1. Утвердить прилагаемое Положение о контроле за деятельностью
инвестиционных приватизационных фондов и управляющих фондами.
2. Межведомственной комиссии по выдаче лицензий инвестиционным
приватизационным фондам и их управляющим в недельный срок разработать
и утвердить Положение о правилах деятельности инвестиционных
приватизационных фондов и их управляющих.
Премьер-министр
Республики Казахстан
Утверждено
постановлением Кабинета Министров
Республики Казахстан
от 3 мая 1994 г. N 471
ПОЛОЖЕНИЕ
о контроле за деятельностью инвестиционных
приватизационных фондов и управляющих фондами
I. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок осуществления контроля за деятельностью инвестиционных приватизационных фондов (далее - фонды) и управляющих фондами Межведомственной комиссией по выдаче лицензии инвестиционным приватизационным фондам и их управляющим (далее - Комиссия) и ее рабочими органами, а также их функции и полномочия.
2. Целью контроля является обеспечение выполнения фондами законодательства и нормативных актов, определяющих их организационно-правовой статус для защиты интересов граждан, вложивших свои приватизационные инвестиционные купоны (далее - купоны) в фонды.
II. Рабочие органы Комиссии, осуществляющие
контроль за деятельностью фондов
3. Рабочими органами Комиссии являются структурные подразделения Госкомимущества Республики Казахстан и Государственного приватизационного фонда Республики Казахстан.
По поручению Комиссии в соответствии с действующим законодательством, нормативными актами и настоящим Положением рабочие органы Комиссии осуществляют регулирование и контроль за деятельностью фондов и управляющих фондами.
4. Для проверки законности деятельности фондов и управляющих фондами рабочие органы имеют право:
запрашивать в соответствии с настоящим Положением любую информацию (справки, объяснительные записки и др.) и документацию от органов управления фондами и их управляющих;
осуществлять на местах проверку соответствия деятельности фондов и управляющих фондами, привлекая при необходимости органы финансового контроля, налоговые службы и органы статистики;
при выявлении нарушений действующего законодательства и нормативных актов представлять в Комиссию соответствующую документацию для принятия мер.
5. При осуществлении своих полномочий рабочие органы могут использовать:
информацию аудиторов и депозитариев фондов;
информацию налоговых и других государственных контролирующих органов;
информацию, полученную в результате своей непосредственной деятельности по контролю, а также результаты проверок деятельности фондов и их управляющих;
претензии и предложения, поступающие от акционеров фондов или от общественности.
6. Обеспечение деятельности рабочих органов Комиссии по контролю за деятельностью фондов на местах осуществляют территориальные комитеты по государственному имуществу (далее - территориальный комитет).
7. Координацию работы территориальных комитетов осуществляет соответствующее управление Госкомимущества Республики Казахстан, которое доводит до территориальных комитетов утвержденный Комиссией план проверок, получает отчеты, обобщает их и представляет на заседание Комиссии.
8. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. На основе представляемой рабочими органами информации Комиссия принимает соответствующие решения.
III. Контрольные функции рабочих органов комиссии
9. Контроль за деятельностью фондов и их управляющих осуществляется по следующим направлениям:
оформление документации фондов, процедура принятия решения;
соблюдение финансовой дисциплины и правил аккумулирования купонов граждан.
10. Госкомимущество Республики Казахстан осуществляет координацию и регулирование деятельности фондов, а также контроль за соблюдением фондами и их управляющими нормативных документов и настоящего Положения в части:
комплектности и соответствующего оформления фондами учредительных документов и их перерегистрации;
соблюдения ограничений через механизм аффилированных лиц;
своевременности соблюдения процедуры проведения общих собраний акционеров и соответствия законодательству принимаемых ими решений;
соответствия структуры управления фондами Положению об инвестиционных приватизационных фондах, утвержденному постановлением Президента Республики Казахстан от 23 июня 1993 г. N 1290;
объективности передаваемой в средствах массовой информации рекламы фондов;
своевременного представления фондами в Госкомимущество Республики Казахстан и публикования в печати необходимой информации согласно требованиям нормативных актов.
11. Государственный приватизационный фонд контролирует деятельность фондов и их управляющих в части:
фактического наличия в фондах купонов граждан, их движения,
своевременного погашения и правильного оформления соответствующей
документации;
соблюдения фондами финансовой дисциплины, осуществления
взаиморасчетов, оплаты всех сборов и платежей;
соблюдения Положения об инвестиционных приватизационных фондах
в части оплаты услуг управляющего и депозитария;
определения платежеспособности фондов;
объективности публикуемых в средствах массовой информации
материалов о финансово-инвестиционной оценке капитала фондов;
соблюдения фондами ограничения их деятельности согласно
Положению об инвестиционных приватизационных фондах и другим
нормативным актам.
IV. Полномочия Комиссии по контролю за
деятельностью фондов
12. Комиссия реализует свои полномочия по контролю за
деятельностью фондов и управляющих фондами посредством:
вынесения предупреждения;
временной приостановки действия лицензии;
отзыва лицензии.
13. Комиссия вправе вынести предупреждение фондам или управляющим фондами в любое время в случае нарушения ими действующего законодательства или нормативных документов.
В предупреждении должно содержаться конкретное указание действия, являющегося нарушением, и сроки его устранения.
14. Лицензия может быть приостановлена или отозвана в случаях, определенных Положением о порядке лицензирования деятельности инвестиционных приватизационных фондов, управляющих этими фондами и о приостановке действия и отзыве лицензии, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 20 июля 1993 г. N 633.
15. Комиссия может приостановить действие лицензии или отозвать лицензию по своему усмотрению и в других случаях при нарушении фондами или их управляющими действующего законодательства и нормативных актов.
16. Действие лицензии может быть приостановлено сроком до 30 дней или до момента устранения допущенных нарушений.
Фонд, действие лицензии которого временно приостановлено, к специализированному купонному аукциону не допускается и ему запрещается аккумулирование купонов граждан.
17. При отзыве лицензии фонда его управляющий также лишается лицензии на управление фондом и права дальнейшей работы с ценными бумагами.
В случае отзыва лицензии управляющего Наблюдательный совет фонда назначает другого управляющего.
18. В случае отзыва лицензии фонда Комиссия выходит с ходатайством в арбитражный суд о ликвидации фонда. Рабочие органы Комиссии принимают меры для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и имущества фонда до принятия Комиссией соответствующего решения.
19. Комиссия в письменной форме уведомляет фонды и их управляющих о своих решениях и принятых дисциплинарных взысканиях.
V. Обжалование действий рабочих органов Комиссии
20. Действия рабочих органов Комиссии по осуществлению контроля за деятельностью фондов и управляющих фондами могут быть обжалованы в Комиссии. Жалоба подается в письменной форме на имя Председателя Комиссии и подлежит рассмотрению на заседании Комиссии в течение 10 дней со дня ее получения.
21. При подтверждении Комиссией правомерности действий ее рабочих органов представители фонда, управляющий фондом или иные юридические и физические лица имеют право обжаловать решения Комиссии через суд.