В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) форму отчета по внебалансовым счетам банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о состоянии активов банка по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о состоянии обязательств банка согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о движении денег по текущему счету банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о движении денег по кассе банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о предъявленных от имени временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации исках в суды согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о размещенных вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о ценных бумагах банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форму отчета об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму журнала учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации согласно приложению 15 к настоящему постановлению.
2. Временная администрация (временный администратор) банка, страховой (перестраховочной) организации представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) отчетность и иную информацию, предусмотренную подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в следующие сроки:
при отсутствии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
Отчетный периодом является 1 (один) календарный месяц.
3. Временная администрация (временный администратор) банка, страховой (перестраховочной) организации представляет в уполномоченный орган отчет о выполненной работе с даты назначения временной администрации (временного администратора) до назначения ликвидационной комиссии в течение 1 (одного) месяца с даты назначения ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации.
4. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 16 к настоящему постановлению.
5. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
"СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
| Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет по внебалансовым счетам банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F1-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "_______________" 20__ года
Круг лиц представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
Номер счета | Наименование счета | Сумма | Изменения | ||||
На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | |||||
с даты назначения временной администрации (временного администратора) | за отчетный период | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 (графа 5 и графа 3) | 7 (графа 5 и графа 4) | |
Наименование ______________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ______________________
Адрес электронной почты ____________________________________________________
Исполнитель________________________________ _______________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________ _______________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ _______________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета по внебалансовым счетам банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет по внебалансовым счетам банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F1-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет по внебалансовым счетам банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 6 указывается разница между графами 3 и 5.
6. В графе 7 указывается разница между графами 4 и 5.
| Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии активов банка
Индекс формы административных данных: F2-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "_____________" 20__ года
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование показателей | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
1. | Деньги | ||||||
2. | Аффинированные драгоценные металлы | ||||||
3. | Корреспондентские счета | ||||||
4. | Ценные бумаги | ||||||
5. | Начисленное вознаграждение по ценным бумагам | ||||||
6. | Вклады, в том числе: | ||||||
6.1 | Начисленное вознаграждение | ||||||
7. | Выданные займы, в том числе: | ||||||
7.1 | юридическим лицам: | ||||||
7.1.1 | Стандартные | ||||||
7.1.2 | Сомнительные | ||||||
7.1.3 | Безнадежные | ||||||
7.1.4 | Основной долг | ||||||
7.1.5 | Начисленное вознаграждение | ||||||
7.2 | физическим лицам: | ||||||
7.2.1 | Стандартные | ||||||
7.2.2 | Сомнительные | ||||||
7.2.3 | Безнадежные | ||||||
7.2.4 | Основной долг | ||||||
7.2.5 | Начисленное вознаграждение | ||||||
8. | Требования к Национальному Банку Республики Казахстан | ||||||
9. | Требования к клиентам, в том числе: | ||||||
9.1 | к юридическим лицам | ||||||
9.2 | к физическим лицам | ||||||
10. | Инвестиции в капитал и субординированный долг | ||||||
11. | Товарно-материальные запасы | ||||||
12. | Основные средства и нематериальные активы, в том числе: | ||||||
12.1 | Строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||||
12.2 | Земля, здания и сооружения | ||||||
12.3 | Компьютерное оборудование | ||||||
12.4 | Транспортные средства | ||||||
12.5 | Прочие основные средства | ||||||
12.6 | Нематериальные активы | ||||||
12.7 | Основные средства, принятые в финансовый лизинг | ||||||
12.8 | Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду | ||||||
12.9 | Капитальные затраты по арендованным зданиям | ||||||
13. | Прочие активы | ||||||
Итого активов: | |||||||
Резервы (провизии) | |||||||
Счет отрицательной корректировки | |||||||
Начисленная амортизация | |||||||
Наименование _______________________________________________________________
Адрес ____________________________________ Телефон __________________________
Адрес электронной почты _____________________________________________________
Исполнитель______________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии активов банка |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии активов банка
(индекс: F2-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о состоянии активов банка" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса банка на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В графе 4 указывается категория акций банка второго уровня сектора "акции" официального списка акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" (далее - фондовая биржа) в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175.
| Приложение 3 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F3-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "____________" 20__ года
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма (в тысячах тенге) |
№ | Наименование показателей | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
1. | Деньги и денежные эквиваленты | ||||||
2. | Вклады размещенные | ||||||
3. | Ценные бумаги, в том числе: | ||||||
3.1 | Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости | ||||||
3.2 | Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи | ||||||
3.3 | Ценные бумаги, удерживаемые до погашения | ||||||
4. | Операция "обратное РЕПО" | ||||||
5. | Аффинированные драгоценные металлы | ||||||
6. | Производные инструменты | ||||||
7. | Активы перестрахования: | ||||||
7.1 | Активы перестрахования по незаработанным премиям | ||||||
7.2 | Активы перестрахования по произошедшим, но незаявленным убыткам | ||||||
7.3 | Активы перестрахования по непроизошедшим убыткам по договорам страхования (перестрахования) жизни | ||||||
7.4 | Активы перестрахования по непроизошедшим убыткам по договорам аннуитета | ||||||
7.5 | Активы перестрахования по заявленным, но неурегулированным убыткам | ||||||
7.6 | Активы перестрахования по дополнительным резервам | ||||||
8 | Расходы будущих периодов | ||||||
9 | Текущий налоговый актив | ||||||
10 | Отложенный налоговый актив | ||||||
11 | Прочие активы | ||||||
12 | Инвестиции в капитал других юридических лиц | ||||||
13 | Основные средства, в том числе: | ||||||
13.1 | Строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||||
13.2 | Земля, здания и сооружения | ||||||
13.3 | Компьютерное оборудование | ||||||
13.4 | Транспортные средства | ||||||
13.5 | Прочие основные средства | ||||||
14 | Инвестиционное имущество | ||||||
15 | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | ||||||
16 | Нематериальные активы | ||||||
Итого активов: | |||||||
Счет отрицательной корректировки | |||||||
Начисленная амортизация | |||||||
Наименование ________________________________________________________________
Адрес __________________________________________ Телефон _____________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель __________________________________ _______________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F3-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
| Приложение 4 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии обязательств банка
Индекс формы административных данных: F4-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "______" "_____________" 20__ года
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
Код | Наименование обязательств | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (графа 4-графа 6) | 8 (графа 5-графа 6) |
1 | Обязательства банка, в том числе: | ||||||
1.1 | перед физическими лицами, перед которыми банк несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей; по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работавшим по трудовому договору, задолженностей по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, по уплате удержанных из заработной платы алиментов и обязательных пенсионных взносов, а также вознаграждений по авторским договорам | ||||||
1.2 | перед организацией, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, по сумме выплаченного (выплачиваемого) ею возмещения по гарантируемым депозитам и по сумме восполненной разницы между размером имущества банка и размером обязательств по гарантируемым депозитам, передаваемым другому (другим) банку (банкам) в рамках проведения операции по одновременной передаче активов и обязательств принудительно ликвидируемого банка | ||||||
1.3 | задолженность по обязательствам, обеспеченным залогом имущества банка, а также задолженность перед клиринговой организацией, осуществляющей функции центрального контрагента, возникшие в результате ранее заключенных и неисполненных банком, являющимся клиринговым участником данной клиринговой организации, сделок с участием центрального контрагента. В случае получения страховой выплаты за утрату или повреждение заложенного имущества требования залоговых кредиторов не подлежат удовлетворению в части, покрытой страховой выплатой | ||||||
1.4 | задолженность по депозитам физических лиц, не являющихся лицами, связанными с банком особыми отношениями, в том числе беспроцентным депозитам до востребования, размещенным в исламском банке, и переводам денег, а также требования по депозитам, осуществленным за счет пенсионных активов, по депозитам страховых организаций, осуществленным за счет средств, привлеченных по отрасли "страхование жизни" | ||||||
1.5 | перед некоммерческими организациями, занимающимися исключительно благотворительной деятельностью, организациями ветеранов Великой Отечественной войны и организациями лиц, приравненных к ним, Добровольным обществом инвалидов Республики Казахстан, Казахским обществом слепых, Казахским обществом глухих и производственными организациями, являющимися собственностью этих юридических лиц и созданными за счет их средств, другими организациями инвалидов по имеющимся их средствам на банковских счетах и помещенным на депозит | ||||||
1.6 | задолженность по депозитам юридических лиц, не являющихся лицами, связанными с банком особыми отношениями | ||||||
1.7 | задолженность по налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату кредитов, выданных из республиканского бюджета | ||||||
1.8 | перед другими кредиторами в соответствии с законами Республики Казахстан | ||||||
1.9 | перед кредиторами - физическими и юридическими лицами, являющимися лицами, связанными с банком особыми отношениями, в части суммы, не покрытой организацией, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, за счет возмещения по гарантируемым депозит | ||||||
1.10 | задолженность по субординированному долгу и бессрочным финансовым инструментам банка | ||||||
2 | Текущие обязательства временной администрации (временного администратора), в том числе: | ||||||
2.1 | перед работниками по оплате труда | ||||||
2.2 | задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет | ||||||
3 | прочая задолженность | ||||||
Итого обязательств (строка 1+строка 2) | |||||||
Наименование _______________________________________________________________
Адрес ___________________________________ Телефон ___________________________
Адрес электронной почты _____________________________________________________
Исполнитель ______________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ ___________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________ ___________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии обязательств банка |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии обязательств банка
(индекс: F4-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о состоянии обязательств банка" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 2.1, 2.2, граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В строках 2.1 и 2.2 указываются задолженность временной администрации (временного администратора), образовавшаяся с даты назначения временной администрации (временного администратора), перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет.
| Приложение 5 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F5-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "______" "____________" 20__ года
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
Код | Наименование обязательств | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату | Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | за отчетный период | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (графа 4-графа 6) | 8 (графа 5-графа 6) |
1. | Обязательства страховой (перестраховочной) организации, в том числе: | ||||||
1.1. | по уплате удержанных из заработной платы и (или) иного дохода алиментов, а также требования граждан, перед которыми ликвидируемая страховая (перестраховочная) организация несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей по основаниям, не связанным с ответственностью по договорам страхования (перестрахования) | ||||||
1.2. | по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работающим по трудовому договору, задолженностей по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, уплате удержанных из заработной платы обязательных пенсионных взносов, а также вознаграждений по авторским договорам | ||||||
1.3. | по требованиям цедентов, возникающие из договоров по отрасли "страхование жизни" | ||||||
1.4. | по требованиям цедентов, возникающим из договоров по отрасли "общее страхование" | ||||||
1.5. | по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в пределах суммы обеспечения | ||||||
1.6. | по налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату кредитов, выданных из республиканского бюджета | ||||||
1.7. | по расчетам с другими кредиторами в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан | ||||||
2. | Текущая задолженность, в том числе: | ||||||
2.1. | по оплате труда работников временной администрации (временного администратора); | ||||||
2.2. | задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет; | ||||||
2.3. | прочая текущая задолженность временной администрации (временного администратора) (аренда, коммунальные услуги, государственная пошлина и т.д.). | ||||||
Итого обязательств (строка 1+ строка 2) | |||||||
Резервы | |||||||
Наименование ______________________________________________________________
Адрес ___________________________________ Телефон _________________________
Адрес электронной почты ____________________________________________________
Исполнитель ___________________________________ ____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________ ____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________ ____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F5-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 2.1, 2.2, 2.3 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В строках 2.1, 2.2, 2.3 указываются задолженность временной администрации (временного администратора), образовавшаяся с даты назначения временной администрации (временного администратора), перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет, а также прочая задолженность.
| Приложение 6 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о движении денег по текущему счету банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F6-ВА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "______" "_____________" 20__ года
Круг лиц представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
при представлении отчетности временным администратором - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Порядковый номер | Сальдо на предыдущую отчетную дату | Дата совершения операции | Основание платежа (в том числе наименование документа) | ||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | |||||
сумма | наименование валюты | ||||||
в валюте | в тенге | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Всего за отчетный период | |||||||
продолжение таблицы:
Приход | Расход | ||||||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | ||||
сумма | наименование валюты | сумма | наименование валюты | ||||||
в валюте | в тенге | в валюте | в тенге | ||||||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
продолжение таблицы:
Сальдо на отчетную дату | ||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | ||
сумма | наименование валюты | |||
в валюте | в тенге | |||
19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
Наименование ______________________________________________________________
Адрес _________________________________________ Телефон ____________________
Адрес электронной почты ____________________________________________________
Исполнитель______________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о движении денег по текущему счету банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о движении денег по текущему счету банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F6-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении денег по текущему счету банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Данные графы 14, 15, 16, 17, 18 равны данным, указанным в Отчете о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению.
6. Графа 8 содержит краткую, конкретную информацию, позволяющую идентифицировать платеж.
7. Данные граф 2, 3, 4, 5, 6 равны данным граф 19, 20, 21, 22, 23 предыдущего отчета и балансу на предыдущую отчетную дату.
8. Данные граф 19, 20, 21, 22, 23 равны данным баланса на отчетную дату в соответствии с Отчетом о состоянии активов банка по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению и Отчетом о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
| Приложение 7 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о движении денег по кассе банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F7-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Порядковый номер | Сальдо на предыдущую отчетную дату | Дата совершения операции | Основание платежа (в том числе наименование документа) | ||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | |||||
сумма | наименование валюты | ||||||
в валюте | в тенге | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Всего за отчетный период | |||||||
продолжение таблицы:
Приход | Расход | ||||||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | ||||
сумма | наименование валюты | сумма | наименование валюты | ||||||
в валюте | в тенге | в валюте | в тенге | ||||||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
продолжение таблицы:
Сальдо на отчетную дату | ||||
в национальной валюте | в иностранной валюте | курс валюты | ||
сумма | наименование валюты | |||
в валюте | в тенге | |||
19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
Наименование _________________________________________________________________
Адрес____________________________________________ Телефон ____________________
Адрес электронной почты _______________________________________________________
Исполнитель ________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о движении денег по кассе банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о движении денег по кассе банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F7-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении денег по кассе банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Данные граф 14, 15, 16, 17, 18 равны данным, указанным в Отчете о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению.
6. Графа 8 содержит краткую, конкретную информацию, позволяющую идентифицировать платеж.
7. Данные граф 2, 3, 4, 5, 6 равны данным граф 19, 20, 21, 22, 23 предыдущего отчета и балансу на предыдущую отчетную дату.
8. Данные граф 19, 20, 21, 22, 23 равны данным баланса на отчетную дату в соответствии с Отчетом о состоянии активов банка по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению и Отчетом о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
| Приложение 8 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах
Индекс формы административных данных: F8-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
Наименование расходов | Сумма расходов согласно смете расходов утвержденной руководителем временной администрации (временного администратора) | Сумма фактически произведенных расходов | Изменения (графа 4 и графа 3) | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Месяц | ||||
1 | Оплата труда персонала | |||
1.1 | Оплата труда работников организации, работающих на основании трудовых договоров | |||
1.1.1 | Должностной оклад | |||
1.1.2 | Подоходный налог | |||
1.1.3 | Обязательные пенсионные взносы | |||
1.2 | Оплата труда лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг | |||
1.2.1 | оплата за оказанные услуги | |||
1.2.2 | индивидуальный подоходный налог | |||
1.2.3 | обязательные пенсионные взносы | |||
2 | Отчисления в бюджет | |||
2.1 | Социальные отчисления и налоги, в том числе отчисления в фонд социального медицинского страхования | |||
2.2 | Налоги | |||
2.3 | Платы | |||
2.4 | Прочие налоги и другие обязательные платежи в бюджет | |||
3 | Административные расходы | |||
3.1 | Услуги по найму транспорта для служебных и хозяйственных нужд | |||
3.2 | Услуги связи (телекоммуникационные расходы, абонентская плата за пользование телефоном, телеграфом, расходы по междугородним и международным переговорам, услугам почтовых и справочных служб) | |||
3.3 | Услуги по охране и сигнализации зданий и сооружений (собственного и залогового имущества) | |||
3.4 | Услуги по охране транспорта | |||
3.5 | Услуги по предоставлению стоянки для транспорта | |||
3.6 | Услуги по регистрации транспорта | |||
3.7 | Услуги по техническому осмотру транспорта | |||
3.8 | Услуги по страхованию транспорта | |||
3.9 | Услуги по оплате страховой премии по обязательному страхованию работника от несчастных случаев | |||
3.10 | Коммунальные услуги | |||
3.11 | Работы по текущему ремонту, техническому, сервисному обслуживанию (осмотру), демонтажу основных средств и товарно-материальных ценностей, осуществляемых подрядным способом | |||
3.12 | Аренда помещения | |||
3.13 | Услуги по регистрации прав на недвижимое имущество | |||
3.14 | Услуги по оценке имущества | |||
3.15 | Услуги по публикации в средствах массовой информации | |||
3.16 | Услуги по подготовке отопительной системы к запуску | |||
3.17 | Сантехнические работы | |||
3.18 | Услуги по хранению имущества | |||
3.19 | Услуги по нотариальному удостоверению и апостилированию документов | |||
3.20 | Услуги по транспортировке, погрузке, разгрузке имущества | |||
3.21 | Услуги по организации и проведению аукционов (торгов) | |||
3.22 | Услуги инкассации | |||
3.23 | Услуги по проведению экспертизы | |||
3.24 | Услуги по проведению аудита | |||
3.25 | Услуги по переводу документов | |||
3.26 | Установка, смена или перенос телефонных номеров | |||
3.27 | Услуги центрального депозитария | |||
3.28 | Услуги по обслуживанию банковского счета, переводам и платежам денег, осуществленным без открытия банковского счета | |||
3.29 | Услуги по научно-технической обработке документов и сдаче их в архив | |||
3.30 | Услуги частных судебных исполнителей | |||
3.31 | Коллекторские услуги | |||
4 | Расходы по приобретению товарно-материальных ценностей | |||
4.1 | Расходы для содержания офисного оборудования в рабочем состоянии | |||
4.2 | Расходы для содержания транспортных средств | |||
4.3 | Расходы для содержания помещений | |||
4.4 | Расходы для приобретения бумажной и бланочной продукции | |||
4.5. | Расходы на приобретение канцелярских товаров | |||
4.6 | Расходы на приобретение горюче-смазочных материалов | |||
5 | Командировочные расходы | |||
6 | Расходы по возврату денег, поступивших по ошибочным указаниям | |||
7 | Расходы банка на проведение операции по одновременной передаче активов и обязательств банка другому (другим) банку (банкам) | |||
8 | Расходы страховой (перестраховочной) организации по передаче страхового портфеля в полном объеме в другую страховую организацию | |||
9 | Непредвиденные расходы | |||
Итого за месяц | ||||
Наименование _________________________________________________________________
Адрес _________________________________________ Телефон _______________________
Адрес электронной почты _______________________________________________________
Исполнитель__________________________________ ________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах
(индекс: F8-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 5 указывается разница между графами 4 и 3.
| Приложение 9 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о предъявленных от имени временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации исках в суды
Индекс формы административных данных: F9-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
№ | Фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица или наименование юридического лица | Цена иска | Предмет иска | Дата направления искового заявления | Наименование органа, в который направлено исковое заявление | Стадия рассмотрения | Результат рассмотрения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о предъявленных от имени временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации исках в суды |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о предъявленных от имени временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации исках в суды
(индекс: F9-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о предъявленных от имени временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации исках в суды" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода с даты назначения временной администрации (временного администратора) (с нарастающим результатом). Данные в Форме заполняются в тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В отчете указывается информация об исках, поданных временной администрацией (временным администратором), а также поданных от имени банка, страховой (перестраховочной) организации в период их деятельности.
6. В графе "Стадия рассмотрения" указывается информация о стадии рассмотрения иска.
7. В графе "Результат рассмотрения" указывается информация о результатах рассмотрения иска.
| Приложение 10 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F10-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Работники временной администрации, работающие по трудовым договорам
Порядковый номер | Наименование должности | Количество штатных единиц | Размер заработной платы согласно штатному расписанию (в тысячах тенге) | Фонд оплаты труда (в тысячах тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Головной офис | ||||
Итого | ||||
Филиалы и представительства | ||||
Итого | ||||
Всего за отчетный период | ||||
Лица, оказывающие услуги по договорам возмездного оказания услуг
Порядковый номер | Наименование оказываемой услуги | Количество единиц | Размер оплаты услуг по договорам возмездного оказания услуг (в тысячах тенге) | Фонд оплаты услуг по договорам возмездного оказания услуг (в тысячах тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Головной офис | ||||
Итого | ||||
Филиалы и представительства | ||||
Итого | ||||
Всего за отчетный период | ||||
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F10-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма заполняется на основании штатного расписания, действовавшего на дату лишения банка, страховой (перестраховочной) организации лицензии.
| Приложение 11 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о размещенных вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F11-ВА
Периодичность: разовая, за первый месяц с даты назначения временной администрации (временного администратора)
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма | |
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименования статьи (в разрезе банков), банка | Код банка | Категория ценной бумаги официального списка фондовой биржи | Основной долг по вкладу | ||
в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | итого сумма вклада | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Вклады до востребования | |||||
1.1 | ||||||
2 | Срочные вклады | |||||
2.1 | ||||||
3 | Условные вклады | |||||
3.1 | ||||||
4 | Всего | |||||
продолжение таблицы:
Вознаграждение по вкладу | Резерв по сомнительным долгам | Примечание | ||
в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | итого сумма вознаграждения | ||
8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о размещенных вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о размещенных вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F11-ВА, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о размещенных вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется за первый месяц с даты назначения временной администрации (временного администратора) (носит разовый характер). Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Итоговые суммы по графе 7 и по графе 10 за вычетом резервов по сомнительным долгам соответствуют статье "Вклады размещенные" бухгалтерского баланса.
6. В графе 4 указывается категория акций эмитента сектора "акции" официального списка Акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" (далее - фондовая биржа).
7. В случае наличия обременения по вкладу, в графе 12 указывается сумма (в тысячах тенге) и основание обременения. Если банк является аффилированным лицом страховой (перестраховочной) организации, то пишется слово "да".
| Приложение 12 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет о ценных бумагах банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы административных данных: F12-ВА
Периодичность: разовая, за первый месяц с даты назначения временной администрации (временного администратора)
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Порядковый номер | Наименование эмитента | Код эмитента | Вид ценных бумаг | Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер | Количество ценных бумаг, штук | Номинальная стоимость ценной бумаги | Валюта номинала |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | Государственные ценные бумаги Республики Казахстан | ||||||
1.1 | |||||||
2 | Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан | ||||||
2.1 | Банки второго уровня | ||||||
2.1.1 | |||||||
2.2 | Юридические лица, за исключением банков второго уровня | ||||||
2.2.1 | |||||||
2.3 | Облигации Акционерного общества "Банк Развития Казахстана" | ||||||
2.3.1 | |||||||
3 | Ценные бумаги иностранных государств | ||||||
3.1 | |||||||
4 | Негосударственные ценные бумаги - эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан | ||||||
4.1 | |||||||
5 | Ценные бумаги международных финансовых организаций | ||||||
5.1 | |||||||
6 | Паи инвестиционных фондов | ||||||
6.1 | |||||||
7 | Прочие | ||||||
7.1 | |||||||
8 | Всего |
продолжение таблицы:
Балансовая стоимость (нетто), тысяч тенге | Резерв по сомнительным долгам, тысяч тенге | |||||
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи | Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка | Ценные бумаги, удерживаемые до погашения | ||||
всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | Всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
продолжение таблицы:
Суммарная покупная стоимость ценных бумаг, | Изменение стоимости с момента приобретения (графа 9 + графа 11 + графа13)- графа 16) | Доля участия в уставном капитале эмитента (в процентах) | Дата | Примечание | |
приобретения | погашения | ||||
16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о ценных бумагах банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о ценных бумагах банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F12-ВА, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о ценных бумагах банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется за первый месяц с даты назначения временной администрации (временного администратора) (носит разовый характер). Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Итоговая сумма по графам 9, 11 и 13, за вычетом резервов по сомнительным долгам соответствует сумме статей бухгалтерского баланса "Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка", "Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи" и "Ценные бумаги, удерживаемые до погашения".
6. В графе 4 указывается вид ценной бумаги.
К примеру:
по государственным ценным бумагам: МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕУКАМ, МОИКАМ, МУИКАМ, МЕУЖКАМ, евроноты, ноты Национального Банка Республики Казахстан;
по негосударственным ценным бумагам: акции, облигации, ипотечные облигации, депозитарные расписки.
7. В графе 8 указывается код валюты номинала ценной бумаги (например: KZT, USD).
8. В графах 10, 12 и 14 указывается общая сумма начисленного вознаграждения по ценным бумагам на конец отчетного периода.
9. В графе 16 указывается суммарная покупная стоимость ценной бумаги, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такой оплаты), включающая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств.
10. В графе 17 указывается разница между балансовой стоимостью и суммарной покупной стоимостью ценных бумаг.
11. В графе 21 если по ценным бумагам имеется обременение (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки "РЕПО"), указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилированным страховой (перестраховочной) организации, пишется слово "да".
| Приложение 13 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду
Индекс формы административных данных: F13-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Порядковый номер | Наименование имущества, сдаваемого в аренду | Фактическое нахождение имущества, сдаваемого в аренду | Информация о наличии правоустанавливающих документов на имущество | Сведения об обременениях | Наименование арендатора |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Недвижимое имущество | ||||
Итого | |||||
2 | Движимое имущество | ||||
Итого | |||||
Всего | |||||
продолжение таблицы:
Договор аренды | Сумма фактических поступлений по арендным платежам | Примечание | |||||
Номер, дата заключения | Срок действия | Размер ежемесячной арендной платы | Сведения о стороне, несущей расходы по содержанию имущества | Ежемесячные расходы на содержание имущества | Количественные показатели по имуществу | ||
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой перестраховочной) организации в аренду |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду
(индекс: F13-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 дополнительно указываются общая площадь недвижимого имущества, его место нахождения, а при сдаче в аренду транспортного средства марка, год выпуска и государственный номер транспортного средства, сдаваемого в аренду.
6. В графе 5 указываются дата и основание наложения обременения, орган, наложивший обременение.
7. В графе 11 указывается сумма затрат на коммунальные и иные услуги по содержанию недвижимого имущества, а также расходов на техническое обслуживание, страхование движимого имущества.
8. В графе 12 указываются арендуемая площадь недвижимого имущества, а при сдаче в аренду транспортного средства - показания пробега на дату сдачи его в аренду.
9. В графе 14 указывается иная дополнительная информация по имуществу, сдаваемому в аренду.
10. В графах 9, 11 и 13 заполняются строки "Итого" и "Всего".
| Приложение 14 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz
Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности
Индекс формы административных данных: F14-ВА
Периодичность: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления:
при отсутствии у временной администрации (временного администратора) подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии подразделений, расположенных по месту нахождения филиалов и (или) представительств банка, страховой (перестраховочной) организации, - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
| Форма |
Порядковый номер | Наименование кредитора | Наименования документа-основания для признания требований кредитора бесспорными | Сумма заявленных требований (в тенге) | Реквизиты входящей корреспонденции | Реквизиты исходящей корреспонденции, направленной кредитору, о признании его требований бесспорными |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Наименование ________________________________________________________________
Адрес_______________________________________ Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________________________
Исполнитель______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме журнала учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности |
Пояснение по заполнению формы административных данных
Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности
(индекс: F14-ВА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".
3. Форма составляется ежемесячно временной администрацией (временным администратором) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма заполняется на основании поступающих письменных требований кредиторов банков, страховых (перестраховочных) организаций, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности.
| Приложение 15 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации
1. Настоящие Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и определяют порядок представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации (далее – временная администрация) отчетности и иной информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).
2. Временная администрация представляет в уполномоченный орган отчетность, предусмотренную подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, на бумажном и электронном носителях.
Временная администрация представляет в уполномоченный орган отчет о выполненной работе с даты назначения временной администрации до назначения ликвидационной комиссии (далее - отчет временной администрации о выполненной работе) на бумажном носителе в 2 (двух) экземплярах и в электронном виде.
3. К отчетности, представляемой временной администрацией в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, прилагаются пояснительная записка, бухгалтерский баланс банка, страховой (перестраховочной) организации по состоянию на отчетную дату и оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка, страховой (перестраховочной) организации на отчетную дату.
Изменения, произошедшие за отчетный период, раскрываются по каждой статье с описанием суммарных величин.
4. Пояснительная записка согласно пункту 3 Правил включает следующую информацию:
1) наименование и реквизиты решений уполномоченного органа о лишении лицензии на проведение всех банковских операций, на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и о назначении временной администрации, ее составе;
2) причины возникновения каждого изменения показателей отчетности за истекший период;
3) иные сведения и события, произошедшие в отчетном периоде, и проведенные мероприятия, связанные с деятельностью временной администрации, включая информацию о судебных процессах, в которых участвовала временная администрация.
В пояснительной записке классификация статей, приведенная в отчетности, дополняется информацией, поясняющей их смысл. Изменения, произошедшие за отчетный период, раскрываются по каждой статье с описанием суммарных величин.
5. Отчет временной администрации о выполненной работе содержит следующую информацию:
1) сведения о назначении и составе временной администрации;
2) первоочередные мероприятия, проведенные временной администрацией;
3) сведения о передаче страхового портфеля или сведения о проведении операции по одновременной передаче активов и обязательств банка другому (другим) банку (банкам);
4) сведения об изменении активов и обязательств;
5) сведения о расходах временной администрации с указанием информации о наличии перерасхода и (или) экономии, исходя из утвержденных смет расходов;
6) сведения об участии временной администрации в судебных процессах;
7) результаты инвентаризации и приема-передачи имущества и документов от временной администрации к ликвидационной комиссии;
8) об иных мероприятиях, осуществленных временной администрацией в процессе ее деятельности.
6. Отчет временной администрации о выполненной работе утверждается уполномоченным органом в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты поступления его в уполномоченный орган.
После утверждения отчета временной администрации о выполненной работе уполномоченным органом временная организация передает его ликвидационной комиссии для сведения.
7. При смене руководителя временной администрации бывший руководитель временной администрации представляет в уполномоченный орган отчет о проделанной работе за период его руководства в течение 3 (трех) рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи имущества и документов назначенному руководителю временной администрации.
8. По результатам рассмотрения отчетности, представляемой временной администрацией в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), и 14) пункта 1 настоящего постановления, уполномоченный орган принимает ее к сведению, а при наличии выявленных замечаний направляет временной администрации письмо об их устранении в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты поступления вышеуказанной отчетности в уполномоченный орган.
| Приложение 16 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 |
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 148 "Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой перестраховочной) организации отчетов и иной (дополнительной) информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9731, опубликовано 9 октября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет").
2. Пункт 19 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 244 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10339, опубликовано 18 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").
3. Пункт 24 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования страховой деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 127 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования страховой деятельности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14277, опубликовано 24 октября 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").
4. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования страховой деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 45 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования страховой деятельности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15542, опубликовано 5 сентября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
