В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) перечень отчетности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) форму отчета о деньгах и банковских вкладах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      5) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      6) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      7) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

      8) форму отчета об операциях "обратное репо", репо согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      9) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) форму отчета о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) форму отчета об инвестиционном имуществе и основных средствах согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      15) форму отчета о страховых премиях и премии государства согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      16) форму отчета о страховых выплатах согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

      17) форму отчета по объему обязательств согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

      18) форму отчета о расчете комбинированного коэффициента согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      19) форму отчета о расчете коэффициента убыточности по полисам согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      20) форму отчета о перестраховочной деятельности согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

      21) форму отчета об информации о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

      22) форму отчета о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

      23) форму отчета об остатках по внебалансовым счетам согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

      24) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

      25) форму отчета по убыткам согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

      26) форму отчета по учету страховых выплат согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

      27) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

      28) форму отчета по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

      29) форму отчета по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

      30) форму отчета о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев, согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

      31) форму отчета по стоимости прогнозируемых выплат согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

      32) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию, согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

      33) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию, согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

      34) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона, согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

      35) форму отчета о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

      36) форму отчета о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

      37) форму отчета о займах, предоставленных страхователям, согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

      38) форму отчета о доходах, выплаченных руководящим работникам, согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

      39) форму отчета о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

      40) форму отчета о договорах перестрахования, заключенных филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан и об условиях размещения филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

      41) Правила представления отчетности филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 41 к настоящему постановлению.

      2. Филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 20) и 22) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

      2) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 12) и 23) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      3) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33) и 34) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 10 (десятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      4) по полугодиям отчетность, предусмотренную подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием;

      5) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктами 19), 35), 36) и 37) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом;

      6) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктом 38) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      3. Филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 11), 39) и 40) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      2) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктом 38) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      4. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.

      5. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

      7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель Национального Банка
Республики Казахстан       Е. Досаев

      СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

      СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

      Приложение 1 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 2 марта 2021 года № 24

      Перечень отчетности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан

      Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Отчетность филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан включает в себя:

      1) отчет о деньгах и банковских вкладах;

      2) отчет о ценных бумагах;

      3) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      4) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      5) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты;

      6) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами;

      7) отчет об операциях "обратное репо", репо;

      8) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

      10) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;

      11) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;

      12) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование;

      13) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";

      14) отчет о страховых премиях и премии государства;

      15) отчет о страховых выплатах;

      16) отчет по объему обязательств;

      17) отчет о расчете комбинированного коэффициента;

      18) отчет о расчете коэффициента убыточности по полисам;

      19) отчет о перестраховочной деятельности;

      20) отчет об информации о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан;

      21) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;

      22) отчет об остатках по внебалансовым счетам;

      23) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование";

      24) отчет по убыткам;

      25) отчет по учету страховых выплат;

      26) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни";

      27) отчет по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования;

      28) отчет по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей;

      29) отчет о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев;

      30) отчет по стоимости прогнозируемых выплат;

      31) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию;

      32) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию;

      33) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона;

      34) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;

      35) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;

      36) отчет о займах, предоставленных страхователям;

      37) отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;

      38) отчет о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;

      39) отчет о договорах перестрахования, заключенных филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.

      Приложение 2
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о деньгах и банковских вкладах

      Индекс формы административных данных: 2 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о деньгах и банковских вкладах

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о деньгах и банковских вкладах (индекс – 2 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Сноска. В заголовок внесено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о деньгах и банковских вкладах" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графах 5 и 6 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтингового агентства в графах 5 и 6 указывается "нет рейтинга".

      6. В строке 19 "Прочие деньги" указываются деньги филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, находящиеся на счетах организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 11, 12, 13 и 14.

      7. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 3
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о ценных бумагах

      Индекс формы административных данных: 3 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о ценных бумагах

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о ценных бумагах (индекс – 3 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Сноска. В заголовок внесено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN).

      6. В графе 8 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      7. В графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям – валюта приобретения.

      8. В графе 10 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.

      9. В графе 15 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

      10. В графе 19 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.

      11. В графе 23 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг.

      12. В графе 24 указывается балансовая стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо.

      13. В графе 27 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      14. В графах 28 и 29 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан, требования к которому установлены Требованиями к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 28 и 29 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      15. При заполнении граф 30, 31, 32 и 33 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 30, 31, 32 и 33 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      16. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 4
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 4 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившие договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 3. Вклады в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о структуре
инвестиционного портфеля,
приобретенного за счет активов,
принятых в управление в рамках
договоров страхования,
предусматривающих условие
участия страхователя в инвестициях

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс – 4 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившими договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях, и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

      6. По таблице 1:

      1) в графе 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

      3) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

      4) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

      5) в графах 10 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      6) в графе 13 указывается цена в тысячах тенге, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе передачи информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT). Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. При приобретении ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки;

      7) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

      8) в графе 15 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;";

      9) в графе 16 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

      10) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

      11) в графе 21 указывается сумма сформированных резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

      12) при заполнении граф 22, 23, 24 и 25 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 22, 23, 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан;

      13) в графах 26 и 27 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 26 и 27 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 26 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      14) в графе 28 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы;

      15) в графах 29 и 30 указывается категория ценной бумаги "учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемая по амортизированной стоимости" и дата отнесения к данной категории;

      16) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

      7. По таблице 2:

      1) в графе 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

      3) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям "обратное репо", с указанием ее типа;

      4) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      5) в графах 10 и 12 указывается цена в тысячах тенге, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратного репо";

      6) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

      7) при заполнении граф 18 и 19 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. При отсутствии рейтинга в графах 18 и 19 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 18 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      8) в графах 20 и 21 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 20 и 21 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 20 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      9) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям "обратного репо" за счет пенсионных активов.

      8. По таблице 3:

      1) в графе 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в графе 3 указывается наименование банка;

      3) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. При отсутствии рейтинга, в графах 4 и 5 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

      4) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      5) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

      6) в графах 10 и 11 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

      7) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

      8) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада;

      9) в таблице не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

      9. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 5
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 5 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившие договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

      Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о заключенных сделках
по инвестированию активов, принятых в
управление в рамках договоров страхования,
предусматривающих условие участия
страхователя в инвестициях

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс – 5 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившими договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях.

      Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По таблице 1:

      1) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция "обратного репо" - открытие (закрытие) и прочее);

      2) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

      3) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. При совершении сделки на международном рынке, используются торговые коды по классификации РЕЙТЕР (REUTERS);

      4) в графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      5) в графе 15 указывается цена в тенге, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе передачи информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT). Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. При осуществлении расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

      6) в графах 16 и 17 указываются цены в тенге по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS);

      7) в графе 19 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и "обратного репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

      8) в графе 20 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой;

      9) графы 21, 22 и 23 заполняются по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг.

      6. По таблице 2:

      1) в графе 3 при внесении вклада указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата, или при расторжении договора - дата возврата денег на банковский счет клиента;

      2) в графе 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

      3) в графе 11 указывается сумма с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой.

      7. По таблице 3:

      1) в графе 3 указывается дата заключения сделки (trade date);

      2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа);

      3) в графе 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

      4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

      8. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 6
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты

      Индекс формы административных данных: 6 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни" и заключение договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о совершенных сделках
по инвестированию активов, принятых
в управление в рамках договоров страхования,
предусматривающих условие участия
страхователя в инвестициях,
в производные финансовые инструменты

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты (индекс – 6 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившими договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях.

      Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

      6. В графе 8 указывается идентификационный номер ценной бумаги если только базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

      7. В графе 9 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, и страна его резидентства в формате "наименование фондовой биржи" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".

      8. В графах 10 и 11 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива на дату заключения сделки, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)". При отсутствии рейтинга у базового актива, указывается базовый актив и информация, что рейтинг отсутствует.

      9. В графах 12 и 13, если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг на дату заключения сделки, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". При отсутствии рейтинга у контрагента, указывается информация, что рейтинг отсутствует.

      10. В графе 14 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

      11. Реквизиты объекта хеджирования по графам 19, 20, 21 и 22 заполняется только, если сделка заключена с целью хеджирования. Если сделка заключена не с целью хеджирования, то данные графы не заполняются.

      12. В графе 25 при наличии указывается вариационная маржа - денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

      13. В графе 26 при наличии указывается начальная маржа - доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

      14. В графе 27 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

      15. При заключении сделок, предполагающих заключение сторонами сделки одновременно двух операций (открытие и закрытие), в Форме отражается информация по каждой операции.

      16. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 7
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами

      Индекс формы административных данных: 7 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившие договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      (в тенге)

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о совершенных сделках
по инвестированию активов, принятых в
управление в рамках договоров страхования,
предусматривающих условие участия страхователя
в инвестициях, с аффилиированными лицами

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами (индекс – 7 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилированными лицами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившими договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях.

      Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется в отношении активов инвестиционных фондов и инвестиционных портфелей, приобретенных за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях.

      6. В графе 3 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" (далее – Закон об АО).

      7. В графе 5 указывается наименование иностранной фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "неорганизованный рынок/наименование иностранной фондовой биржи/страна ее резидентства" либо то, что сделка совершена на "неорганизованном рынке".

      8. В графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия репо, заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям репо также указывается вид операций репо: прямое или "обратное репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в графе 16 указывается метод заключения сделки.

      9. В графе 7 используется символ "В", если только организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица, в интересах которого выступал брокер) и символ "D", если только организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. При заключении договора банковского вклада, указывается наименование банка, в котором открыт банковский счет.

      10. В графе 8 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление активами клиентов, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона об АО.

      11. Графы 10, 11 и 12 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции "обратного репо" - открытие (закрытие).

      12. В графе 14 указывается сумма в тысячах тенге без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция "обратного репо" - открытие (закрытие) и прочее), с учетом накопленного вознаграждения.

      13. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет об операциях "обратное репо", репо

      Сноска. Приложение 8 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Индекс формы административных данных: 8 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________
Адрес _______________________________________________________
Телефон _____________________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях "обратное репо", репо (индекс – 8 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная) Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях "обратное репо", репо" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 9 указывается ставка вознаграждения по операциям репо и (или) "обратное репо", установленная участниками операции репо и (или) "обратное репо" и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.

      6. В графе 12 указывается валюта ценной бумаги согласно операции репо в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

      7. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 9
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется форма: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 9 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни"

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о договорах страхования,
предусматривающих условие участия
страхователя в инвестициях

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс – 9 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указывается информация по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях.

      6. В графах 5 и 6 указываются суммы частей страховых премии на момент заключения договора страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях.

      7. В графе 9 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля), держателем паев (условных единиц) которого является страхователь.

      8. В графе 10 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля), держателем паев (условных единиц) которого является страхователь. При привлечении управляющего инвестиционным портфелем, рядом с наименованием инвестиционного фонда или инвестиционного портфеля указывается наименование его управляющего инвестиционным портфелем.

      9. В графе 13 указывается стоимость одного пая инвестиционного фонда, держателем паев которого является страхователь, или одной условной единицы инвестиционного портфеля, в финансовые инструменты которого инвестированы активы страхователя, по состоянию на отчетную дату.

      10. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 10
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами

      Индекс формы административных данных: 10 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", заключившие договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Форма

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета об инвестициях инвестиционного фонда
(инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц,
не являющихся акционерными обществами

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами (индекс – 10 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

      Сноска. В заголовок внесено изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни" и заключение договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля).

      6. В графе 4 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

      7. В графе 6 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

      8. Форма заполняется в разрезе каждого клиента.

      9. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 11
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников

      Индекс формы административных данных: 11 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан

      Срок представления формы административных данных:

      1) филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан – ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

      2) филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан - ежеквартально, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Форма

      (в тысячах тенге)

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета о суммах к получению
от перестраховщиков, страховых премиях
к получению от страхователей
(перестрахователей) и посредников

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников (индекс – 11 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная, ежеквартальная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форма составляется ежеквартально филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      5. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      6. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      7. В графе 2 указывается наименование перестраховщиков, страховых агентов, страховых брокеров (посредников), перестрахователей (цедентов) и страхователей, имеющих задолженность по договорам страхования и (или) перестрахования.

      8. В строках 2.1, 2.2, 2.3, 2.4 и 2.5 указываются страховые агенты, имеющие наибольшую долю в общей сумме задолженности страховых агентов, суммарная задолженность остальных страховых агентов указывается в строке 2.6 "Прочие страховые агенты".

      9. В строках 5.1, 5.2, 5.3, 5.4 и 5.5 указываются страхователи, имеющие наибольшую долю в общей сумме задолженности страхователей, суммарная задолженность остальных страхователей указывается в строке 5.6 "Прочие страхователи".

      10. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Приложение 12
к постановлению

      Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

      Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах

      Индекс формы административных данных: 12 - I(R)O_M

      Периодичность: ежеквартальная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

      Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

      Форма

      (в тысячах тенге)

      Наименование __________________________       Адрес_______________________________
Телефон ___________________________             Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

      Приложение
к форме отчета об инвестиционном
имуществе и основных средствах

      Пояснение по заполнению формы административных данных

      Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах (индекс – 12 - I(R)O_M, периодичность – ежеквартальная)

      Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежеквартально филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

      Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 2 указывается информация об инвестиционном имуществе и основных средствах.

      6. Общая сумма инвестиций в основные средства, не являющиеся недвижимым имуществом, указывается в строке 3 "Прочие основные средства".

      7. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование"

      Сноска. Приложение 13 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Индекс формы административных данных: 13 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую
деятельность по отрасли "общее страхование"
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица. Расчет страховых резервов по отрасли "общее страхование"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________
Адрес _______________________________________________________
Телефон _____________________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование"
(индекс – 13 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная) Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "общее страхование", по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указывается сумма страховых резервов в разрезе классов страхования на конец отчетного периода.

      6. Страховые резервы рассчитываются в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2019 года № 13 "Об утверждении Требований к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18290.

      7. В графе 4 доля перестраховщика в резерве незаработанной премии указывается за исключением комиссионного вознаграждения цеденту, страховому брокеру, либо филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по договору перестрахования (страхования) и иных возмещений, платежей страховым посредникам и иным лицам от перестраховщика, не относящихся к страховой защите по рискам, передаваемым в перестрахование.

      8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни"

      Сноска. Приложение 14 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Индекс формы административных данных: 14 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющие страховую
деятельность по отрасли "страхование жизни"
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица. Расчет страховых резервов по отрасли "страхование жизни"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________
Адрес _______________________________________________________
Телефон _____________________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни"
(индекс – 14 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная) Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, осуществляющими страховую деятельность по отрасли "страхование жизни", по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указывается сумма страховых резервов в разрезе классов страхования на конец отчетного периода.

      6. Страховые резервы рассчитываются в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2019 года № 13 "Об утверждении Требований к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18290.

      7. В графе 4 доля перестраховщика в резерве незаработанной премии указывается за исключением комиссионного вознаграждения цеденту, страховому брокеру, либо филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по договору перестрахования (страхования) и иных возмещений, платежей страховым посредникам и иным лицам от перестраховщика, не относящихся к страховой защите по рискам, передаваемым в перестрахование.

      8. В строке 1.2 указываются договоры аннуитетного страхования, в том числе договоры аннуитетного страхования, заключенные в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей", за исключением договоров аннуитетного страхования, заключенных в соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан.

      9. В строке 1.4 указываются договоры пенсионного аннуитета, заключенные в соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о страховых премиях и премии государства

      Сноска. Приложение 15 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Индекс формы административных данных: 15 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица. Страховые премии и премия государства

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________
Адрес _______________________________________________________
Телефон _____________________________________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель ____________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о страховых премиях и премии государства
(индекс – 15 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная) Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о страховых премиях и премии государства" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указываются суммарные данные граф 6, 7, 8, и 9.

      6. В графах 13, 14 и 15 указываются страховые премии, переданные в перестрахование, в том числе страховой (перестраховочной) организации-нерезиденту Республики Казахстан филиала страховой организацией-нерезидента Республики Казахстан.

      7. В строке 2.2 указываются договоры аннуитетного страхования, в том числе договоры аннуитетного страхования, заключенные в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей", за исключением договоров аннуитетного страхования, заключенных в соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан.

      8. В строке 2.4 указываются договоры пенсионного аннуитета, заключенные в соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе:
www.nationalbank.kz

Отчет о страховых выплатах

      Сноска. Приложение 16 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 № 99 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Индекс формы административных данных: 17 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: филиалы страховых (перестраховочных)
организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно,
не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица. Страховые выплаты