на общем собрании членов
Депозитария и утверждается Комиссией.
14. Свод правил содержит следующие положения:
а) функции Депозитария;
б) членство в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и
его членов;
в) правила осуществления и исполнения сделок;
г) ответственность Депозитария и его членов за
несоблюдение Свода правил;
д) размер и порядок оплаты услуг Депозитария;
е) форму и периодичность отчетности Депозитария перед
депонентом;
ж) положения о порядке разрешения споров между Депозитарием и
депонентом;
з) порядок создания, ликвидации трансфер-агентов, их
деятельности и взаимодействия с Депозитарием;
и) этические правила;
к) положение об органах управления Депозитария;
л) иные положения.
15. Депонентами являются профессиональные участники рынка
ценных бумаг, осуществляющие брокерско-дилерскую и кастодиальную
деятельность.
16. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, изъявившие
желание вступить в члены Депозитария, обязаны предоставить в
Депозитарий:
а) заявление о вступлении в члены Депозитария;
б) копию свидетельства о государственной регистрации
хозяйствующего субъекта;
в) копии учредительных документов;
г) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг;
д) копию платежного поручения о внесении членского взноса;
е) другие документы в соответствии со Сводом правил.
Заявление должно содержать согласие депонента соблюдать условия
и стандарты, установленные Сводом правил.
При открытии счета депо от депонента не требуется зачисления
ценных бумаг на счет.
17. К обязанностям Депозитария относятся:
а) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и выдача
подтверждений этих прав;
б) исполнение сделок с ценными бумагами депонентов на основании
их приказов;
в) передача поручений расчетному учреждению о переводе денежных
средств по счетам депонентов;
г) непредпринятие иных действий в отношении ценных бумаг депонента, кроме действий, предпринимаемых по приказам депонента;
д) неразглашение информации о счете депо клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам, за исключением Комиссии и других органов, уполномоченных на это законодательством Республики Казахстан;
е) ведение счетов депо депонентов с указанием дат и оснований для проведения всех операций;
ж) соблюдение установленной Сводом правил Депозитария технологии ведения счетов депо и учета ценных бумаг;
з) передача информации депоненту, касающейся его счета депо;
и) предоставление информации о состоянии баланса счетов депонента на регулярной основе и по требованию депонента;
к) ведение письменной отчетности Депозитария о выполнении приказов депонента;
л) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами и предоставление этой информации регистратору;
м) предоставление регистратору по поручению депонента информации о владельцах ценных бумаг;
н) открытие лицевого счета Депозитария у регистраторов;
о) иные обязанности, оговоренные Сводом правил Депозитария.
18. Депозитарий имеет право:
а) приостановить выполнение или не выполнять приказы депонента в случае получения соответствующего уведомления со стороны Комиссии и в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
б) приостановить работу со счетом депо при нарушении депонентом Свода правил Депозитария.
Недопустимо совмещение депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
19. Депозитарий не имеет права:
а) делегировать другим лицам выполнение функций, возложенных на него настоящим Положением и Сводом правил;
б) передавать без приказа депонента принятые на обслуживание ценные бумаги в залог или управление третьим лицам;
в) принимать на себя права, связанные с ценными бумагами депонента, без его письменного распоряжения;
г) обеспечивать принятыми на обслуживание ценными бумагами депонентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц;
е) осуществлять совместную деятельность с депонентами, в результате которой может быть нанесен ущерб другим депонентам депозитария;
ж) использовать ценные бумаги депонентов в своих собственных интересах;
з) использовать информацию о депоненте и его счете депо для:
совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента;
удовлетворения корыстных интересов.
20. Депонент обязан строго соблюдать положения законодательства Республики Казахстан и Свод правил Депозитария. Депонент не вправе отдавать распоряжения и требовать от Депозитария выполнение операций, при осуществлении которых Депозитарий может нарушить законодательство Республики Казахстан и требования настоящего
Положения.
21. Депонент имеет право:
а) в случае ненадлежащего выполнения своих обязанностей
Депозитарием обращаться в Комиссию или в судебные органы для защиты
своих прав и интересов;
б) обжаловать решения Депозитария о наложении санкций в
Комиссии или судебных органах.
V. Счета депо
22. Счет депо включает:
анкету депонента;
данные по учету движения прав на ценные бумаги, принадлежащих депонентам и их клиентам, обременение ценных бумаг депонента обязательствами;
архив счета депо;
служебную и справочную информацию.
Анкета депонента должна содержать идентификацию владельца счета депо, его адрес, номера телефонов и других средств связи, банковские реквизиты, а также данные о доверенных лицах и их полномочиях.
Анкета депонента заполняется депонентом при открытии счета депо в Депозитарии и может корректироваться на основании письменных приказов депонента. Ответственность за правильность сведений в анкете возлагается на депонента.
Типовая форма анкеты депонента и подробный перечень данных, подлежащих указанию в анкете, устанавливаются Сводом правил.
23. Фиксация прав на ценные бумаги в Депозитарии осуществляется путем открытия и ведения счета депо для каждого депонента. Счет депо является внебалансовым счетом и ценные бумаги депонентов, находящиеся на обслуживании в Депозитарии, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Депозитария.
24. Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется поштучно, с разбивкой по видам ценных бумаг, имеющих одинаковый идентификационный номер ценных бумаг NSIN.
Фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов ведется обособленно на раздельных субсчетах.
Учет обременения ценных бумаг депонента обязательствами осуществляется депозитарием в соответствии со Сводом правил или приказом депонента. Условия и порядок совершения сделок с ценными бумагами, обремененными какими-либо обязательствами, определяются
законодательством Республики Казахстан.
25. Архивом счета-депо являются документы, в которых в
хронологическом порядке отражены сведения о всех операциях,
проведенных Депозитарием, а также все приказы депонентов и отчеты
Депозитария.
Порядок формирования и ведения архива счета депо
устанавливаются Комиссией.
VI. Порядок выполнения операций
26. Основанием для проведения любой операции Депозитарием
являются приказы депонентов, составленные в соответствии со Сводом
правил Депозитария. При получении приказа производятся следующие
действия:
а) прием приказов от депонентов;
б) проверка правильности оформления приказов;
в) установления регистрационных номеров приказов;
г) сверка встречных приказов депонентов;
д) проверка наличия и блокировка необходимых для проведения
операции ценных бумаг на счету депо;
е) передача уведомления о приеме приказа или об отклонении
приказа депонентом (при необходимости);
ж) передача приказа о денежных расчетах по счетам депонентов
расчетному учреждению;
з) получение подтверждения расчетного учреждения о завершении
денежных расчетов;
и) перевод ценных бумаг;
к) извещение депонентов о выполнении приказов.
27. Приказ составляется в письменной форме в двух экземплярах и
подписывается уполномоченным лицом депонента.
Форма и порядок ведения документации по осуществлению операций со счетами депо определяются Сводом правил Депозитария.
28. Для ускорения проведения операций с ценными бумагами и упрощения механизма расчетов при большом количестве операций в течение короткого промежутка времени допускается использование клиринга со сделками, подлежащим исполнению.
Денежные расчеты осуществляются на основании поручений Депозитария расчетному учреждению о списании и зачислении денежных средств со счетов депонентов.
Порядок ведения расчетно-клиринговой деятельности Депозитарием определяется нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан и Комиссии.
29. Расчетным учреждением Депозитария является Национальный Банк Республики Казахстан.
Порядок открытия счетов депонентов Депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами определяется Национальным Банком Республики Казахстан.
30. Ликвидация и реорганизация Депозитария производятся в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
Утверждено
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 29 июля 1996 года N 944
Положение
о ведении реестра держателей ценных бумаг
в Республике Казахстан
Настоящее Положение устанавливает правовые основы создания, деятельности и статус регистраторов на рынке ценных бумаг, регулирует механизм регистрации прав, связанных с ценными бумагами, а также определяет порядок ведения реестров именных ценных бумаг.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Блокировка - временный запрет на осуществление каких-либо операций с определенными ценными бумагами, находящимися на лицевых счетах держателей ценных бумаг, осуществляемый с целью гарантирования сохранности данных ценных бумаг и последующего исполнения сделки.
Выписка из реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором, и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре, передача которого от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет перехода прав, связанных с ценными бумагами.
Держатели ценных бумаг - собственник и номинальный держатель ценных бумаг.
Договор о ведении реестра - договор, заключаемый между регистратором и эмитентом, о предоставлении услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг.
Дробление (сплит) - увеличение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом, с одновременным пропорциональным уменьшением номинала акций; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.
Код NSIN - национальный идентификационный код ценных бумаг.
Консолидация (обратный сплит) - уменьшение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с утвержденным коэффициентом, с одновременным пропорциональным увеличением номинала акций. Операция консолидации не приводит к изменению уставного капитала.
Лицевой счет - совокупность записей у регистратора, посредством которых осуществляется учет ценных бумаг, держателя ценных бумаг.
Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридически значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.
Независимый регистратор - специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции ведения реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента и не являющаяся его аффилированным лицом.
Обременение ценных бумаг - ограничение права собственности на ценные бумаги в силу существования обязательственного правоотношения между собственником этих ценных бумаг и третьим лицом.
Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг.
Реестр - официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.
Электронная форма ведения и хранения информации и документов - хранение и передача информации и документов с помощью средств электронной связи и на электронных носителях.
2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действий), которые установлены их собственником.
Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание. Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу права собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.
II. Регистраторы держателей ценных бумаг
3. Независимый регистратор является юридическим лицом, создаваемым и действующим в любой организационно-правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В своей деятельности регистраторы руководствуются законодательством Республики Казахстан и настоящим Положением.
4. Независимый регистратор не должен являться аффелированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности, и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.
5. Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора.
Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность за точность отражения информации в реестре. Ведение реестра может осуществляться самим эмитентом, а в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым регистратором.
Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Комиссия).
Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором.
6. Все записи регистратора в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента или Комиссии.
7. Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.
8. Функции регистратора:
а) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию;
б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;
в) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставления выписок из реестра;
г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре;
д) хранение сертификатов ценных бумаг;
е) осуществление регистрации:
получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам;
права голоса, если ценная бумага предусматривает это;
факта обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемого на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;
ж) предоставление отчетов о своей деятельности эмитенту;
з) передача информации от имитента держателям его ценных бумаг;
и) предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых и информационных услуг;
к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
9. Регистратор обязан заключить договор с Центральным депозитарием, в котором, помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со Сводом правил Центрального депозитария.
10. Регистраторы осуществляют свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой Комиссией.
11. Комиссия ведет учет регистраторов путем присваивания регистрационных номеров. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление регистраторской деятельности устанавливаются настоящим Положением.
12. Контроль за осуществлением регистраторской деятельности проводится Комиссией.
13. В случае ведения реестра держателей ценных бумаг регистратором эмитент обязан предоставить ему всю информацию, необходимую для ведения реестра и не вправе вмешиваться в его деятельность, кроме случаев осуществления контроля за достоверностью отраженной в реестре информации.
III. Деятельность регистратора
14. Для заключения договора о ведении реестра эмитент
предоставляет регистратору:
решение Правления или другого исполнительного органа о
назначении регистратора;
документы, необходимые для создания системы ведения реестра
держателей ценных бумаг;
исходный список держателей ценных бумаг;
учредительные документы эмитента;
копию свидетельства о государственной регистрации эмитента;
проспект эмиссии ценных бумаг;
документ, выдаваемый Комиссией и удостоверяющий государственную
регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к
обращению на территории Республики Казахстан.
15. Операции с лицевыми счетами осуществляются на основании
приказов держателей ценных бумаг. К ним относятся:
открытие счета;
изменение реквизитов счета;
перевод ценных бумаг с одного лицевого счета на другой;
закрытие счета.
16. При открытии лицевого счета заводится учетная карточка держателя счета с образцами подписи собственника ценных бумаг или его уполномоченного представителя, а для юридических лиц - с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также оттиска печати, заверенных нотариально.
17. Приказ на изменение реквизитов счета может отдаваться регистратору держателем ценных бумаг или его уполномоченным лицом только в письменной форме. В нем может содержаться изменение одного или нескольких реквизитов одновременно.
При обременении ценных бумаг какими-либо обязательствами в лицевой счет держателя данных ценных бумаг также должны быть внесены данные о лице, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг.
18. Закрытие счета осуществляется при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение 6 месяцев и в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Закрытие лицевого счета регистратором должно сопровождаться соответствующим извещением держателя ценных бумаг.
19. Приказ о переводе ценных бумаг с одного лицевого счета на другой должен быть оформлен в письменном виде и содержать следующие реквизиты:
фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО) держателя ценных бумаг, передающего ценные бумаги;
полное официальное наименование эмитента;
количество передаваемых ценных бумаг;
вид ценных бумаг (NSIN);
в отношении приобретателя - необходимые данные для идентификации лицевого счета: номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО).
20. Все приказы должны быть подписаны держателем ценных бумаг или его уполномоченным представителем и оформлены в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
При передаче ценных бумаг, являющихся предметом обременения, приказ должен быть подписан также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
21. При поступлении приказов регистратор в течение трех рабочих дней обязан внести соответствующие изменения в регистрационные журналы.
22. Отказ от исполнения приказа направляется регистратором держателю ценных бумаг в срок не позднее пяти рабочих дней с момента получения приказа. Отказ от исполнения приказа должен быть обоснован и составлен в письменной форме и подписан регистратором.
23. При наличии решений суда или других полномочных органов относительно прав держателей на ценные бумаги регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.
24. К дополнительным операциям, осуществляемым регистратором по поручению эмитента, относятся следующие:
расчет и распределение дивидендов;
рассылка извещений, писем и приглашений держателям ценных бумаг.
Регистратором могут осуществляться и другие дополнительные операции, предусмотренные договором о ведении реестра.
25. В случае утери или утраты журналов и данных счетов на электронных или на бумажных носителях держатель реестра обязан:
известить в однодневный срок эмитента и Комиссию в письменной форме об утере или утрате документов;
опубликовать сообщения в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов, в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок, с указанием даты и срока перерегистрации;
восстановить данные в двухнедельный срок с момента утери или утраты.
В случае нанесения ущерба держателям ценных бумаг в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей либо иных неправомерных действий регистратор несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
26. Порядок предоставления информации заинтересованным лицам определяется регистратором.
Запрос эмитента должен быть оформлен на бланке эмитента, подписан руководителем и скреплен печатью эмитента.
Держатель ценных бумаг имеет право получить информацию:
о внесение в систему ведения реестра данных о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумаг;
о всех изменениях информации о нем и о зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в системе ведения реестра;
о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к общему объему эмиссии;
любые другие сведения, касающиеся его счета.
Государственные, правоохранительные и иные органы получают информацию из системы ведения реестра в порядке и случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
В иных случаях сроки и порядок предоставления информации из реестра определяется Комиссией.
IV. Документы, подтверждающие наличие записей в реестре
держателей ценных бумаг
27. Документом, подтверждающим наличие записей в реестре держателей ценных бумаг, является выписка из реестра, которая выдается регистратором и не является ценной бумагой.
28. Выписка из реестра о ценных бумагах на имя держателя ценных
бумаг должна содержать:
указания на то, что она является выпиской из реестра;
номер лицевого счета;
фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное
официальное наименование) держателя ценных бумаг;
дату составления выписки из реестра;
полное официальное наименование эмитента, номер и дату
регистрации, юридический адрес;
количество и виды ценных бумаг, записанных в реестре, их
номинальную стоимость;
полное официальное наименование и юридический адрес
регистратора;
данные об обременении ценных бумаг или прекращении такого
обременения, а также иных ограничениях на передачу ценных бумаг.
29. Выписка из реестра держателей ценных бумаг как документ,
подтверждающий наличие записи об обременении ценных бумаг, должна
содержать:
фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное
официальное наименование) лица, который в силу обременения ценных
бумаг обладает в отношении их определенными имущественными правами;
фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное
официальное наименование) держателя ценных бумаг;
дату составления выписки из реестра;
полное официальное наименование эмитента, юридический адрес;
количество и виды ценных бумаг, находящихся в обременении;
основания обременения ценных бумаг;
полное официальное наименование и юридический адрес
регистратора.
30. Выписка из реестра как документ, подтверждающий записи о
прекращении факта обременения ценных бумаг, в дополнение к данным,
указанным в пункте 29 настоящего Положения, должна содержать
сведения:
о дате внесения в реестр записи о прекращении обременения;
о видах и количестве ценных бумаг, в отношении которых в реестр
внесена запись о прекращении обременения.
31. Выписка из реестра в письменной форме заверяется подписью
должностного лица и заверяется печатью эмитента (или независимого
регистратора).
V. Реестр держателей ценных бумаг
32. В реестр держателей ценных бумаг должны быть внесены
следующие данные:
об эмитенте, в том числе о размере его уставного фонда, количестве, номинальной стоимости и видах объявленных к выпуску и выпущенных в обращение ценных бумаг;
о дроблении либо консолидации ценных бумаг;
о каждом держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг, о количестве и видах ценных бумаг, записанных на его имя;
о выкупленных эмитентом ранее выпущенных ценных бумагах, их количестве, номинальной стоимости и видах;
о выплате дивидендов и других предусмотренных законом выплатах держателям ценных бумаг;
о документах, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, а также иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обязательствами.
Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться посредством ведения книжных записей или посредством ведения записей в электронной форме и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых настоящим Положением к ведению и хранению реестра.
Реестр формируется с момента распределения прав на ценные бумаги, возникших в результате эмиссии и первичного размещения ценных бумаг эмитентов.
33. Система реестров включает в себя:
ведение реестров лицевых счетов держателей ценных бумаг с учетом прав, вытекающих из содержания ценных бумаг;
ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала операций со счетами и ценными бумагами;
ведение выпуска ценных бумаг в документальной форме журнала о наличии, выдаче и аннулировании сертификатов ценных бумаг;
ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр держателей ценных бумаг;
список лиц, уполномоченных держателями ценных бумаг осуществлять определенные действия в отношении их ценных бумаг.
34. Система реестров содержит совокупность видов реестров в зависимости от количества групп ценных бумаг, имеющих один и тот же идентификационный код NSIN. В каждом реестре ведется учет ценных бумаг только одного эмитента.
35. Лицевой счет с присвоением индивидуального номера открывается регистратором на имя каждого держателя.
Лицевой счет должен содержать следующую информацию:
номер лицевого счета;
о держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг, в том числе:
а) для физических лиц - фамилию, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, осуществляющем действия по их ценным бумагам;
б) для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, номер и дату регистрации, юридический адрес.
При наличии нескольких собственников ценных бумаг - вышеуказанные данные всех собственников и данные уполномоченного лица;
о размере начисленных и выплаченных дивидендов;
о количестве и видах ценных бумаг (код NSIN);
об обременении ценных бумаг обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении обременения ценных бумаг, номера лицевого счета лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг;
о блокировке;
указание формы ценных бумаг (сертификат или запись на
электронных носителях);
о реквизитах сертификатов ценных бумаг.
36. Держатель ценных бумаг может иметь в реестре не более
одного лицевого счета.
37. Журналы учета операций со счетами или с ценными бумагами
должны содержать в хронологической последовательности все операции,
проводимые регистратором. Обязательным приложением к данным журналам
являются документы, на основании которых проводились все операции, а
также копии отчетов о проведенных операциях и выписок из реестра.
38. Регистратор обязан обеспечить сохранность всех документов,
входящих в систему реестров, в течение пяти лет с момента, когда
какой-либо держатель ценных бумаг перестал быть таковым.
VI. Договор о ведении реестра
39. Помимо условий, предусмотренных законодательством
Республики Казахстан, договор о ведении реестра, заключенный между
регистратором и эмитентом, должен содержать:
а) реквизиты сторон;
б) предмет договора: предоставление услуг по ведению реестра
держателей ценных бумаг;
в) порядок и условия вступления в силу договора о ведении
реестра;
г) права и обязанности сторон, включая обязательства
регистратора соблюдать коммерческую тайну о содержании реестра;
д) порядок предоставления эмитентом регистратору всей
информации, необходимой для ведения реестра;
е) срок действия договора;
ж) размер и порядок оплаты услуг регистратора, предусмотренных
договором;
з) форму и периодичность отчетности регистратора, перед
эмитентом;
и) ответственность сторон за нарушение условий договора;
к) форс - можорные обстоятельства;
л) положения о порядке разрешения споров между регистратором и
эмитентом;
м) порядок и условия расторжения договора.
Помимо вышеперечисленных положений договор о ведении реестра может содержать и другие условия осуществления регистраторской деятельности, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
40. Эмитент обязан оплачивать услуги регистратора в соответствии с графиком и условиями, оговоренными договором.
41. Действие договора об осуществлении деятельности по ведению реестра может быть приостановлено:
а) регистратором в связи с невыполнением эмитентом своих обязанностей по договору и/или выявления обстоятельств, несовместимых с объективным ведением реестра;
б) приостановка действия или отзыв лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра;
в) по требованию Комиссии либо в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
42. Помимо случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, действие договора об осуществлении деятельности по ведению реестра может быть прекращено:
а) по взаимному согласию сторон;
б) в одностороннем порядке эмитентом при условии ненадлежащего исполнения либо невыполнения договора регистратором. Действие договора может быть прекращено по инициативе эмитента на основе письменного уведомления эмитента не менее чем за 1 месяц до момента расторжения договора с указанием реквизитов лица, назначенного эмитентом для дальнейшего ведения реестра;
в) в одностороннем порядке регистратором в случае невыполнения эмитентом договорных обязательств. Действие договора может быть прекращено по инициативе регистратора на основе письменного уведомления регистратора не менее чем за 1 месяц до момента расторжения договора. В уведомлении регистратор представляет основания для данного прекращения действия договора и ставит в известность Комиссию.
При расторжении договора регистратор в 15-дневный срок обязан передать эмитенту или новому регистратору всю информацию, содержащуюся в реестре или в 3-дневный срок представить обоснованный отказ, с указанием невыполненных эмитентом обязательств.
Передача документации должна быть оформлена актом приема-передачи и удостоверена печатью.
Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации о назначении нового регистратора и уведомить об этом Комиссию.
Утверждено
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 29 июля 1996 года N 944
Положение
о кастодиальной деятельности
в Республике Казахстан
Настоящее Положение устанавливает правовые основы организации и
деятельности Кастодиана на рынке ценных бумаг и определяет механизмы
взаимодействия Кастодиана с другими профессиональными участниками
рынка ценных бумаг.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Держатели ценных бумаг - собственники и номинальные держатели
ценных бумаг.
Кастодиан - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Кастодиальный договор - договор, заключаемый между Кастодианом и его клиентом о предоставлении последнему услуг по хранению и учету денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридически значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.
Приказ - документ, однозначно выражающий распоряжение клиента Кастодиану совершить какое-либо действие в отношении вверенных ему ценных бумаг и денежных средств.
Уполномоченное лицо - лицо, которое в силу возложенных на него функций вправе совершать какие-либо действия от имени и в интересах представляемого.
Хранение ценных бумаг - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, заключающаяся в обеспечении сохранности вверенных на хранение ценных бумаг и денежных средств.
2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действий), которые установлены их собственником.
Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание.
Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу права собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.
II. Порядок образования и статус Кастодиана
3. Кастодиан является юридическим лицом, создаваемым и действующим в любой организационно-правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В своей деятельности Кастодиан руководствуется законодательством Республики Казахстан и настоящим Положением.
4. Кастодиан не должен являться аффилированным лицом клиента.
5. Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданных Национальным Банком Республики Казахстан (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Комиссия).
Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление кастодиальной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
6. Контроль за осуществлением деятельности Кастодиана производится Комиссией и Национальным Банком Республики Казахстан.
Национальный Банк Республики Казахстан и Комиссия для осуществления контроля имеют право проверять всю документацию, включая книги отчетов и записи, отражающие деятельность Кастодиана.
7. Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы Кастодиана подлежат представлению в лицензирующий орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.
III. Кастодиальная деятельность
8. Кастодиальная деятельность - деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
9. Объектами деятельности Кастодиана являются денежные средства
и ценные бумаги, допущенные к обращению в Республике Казахстан.
Субъектами кастодиальной деятельности являются Кастодиан и его
клиенты.
10. Кастодиан осуществляет следующие функции:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих
клиентов;
б) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных
средств клиентов, помещенных на хранение;
в) учет именных ценных бумаг;
г) осуществление деятельности в качестве номинального держателя
ценных бумаг;
д) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными
бумагами клиентов;
е) исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и
денежных средств клиентов;
ж) получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета
клиентов;
з) передачу информации от эмитента клиентам;
и) выплату денежных средств по приказам клиентов;
к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
11. Обязанности Кастодиана:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
б) надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
в) исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
г) неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам, за исключением Комиссии и других органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
д) обеспечения балансового обособления ценных бумаг и денежных средств клиентов и собственных ценных бумаг и денежных средств;
е) соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
ж) предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;
з) ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
и) иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
12. Кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:
наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента;
используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц;
если это противоречит законодательству Республики Казахстан.
13. В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий Кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
14. Кастодиан не вправе без приказов клиента обременять права на ценные бумаги какими-либо обязательствами.
Кастодиан не вправе каким-либо образом использовать вверенные
ему денежные средства и ценные бумаги клиента в своих интересах, в
том числе отвечать ими по своим обязательствам и отдавать в залог
либо совершать в отношении указанных активов другие действия, с
целью удовлетворения интересов третьих лиц.
15. Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в Кастодиане не
могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими
лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством
Республики Казахстан.
16. Приказы клиентов могут быть направлены на осуществление
следующих действий:
получение ценных бумаг;
поставку ценных бумаг;
оплату расходов клиентов;
выплату денежных средств со счета клиента.
Приказы должны быть составлены в письменном виде, заверены
уполномоченными лицами и могут быть отданы посредством почты,
телекса и электронной связи.
17. Кастодиан не вправе принимать частичные поставки ценных
бумаг на счет клиента без соответствующего распоряжения самого
клиента.
18. Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и
денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в
Кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим
документом.
19. Для открытия счета в Кастодиане клиент обязан предоставить
следующие документы в Кастодиан:
а) образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать
письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для
физических лиц);
б) копии учредительных документов и изменений к ним;
в) решение исполнительных органов клиента о назначении
Кастодиана.
20. Кастодиан обязан предоставлять любую информацию клиенту или
любую документацию аудитору клиента, касающуюся счетов клиента в
Кастодиане.
IV. Кастодиальный договор
21. Предложение заключить кастодиальный договор исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счета в Кастодиане. Кастодиан обязан ознакомить клиента со стандартами деятельности по хранению и учету его ценных бумаг и денежных средств до заключения договора.
Кастодиальный договор является концессуальным и при его заключении от клиента не требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг или денежных средств.
22. Помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, кастодиальный договор, заключенный между Кастодианом и клиентом, должен содержать в себе следующие положения:
а) реквизиты Кастодиана и клиента;
б) предмет договора: предоставление услуг по хранению и учету
ценных бумаг и денежных средств клиента;
в) права и обязанности сторон, включая обязательства Кастодиана
соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;
г) о выполнении Кастодианом деятельности в качестве
номинального держателя;
д) размер и порядок оплаты услуг Кастодиана;
е) форму и периодичность отчетности Кастодиана перед клиентом;
ж) ответственность сторон за нарушение условий договора;
з) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и
зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денежных средств по
приказам клиентов.
Помимо вышеперечисленных положений, кастодиальный договор может
содержать и другие условия, не противоречащие законодательству
Республики Казахстан.
Кастодиальный договор подлежит ежегодному утверждению
исполнительным органом клиента.
V. Реорганизация и ликвидация Кастодиана
23. Реорганизация и ликвидация Кастодиана осуществляется в порядке и условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, по согласованию с Комиссией.
24. При ликвидации Кастодиан обязан в письменном виде уведомить клиента и Комиссию о прекращении своей деятельности за два месяца до момента прекращения. В указанный период Кастодиан обязан передать все вверенные ему клиентом денежные средства и ценные бумаги и предоставить соответствующий отчет.
Процедуры и порядок передачи денежных средств и ценных бумаг устанавливаются законодательством Республики Казахстан.