В соответствии с подпунктом 4-4) статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности", пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 "Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21731) следующие изменения:
в Правилах лицензирования микрофинансовой деятельности, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям пунктов 4 и 5 Правил, подпунктов 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 8 Стандарта готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в выдаче лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.
Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.";
дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:
"8-1. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения, через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
На портале уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.";
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. При переоформлении лицензии услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4 к Правилам (далее – заявление о переоформлении лицензии) либо с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4-1 к Правилам при изменении места нахождения, влекущего увеличение уставного капитала, изменении наименования в связи с изменением вида деятельности, реорганизации услугополучателя на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал.";
пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
При выявлении оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в переоформлении лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.
При наличии оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности срок рассмотрения заявления о переоформлении лицензии может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, о чем извещается заявитель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с пунктом 3 статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан";
пункт 22 изложить в следующей редакции:
"22. К заявлению о прекращении действия лицензии прилагаются следующие документы на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал:
1) решение уполномоченного органа услугуполучателя о добровольном обращении к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности;
2) письмо о подтверждении исполнения всех обязательств;
3) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню направления заявления о прекращении действия лицензии. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и оснований ее возникновения;
4) информация, подтверждающая выполнение условий пункта 23 Правил.";
приложение 1 изложить согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 4-1 изложить согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
в Квалификационных требованиях по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечне документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных указанным постановлением:
строку 8 изложить в следующей редакции:
"
8. | Наличие документов, удостоверяющих личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства) | Документы, удостоверяющие личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства). |
";
строку 11 изложить в следующей редакции:
"
11. |
1. Не может являться крупным участником микрофинансовой организации лицо, которое: |
Документы, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства). |
".
2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан
Стандарт государственной услуги
"Выдача лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности"
1. | Наименование услугодателя | Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
2. | Способы предоставления государственной услуги | Веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – портал), канцелярия услугодателя |
3. | Срок оказания государственной услуги |
Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: |
4. | Форма оказания государственной услуги | Электронная (полностью автоматизированная) и бумажная |
5. | Результат оказания государственной услуги | Уведомление о выдаче лицензии, дубликата лицензии, переоформлении лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги |
6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан |
Лицензионные сборы: |
7. | График работы |
1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии со статьями 80 и 81 Трудового кодекса Республики Казахстан (далее – Трудовой кодекс) и статьями 3 и 5 Закона Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее – Закон о праздниках); |
8. | Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги |
При обращении услугополучателя для получения лицензии на портал: |
9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан |
Основания для отказа в выдаче лицензии: |
10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме |
Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. |
Заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:
__________________________________________________________________________
(вид микрофинансовой деятельности)
Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
__________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
__________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
__________________________________________________________________________
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме
акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
3. Сведения о крупных участниках (крупных акционерах) услугополучателя:
1) _______________________________________________________________________ ;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника (крупного
акционера) - физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный
номер крупного участника (крупного акционера) - юридического лица)
2) сведения о наличии у физического лица непогашенной или неснятой судимости
_________________________________________________________________________;
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
_________________________________________________________________________;
страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения
в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
от 24 февраля 2020 года № 8 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей
банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных
бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" (зарегистрировано
в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
________________________________________________________________________;
да (нет)
5) сведения о том, является ли крупный участник услугополучателя юридическим
лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее
являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой
организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год
до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)
решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление
микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1),
2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан
"О микрофинансовой деятельности"
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________;
да (нет)
6) сведения о юридических лицах, в которых крупный участник (крупный акционер)
услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами
голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной
регистрации юридического лица)
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества
голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру),
к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия
в уставном капитале юридического лица)
7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом
либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или)
руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем
руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала
страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один
год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков,
филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой
(перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении
лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики
Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу
решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-
нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________
4. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) _____________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
;
3) образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
;
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети)
и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются
по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов
в организационно-правовой форме акционерного общества):
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
;
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном
капитале или владении акциями юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
1 | 2 | 3 | 4 |
;
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой
деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе
управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения,
с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом
холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником
услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
;
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного
органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или
заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан,
филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского
холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за
один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка,
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных
банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации
страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций,
лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики
Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления
деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда
о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления
в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_________________________________________________________________________;
период работы)
8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на
должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации,
данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан,
филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
_________________________________________________________________ ; да (нет)
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности
за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут
административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение
коррупционного правонарушения
__________________________________________________________________ да (нет)
_________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
________________________________________________________________________;
с указанием оснований привлечения к ответственности
10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного
органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником
(крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента,
допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных
периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт,
составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо
размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер
месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты
__________________________________________________________________ да (нет),
(наименование юридического лица,
________________________________________________________________________;
должность, период работы)
11) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________;
12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего
в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения
права занимать должность руководящего работника финансовой организации,
банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным
акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
5. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе
в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________. да (нет)
6. Выполнено ли требование по установлению информационной системы,
обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________. да (нет)
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:
__________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению
документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением
подтверждающих документов).
__________________________________________________________________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________________.
(указать причину переоформления лицензии)
1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________________.
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Сведения об услугополучателе:
2. Наименование, место нахождения и фактический адрес
__________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
__________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
_________________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных
акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме
акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
4. Сведения о крупных участниках (крупных акционерах) услугополучателя:
1)________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника (крупного
акционера) - физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный
номер крупного участника (крупного акционера) - юридического лица)
2) сведения о наличии у физического лица непогашенной или неснятой судимости
_________________________________________________________________________;
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
_________________________________________________________________________;
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения
в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
от 24 февраля 2020 года № 8 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей
банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных
бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" (зарегистрировано
в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
________________________________________________________________; да (нет)
5) сведения о том, является ли крупный участник услугополучателя юридическим
лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее
являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой
организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год
до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)
решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление
микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1),
2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан
"О микрофинансовой деятельности"
________________________________________________________________; да (нет)
6) сведения о юридических лицах, в которых крупный участник (крупный акционер)
услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами
голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
__________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной
__________________________________________________________________________
регистрации юридического лица)
_________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества
голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру),
к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия
в уставном капитале юридического лица)
7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом
либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или)
руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем
руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала
страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один
год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков,
филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой
(перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении
лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики
Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном
законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу
решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-
нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________.
5. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) ______________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
;
3) образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
;
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются
по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов
в организационно-правовой форме акционерного общества):
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
;
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя
в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
1 | 2 | 3 | 4 |
;
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой
деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе
управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения,
с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом
холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником
услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
;
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного
органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или
заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан,
филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным
участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского
холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за
один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка,
филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных
банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации
страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций,
лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики
Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления
деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда
о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления
в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_________________________________________________________________________;
период работы)
8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на
должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации,
данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан,
филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________; да (нет)
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности
за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут
административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение
коррупционного правонарушения
___________________________________________________________________ да (нет)
__________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_________________________________________________________________________;
с указанием оснований привлечения к ответственности
10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного
органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником
(крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента,
допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных
периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт,
составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо
размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер
месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты
_________________________________________________________________ да (нет),
(наименование юридического лица,
_______________________________________________________________________;
должность, период работы)
11) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
_______________________________________________________________________
______________________________________________________________________;
12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего
в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения
права занимать должность руководящего работника финансовой организации,
банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным
акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________.
6. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе
в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма
_________________________________________________________________________.
да (нет)
7. Выполнено ли требование по установлению информационной системы,
обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
_________________________________________________________________________.
да (нет)
8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому
из них:
__________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению
документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением
подтверждающих документов).
_________________________________________________________________________.
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)