Утвердить прилагаемое Положение о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
Премьер-Министр
Республики Казахстан
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 28 марта 1996 г. N 370
П О Л О Ж Е Н И Е
о Национальной комиссии Республики Казахстан
по ценным бумагам
I. Общие положения
1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) является центральным исполнительным органом, не входящим в состав Правительства Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж и эмитентов, а также обеспечение защиты прав и интересов его участников.
2. В своей деятельности НКЦБ руководствуется Конституцией и законами Республики Казахстан, указами и другими решениями Президента Республики Казахстан, постановлениями Правительства Республики Казахстан и распоряжениями Премьер-Министра Республики Казахстан, а также настоящим Положением.
II. Задачи и функции НКЦБ
3. Главными задачами НКЦБ при проведении единой общегосударственной политики в области организации и развития рынка ценных бумаг являются:
регулирование отношений на рынке ценных бумаг;
защита прав участников рынка ценных бумаг.
НКЦБ в пределах своей компетенции обеспечивает на рынке ценных бумаг контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан по ценным бумагам государственными органами, юридическими и физическими лицами.
4. В соответствии с возложенными задачами НКЦБ выполняет следующие функции:
разрабатывает предложения по определению общих для Республики Казахстан приоритетов в области формирования и развития рынка ценных бумаг;
участвует в подготовке проектов законов и иных нормативных актов, регулирующих отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, их объединений и фондовых бирж;
осуществляет регистрацию эмиссий ценных бумаг эмитентов, а также допуск к обращению на организованном фондовом рынке ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств;
осуществляет контроль за эмитентами по выполнению условий выпуска и обращения ценных бумаг;
присваивает идентификационные номера ценным бумагам, прошедшим государственную регистрацию;
ведет реестр зарегистрированных к выпуску ценных бумаг, а также ценных бумаг, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;
анализирует состояние и перспективы развития национального рынка ценных бумаг;
выдает лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской, депозитарной, по управлению портфелями ценных бумаг, по ведению реестров держателей ценных бумаг, по хранению ценных бумаг, котировочных систем внебиржевого рынка, фондовых бирж, по производству и ввозу бланков ценных бумаг, а также изготовлению и заполнению бланков ценных бумаг с учетом их соответствия международным стандартам и требованиям НКЦБ и прочие виды профессиональной деятельности (по определению НКЦБ);
выдает разрешения хозяйствующим субъектам Республики Казахстан на ввоз бланков ценных бумаг на территорию Республики Казахстан с учетом соответствия их установленным требованиям и стандартам;
организует обучение и переподготовку профессиональных участников рынка ценных бумаг;
контролирует соблюдение эмитентами и участниками рынка ценных бумаг (резидентами и нерезидентами Республики Казахстан) законодательства Республики Казахстан, подзаконных нормативных актов, регулирующих порядок проведения операций на рынке ценных бумаг;
проводит проверки соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж полученным ими лицензиям;
проводит проверки отчетности эмитентов по операциям с ценными бумагами Республики Казахстан;
контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг порядка опубликования информации об их деятельности на рынке ценных бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности, а также регулярности доведения указанной информации до населения;
направляет в Правительство Республики Казахстан отчеты о состоянии и функционировании рынка ценных бумаг;
участвует в определении единых методологических основ организации бухгалтерского учета и отчетности по вопросам осуществления хозяйствующими субъектами операций с ценными бумагами и по основной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
участвует в реализации государственных программ разгосударствления и приватизации собственности, разработке нормативных документов по проведению приватизации, управлении государственными пакетами акций приватизируемых предприятий и организаций;
рассматривает бухгалтерские балансы эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, утверждает отчеты хозяйствующих субъектов о ходе размещения ценных бумаг;
публикует в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" официальные материалы, связанные с функционированием рынка ценных бумаг.
5. Проверки, проводимые НКЦБ, назначаются как по собственной ее инициативе, так и по поручениям Правительства Республики Казахстан, представлениям правоохранительных органов, а также по заявлениям участников рынка ценных бумаг, обратившихся в НКЦБ. При этом проверки, по представлению правоохранительных органов, проводятся в первоочередном порядке.
III. Права НКЦБ
6. НКЦБ в соответствии с возложенными задачами и выполняемыми функциями имеет право:
издавать нормативные акты, регулирующие деятельность субъектов рынка ценных бумаг;
вносить предложения Правительству Республики Казахстан о приостановлении действия или отмене ведомственных актов, противоречащих законодательству Республики Казахстан по вопросам организации и развития рынка ценных бумаг;
решать в установленном порядке вопросы образования, реорганизации и ликвидации региональных отделений, исполнительного аппарата НКЦБ;
запрашивать у Национального Банка, министерств, государственных комитетов и иных центральных исполнительных органов Республики Казахстан, юридических и физических лиц необходимую информацию относительно их деятельности на рынке ценных бумаг и проводить анализ такой информации;
осуществлять регистрацию эмиссий ценных бумаг, независимо от общего объема эмиссии и способа размещения ценных бумаг, кроме ценных бумаг в иностранной валюте;
допускать к обращению на территории Республики Казахстан ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств;
принимать решения о допуске к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан новых видов ценных бумаг и производных ценных бумаг и, соответственно, устанавливать правила регистрации и обращения этих бумаг;
определять новые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также правила и стандарты такой деятельности;
отказывать акционерным обществам, другим эмитентам в выпуске и размещении ценных бумаг либо приостанавливать их выпуск и размещение, если они осуществляются с нарушением действующего законодательства;
разрабатывать квалификационные требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, выдавать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности фондовых бирж;
в случаях, предусмотренных действующим законодательством, отзывать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности фондовых бирж или приостанавливать их действие;
получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж отчеты о финансовых результатах деятельности, информацию об операциях с ценными бумагами в порядке, определяемом НКЦБ;
получать от хозяйствующих субъектов республики, осуществляющих выпуск и размещение ценных бумаг, отчеты о результатах их размещения, отвечающие требованиям, установленным НКЦБ;
проверять у эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг достоверность учета и отчетности по операциям с ценными бумагами, выплате дивидендов;
привлекать (по согласованию) для участия в проверках специалистов финансовых органов, налоговых инспекций, правоохранительных органов, а также на контрактной основе в качестве консультантов отечественных и зарубежных специалистов;
обращаться в государственные, правоохранительные и судебные органы по вопросам привлечения должностных лиц к ответственности в случаях обнаружения фактов нарушений законодательства Республики Казахстан о ценных бумагах;
взаимодействовать с органами государственного регулирования рынков ценных бумаг иных государств по вопросам, касающимся отношений на фондовых рынках, согласованности действий при нарушении норм законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;
обращаться с исками в судебные органы о защите нарушенных в процессе выпуска и обращения ценных бумаг прав и законных интересов субъектов рынка ценных бумаг;
выдавать учебным центрам разрешения на осуществление деятельности по подготовке профессиональных участников рынка ценных бумаг, координировать и контролировать их деятельность;
создать за счет средств безвозмездной помощи от международных организаций при НКЦБ учебный центр, осуществляющий обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг, с последующей сертификацией;
устанавливать в соответствии с действующим законодательством порядок и размеры вносимой платы за выдачу свидетельств о регистрации эмиссии ценных бумаг, разрешений учебным центрам на право подготовки специалистов рынка ценных бумаг и проведение аттестаций специалистов на профессиональную пригодность. Порядок расходования указанных средств устанавливается НКЦБ по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан;
и другие права в соответствии с действующим законодательством.
IV. Организация деятельности НКЦБ
7. НКЦБ состоит из Председателя и четырех членов комиссии, обладающих всей полнотой полномочий и ответственности за выполнение задач, возложенных на НКЦБ.
Председатель и члены НКЦБ обладают одинаковым статусом и равными правами по принятию решений в области регулирования рынка ценных бумаг.
8. Председатель и члены НКЦБ назначаются и освобождаются от должности Президентом Республики Казахстан по представлению Премьер-Министра Республики Казахстан.
9. Председатель и члены НКЦБ не могут совмещать деятельность по выполнению поставленных задач с другими видами деятельности, кроме научной, творческой и преподавательской.
10. Решения НКЦБ по вопросам регулирования рынка ценных бумаг принимаются большинством голосов членов НКЦБ, которое должно составлять не менее трех голосов. Решения оформляются в виде постановлений и протоколов.
11. Для обеспечения функционирования НКЦБ создается постоянно действующий исполнительный аппарат и его региональные отделения.
12. Председатель НКЦБ:
распределяет обязанности между членами НКЦБ по руководству структурными подразделениями исполнительного аппарата и его региональных отделений;
в пределах выделяемого фонда оплаты труда и численности работников, устанавливаемых Правительством Республики Казахстан, утверждает штат, должностные оклады, размеры премий и надбавок к должностным окладам работников исполнительного аппарата и его региональных отделений;
осуществляет общее руководство деятельностью исполнительного аппарата НКЦБ и региональных отделений;
осуществляет прием, перемещение и увольнение работников исполнительного аппарата и его региональных отделений, применяет к ним меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания, предусмотренные трудовым законодательством;
в пределах своей компетенции издает приказы, распоряжения и инструкции, обязательные для членов НКЦБ, работников исполнительного аппарата и его региональных отделений, организует контроль за их исполнением;
утверждает положение о структурных подразделениях исполнительного аппарата НКЦБ, его региональных отделениях;
утверждает порядок, регламентирующий планирование, осуществление и оформление результатов проверок;
представляет НКЦБ в отношениях с руководством государства и Правительства, министерствами и ведомствами республики, а также зарубежными правительственными и иными организациями.
13. Должностные лица НКЦБ и ее исполнительного аппарата при осуществлении возложенных на них задач обязаны руководствоваться действующим законодательством, использовать получаемые сведения об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и фондовых биржах исключительно в служебных целях. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей и несоблюдение государственной, а также иной, охраняемой законом, тайны они несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
14. НКЦБ и ее исполнительный аппарат содержится за счет средств республиканского бюджета.
15. Условия оплаты труда, материально-бытового обеспечения, транспортного, медицинского и иного обслуживания Председателя НКЦБ устанавливаются на уровне Министра, членов НКЦБ - на уровне первого заместителя Министра.
16. Право владения, пользования и управления государственным
имуществом, переданным или закрепленным за НКЦБ и региональными
отделениями ее исполнительного аппарата, осуществляется в
соответствии с действующим законодательством.
17. НКЦБ является юридическим лицом, обладает обособленным
имуществом, имеет текущий, расчетный и иные счета в банках, печать с
изображением Государственного герба Республики Казахстан и
наименованием на казахском и русском языках.
V. Ликвидация и реорганизация
18. Ликвидация и реорганизация НКЦБ производится в
установленном законодательством порядке.