В целях реализации Постановления Правительства Республики Казахстан "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" за N 1402  от 2 октября 1997 г. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
      I. Установить перечень требований, предъявляемых к юридическим лицам, при рассмотрении заявления на выдачу лицензии по инвестиционному управлению пенсионными активами:
      1. Соответствие следующих показателей заявителя в течение всего периода его деятельности требованиям и нормативам, устанавливаемым Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ):
      1) размер уставного капитала;
      2) наличие в штате заявителя не менее трех специалистов заявителя (его филиала, представительства), имеющих квалификационное свидетельство 3-й категории, в том числе:
      руководящие работники;
      руководители подразделений, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению активами;
      специалисты, непосредственно участвующие в принятии и осуществлении инвестиционных решений;
      3) наличие помещения, оргтехники, компьютеров, программно-технических средств и телекоммуникационного оборудования, обеспечивающего взаимодействие с брокерскими конторами, пенсионными фондами, Центральным депозитарием и банками-кастодианами;
      4) юридическое лицо должно подтвердить финансовую устойчивость своих учредителей;
      5) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.
      2. Перечисленные в п.1 настоящего Постановления показатели должны быть подтверждены следующими документами:
      1) сведения об учредителях-юридических лицах:
      анкетные данные (приложение 1);
      копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
      копии учредительных документов, заверенные нотариально;
      бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за два последних завершенных финансовых года и на конец последнего квартала перед представлением документов НКЦБ;
      аудиторский отчет к финансовой отчетности (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год;
      2) сведения об учредителях-физических лицах:
      анкетные данные (приложение 2);
      декларацию о доходах и имуществе, заверенную органами налоговой службы;
      3) организационную структуру заявителя, включающую сведения об органах управления, положения о подразделениях и штатное расписание с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа о зачислении;
      4) экономическое обоснование (бизнес-план) деятельности заявителя с планово-финансовыми документами;
      5) положение о службе внутреннего аудита заявителя;
      6) положение о порядке принятия и осуществления инвестиционного решения;
      7) положение о порядке контроля за исполнением сделок с пенсионными активами;
      8) положение о внутреннем контроле за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации;
      9) должностные инструкции лиц, непосредственно участвующих в принятии и осуществлении инвестиционных решений, содержащие подробное описание их прав и обязанностей;
      10) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств;
      11) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала (на момент подачи документов);
      12) аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя (КСА5/МСА13) за последний завершенный финансовый год (если был завершен);
      13) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
      14) копии действующих квалификационных свидетельств третьей категории (с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг), выданных НКЦБ работникам заявителя, которые перечислены в подпункте 2) пункта 1 настоящего Постановления;
      14-1) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу лиц, перечисленных в подпункте 2) пункта 1 настоящего постановления;
      15) копию договора на информационно-техническое обслуживание с Государственным центром по выплате пенсий.
      Сноска. Пункт 2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г. N 30 ; постановлением НКЦБ РК от 26.02.2000 N 62 ; постановлением НКЦБ РК от 20 апреля 2001 года N 106 .
      3. НКЦБ вправе требовать от заявителя раскрытия сведений о его деятельности путем предоставления дополнительных документов в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
      4. Должностные лица заявителя, подписавшие документы, представленные для получения лицензии, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах. Лицензиар не несет ответственность за недостоверность сведений в документах заявителя.
      5. Заявитель обязан в письменной форме уведомлять НКЦБ об изменениях в сведениях и документах, представленных для получения лицензии согласно пункта 2 настоящего Постановления.
      Данные об изменениях должны быть представлены в НКЦБ в десятидневный срок.
      II. Установить, что в случае неосуществления Лицензиатом деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами в течение 6-ти месяцев, действие лицензии приостанавливается.
      6. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление инвестирования НКЦБ.
      7. Настоящее Постановление вступает в силу с даты государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

     Председатель