Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции

      Примечание РЦПИ!
      Заголовок постановления предусмотрен в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводятся в действие с 01.07.2015, и подлежит официальному опубликованию).

      В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      Сноска. Преамбула в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
      Примечание РЦПИ!
      Подпункт 2) пункта 1 предусмотрен в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводятся в действие с 01.07.2015, и подлежит официальному опубликованию).
      2) признаки критериев определения подозрительной операции.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

      Премьер-Министр
      Республики Казахстан                       С. Ахметов

Утверждены          
постановлением Правительства 
Республики Казахстан      
от 23 ноября 2012 года № 1484

Правила
представления субъектами финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

      1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).
      3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.
      Примечание РЦПИ!
      В пункте 3 предусмотрена часть вторая постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводятся в действие с 01.07.2015, и подлежит официальному опубликованию).
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.
      4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
      5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.
      Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.
      6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:
      отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;
      составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.
      7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.
      В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.
      8. В случае получения извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение одного рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.
      9. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее одного рабочего дня с момента выявления внесений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию.
      Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.
      10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.
      11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме, согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.
      Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.
      При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме, согласно приложению 9 настоящих Правил.
      Сноска. Правила дополнены пунктом 11 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Приложение 1                  
Правилам представления субъектами финансового 
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

      Примечание РЦПИ!
      В приложение 1 предусмотрены изменения постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводятся в действие с 01.07.2015, и подлежит официальному опубликованию).

Форма

Форма сведений и информации об операции,
подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

^* реквизит обязателен для заполнения

Пояснения по заполнению формы ФМ-1

      Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.
      При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.
      При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом «Times New Roman» размером не менее номер 10.
      Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается.

1. «Сведения о форме ФМ-1»

      В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:
      «1. Номер» - указывается номер формы ФМ-1.
      «2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)» - указывается информация дополнительно к полю «1. Номер»:
      «2.1. Номер связанной формы ФМ-1» и «2.2. Дата связанной формы ФМ-1» - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.
      В реквизите 1.3 «Вид документа» имеются следующие значения:
      «1. Новое сообщение» - указывается в случае направления каждого нового сообщения в уполномоченный орган.
      «2. Корректировка непринятого сообщения» - указывается в случае получения от уполномоченного органа извещения о непринятии формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в извещении причин непринятия сообщения, исправляются указанные в извещении замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения извещения форма направляется повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.
      «3. Запрос замены сообщения» - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом форму ФМ-1, например, в сообщении были неверно указаны сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников или иное. При этом субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет те же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.
      В реквизите 1.4 «Состояние операции» имеются следующие значения:
      «1. Совершено» - указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;
      «2. Продолжается» - указывается в случае, если состояние операции после начала ее проведения на момент формирования сообщения является незавершенным;
      «3. Приостановлено» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует критериям определения подозрительных операций.
      «4. Не совершено» - указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.
      Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 1.5 «Основание для подачи сообщения» имеются следующие значения:
      «1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
      «2. Подозрительная операция» - указывается в соответствии с подпунктами 1) - 6) пункта 4 статьи 4 Закона, где «2.1. Совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла», «2.2. Совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга», «2.3. Финансирование терроризма и (или) экстремизма». «2.4. Обналичивание денег, полученных незаконным путем», «2.5. Операция, по которой получателем денег либо товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду), является нерезидент, не являющийся стороной по договору, предусматривающему импорт (экспорт), резидентом товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду)» и «6. Операция, одной из сторон которой являются физические и (или) юридические лица, включенные в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма».

2. «Сведения о субъекте финансового мониторинга,
направившем форму ФМ-1»

      В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.
      В реквизите 2.2 «Субъект финансового мониторинга» указываются:
      «1.1. Организационная форма:» - указывается, например, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга. В случае, если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
      «1.2. Наименование:» - указываются наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга без кавычек.
      В реквизите 2.3 «РНН» до 1 января 2013 года указывается регистрационный номер налогоплательщика субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
      В реквизите 2.4 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
      В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе гг. Алматы и Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением гг. Алматы и Астаны, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
      В реквизите 2.6. «Документ, удостоверяющий личность» указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.2 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.6.3 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.
      В реквизите 2.7 «Ответственное должностное лицо» указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:
      «а. Фамилия:» - фамилия,
      «б. Имя:» - имя,
      «в. Отчество:» - отчество (при наличии).
      В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного должностного лица» указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
      В реквизите 2.8 «Контактные телефоны» указываются номера телефонов лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, через запятую в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).
      В реквизите 2.9 «Электронная почта» указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

3. «Информация об операции,
подлежащей финансовому мониторингу»

      В реквизите 3.1 «Номер операции» указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
      В реквизите 3.2 «Код вида операции» указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.
      В случаях указания кодов с 611-го по 634-й и проведения операции в/из оффшорной зоны пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
      В случае указания кода 1811 или 1821 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях «2.1. Вид имущества», например, квартира, земельный участок, автомобиль или иное, и «2.2. Регистрационный номер имущества».
      В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.
      В реквизите 3.4 «Количество участников операции» указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга. В зависимости от количества участников, указанных в данном реквизите, заполняется такое же количество разделов 4 на каждого участника.
      В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют, используемых для заполнения таможенных деклараций», утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».
      В реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения» указывается сумма операции в валюте ее проведения. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.
      В реквизите 3.7 «Сумма операции в тенге» указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 кода валюты «Тенге (казахский)» сумма операции, указанная в реквизите 3.6, дублируется. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.
      В реквизите 3.8 «Основание совершения операции» указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом, в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
      В реквизите 3.9 «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата сообщения указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
      В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.
      В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
      В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
      В реквизите 3.13 «Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной» указывается только описание затруднений в квалификации подозрительной операции.
      В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.
      В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.

4. «Сведения об участниках операции,
подлежащей финансовому мониторингу»

      Сноска. Раздел 4 с изменением, внесенным постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

      В реквизите 4.1 «Участник» указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
      В реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга» имеются следующие значения:
      «1. Не является» - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;
      «2. Является» - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.
      В реквизите 4.3 «Вид участника» указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
      В реквизите 4.4 «Резидентство» указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.5 «Тип участника операции» указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
      В реквизите 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» указывается соответствующее значение в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:
      «1. Не является»;
      «2. Является» - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25;
      «3. Лицо, аффилиированное с иностранным публичным должностным лицом» - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.7 «Банк участника операции» указываются следующие сведения о банке проведения операции:
      «1.1. Местонахождение банка/филиала» - в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения банка/филиала на территории Республики Казахстан указывается населенный пункт;
      «1.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка;
      «1.2.1. Наименование СДП» - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле «1.4. Номер счета участника» указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).
      «1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной;
      «1.4. Номер счета участника» - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной;
      «1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции» имеет следующие значения:
      «1.5.1. Местонахождение банка» - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4;
      «1.5.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка-корреспондента.
      В случае отсутствия номера счета в поле «1.4. Номер счета участника» указывается «без номера счета».
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1.
      В реквизите 4.8 «Наименование участника операции (для юридических лиц)» указывается в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:
      «1. Участник»:
      в поле «1.1. Организационная форма» - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма участника операции;
      в поле «1.2. Наименование:» - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.
      «2. Невозможно установить» - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5.
      В реквизите 4.9 «Учредители участника (для юридических лиц)» указываются в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:
      «1.1. Организационная форма:» - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма учредителя участника операции. В случае, если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется;
      «2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек:
      «1.2.1. Фамилия:» - фамилия,
      «1.2.2. Имя:» - имя,
      «1.2.3. Отчество:» - отчество (при наличии);
      «3. Резидентство:» - указывается страна учредителя участника операции в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4.
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно пункта 2 в реквизите 1.5 и пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.10 «Первый руководитель (для юридических лиц)» указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5:
      «1. Фамилия:» - фамилия,
      «2. Имя:» - имя,
      «3. Отчество:» - отчество (при наличии).
      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.11 «РНН» указывается регистрационный номер налогоплательщика участника операции.
      В реквизите 4.12 «ОКЭД» указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67 «Номенклатура видов экономической деятельности (ОКЭД 5-значный)» в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.14 «Ф.И.О.» указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции и имеются следующие значения:
      «1.1.Фамилия:» - фамилия,
      «1.2. Имя:» - имя,
      «1.3. Отчество:» - отчество (при наличии).
      «2.1. Невозможно установить» - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.
      В реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность участника операции» указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.16 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.17 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.18 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.19 «Дата рождения» указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.20 «Место рождения» указывается место рождения в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4, участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.
      В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе гг. Алматы, Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы, Астаны), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
      В реквизите 4.22 «Номер телефона» указывается номер телефона участника операции в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).
      В реквизите 4.23 «Электронная почта» указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.
      В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе гг. Алматы, Астана), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением гг. Алматы, Астаны) наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
      В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.

Приложение 2                
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Форма            

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

          Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1

_____________________________________________________________________
                       (уполномоченный орган)
извещает
_____________________________________________________________________
        (наименование субъекта финансового мониторинга)

о _______________________________________ формы ФМ-1 № ____ от _____.
          (принятии/непринятии)

Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)
____________________________________________________________________.

В связи с этим _________________________________________ необходимо:
             (наименование субъекта финансового мониторинга)
      1. Устранить причины направления в ____________________________
                                           (уполномоченный орган)
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
      2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________
_____________________________________________________________________
               (субъект финансового мониторинга)
настоящего извещения исправить непринятое
_____________________________________________________________________
                      (уполномоченный орган)

сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить
его повторно в соответствии с положениями Правил представления
субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям,
подлежащим финансовому мониторингу.

Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1:
______________________

Приложение 3                 
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

      Сноска. Приложение 3 с изменением, внесенным постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Приложение 4                
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность

Приложение 5                 
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов операций,
подлежащих финансовому мониторингу

      Сноска. Приложение 5 с изменением, внесенным постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

Приложение 6               
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу     

Справочник кодов видов участников и сделок
с деньгами и (или) иным имуществом

Приложение 7         
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 7 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

                             Запрос
на предоставление необходимой информации, сведений и документов
     по операциям, подлежащим финансовому мониторингу

      В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1
статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»
_____________________________________________________
             (уполномоченный орган)

      просит представить следующую информацию об операциях клиентов и
бенефициарных собственниках клиентов:
   1. ________________;
   2. ________________.

Контактный телефон:
__________________

Дата и время направления запроса:
__________________

Приложение 8        
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 8 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

                             Ответ
на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и
   документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу

      В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан
от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
______________________________________________________________
  (наименование субъекта финансового мониторинга)
направляет следующую информацию на запрос № ____ от __________:
   1. ________________;
   2. ________________.

   Приложение на _________________ листах.

Контактный телефон:
__________________

Дата и время направления ответа:
__________________

Приложение 9         
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях, подлежащих
финансовому мониторингу   

Форма           

      Сноска. Правила дополнены приложением 9 в соответствии с постановлением Правительства РК от 31.12.2014 № 1435.

         Извещение о принятии запроса на предоставление
необходимой информации, сведений и документов по операциям,
              подлежащим финансовому мониторингу

_____________________________________________________________________
       (наименование субъекта финансового мониторинга)

извещает ____________________________________________________________
                        (уполномоченный орган)

о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений
и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № _____
от __________.

Дата и время принятия запроса:
____________________

Утверждены         
постановлением Правительства
Республики Казахстан    
от 23 ноября 2012 года № 1484

      Примечание РЦПИ!
      Признаки критериев определения подозрительной операции предусмотрены в редакции постановления Правительства РК от 31.12.2014 № 1435 (вводятся в действие с 01.07.2015, и подлежит официальному опубликованию).

Признаки критериев определения подозрительной операции