Министр финансов

Республики Казахстан

Б. Султанов

№

Вопрос

Ответ

1

Укажите информацию об учредителях, акционерах, имеющих контрольный пакет акций, крупных держателей акций (доля акций которых превышает 10 %) юридического лица

1) ФИО;

2) БИН (в случае, если учредитель юридическое лицо);

3) сведения об оформленных компаниях на имя акционеров, учредителей, директоров юридического лица

2

Укажите сведения о лицах, ответственных за представление интересов юридического лица в органах государственных доходов:

1) ФИО, номер документа удостоверяющего личность, номер и дата заключения трудового договора (приказ) (для физического лица)

2) наименование, БИН, юридический и фактический адрес, номер и дата договора об оказании услуг (для юридического лица)

3

Укажите основной вид деятельности юридического лица

4

Укажите сведения о представительствах и/или филиалах юридического лица, а также находящихся в других странах:

1) вид деятельности;

2) юридический и фактический адрес;

3) номера телефонов и адреса электронной почты;

4) количество сотрудников

2. Объем бизнеса

1

Таможенное декларирование осуществляется:

1) в случае самостоятельно осуществляется декларирование указать код защитной наклейки;

2) услуги таможенного представителя (наименование, БИН, дата и номер приказ о включении в реестр таможенных представителей и код защитной наклейки)

2

Вы работаете с товарами, подлежащими антидемпинговым пошлинам или компенсационным пошлинам? (Да/нет)

Если да, то представьте подробную информацию о производителе (ях) и странах, чьи товары подлежат уплате антидемпинговым или компенсационным пошлинам.

3

Привлекалось ли юридическое лицо за последний год к административной ответственности в сфере таможенного дела в соответствии с законодательством Республики Казахстан? Если да, то укажите статью, по которой юридическое лицо было привлечено и какие меры приняты для того, чтобы избежать, такие правонарушения в будущем?

3. Бухгалтерский учет, логистическая и компьютерная система

1

Предоставьте информацию по следующим вопросам:

1) Используете ли Вы автоматизированную систему декларирования, контроля и учета таможенных деклараций и товаров? (Да/Нет) Если да, то какая система Вами используется?

2) Совместим ли Ваш программный продукт автоматизированной системы декларирования, контроля и учета таможенных деклараций с программным продуктом, используемым органами государственных доходов?

3) Имеется ли у Вас система внутреннего контроля для выявления несоответствия данных по документам фактическому количеству товаров и транспортных средств? Если, да, укажите, в чем она заключается и чем утверждается?

4) Какие бухгалтерские и логистические программные приложения используются юридическим лицом?

5) Существуют ли у Вас технологические меры по обеспечению безопасности в целях сохранности документации и защиты компьютерной системы от несанкционированного доступа к ней посторонних лиц? Если, да, укажите, в чем она заключается и чем утверждается?

6) Кто несет ответственность за управление и защиту компьютерной системы?

2

Какой компанией проводится сопровождение программных продуктов. Укажите реквизиты юридических лиц, сопровождающих программные продукты и номер, дату заключения договора о сопровождении программных продуктов

4. Финансовая устойчивость

1

Были ли какие-либо судебные разбирательства по неплатежеспособности в отношении юридического лица за последние три лет? (Да /нет)

Если да, опишите подробности

2

Укажите сведения о финансовом состоянии юридического лица за последние три года в разрезе по годам:

1) размер чистых активов;

2) коэффициент общей (текущей) ликвидности;

3) рентабельность собственного капитала;

4) коэффициент финансовой устойчивости;

5. Система внутреннего контроля товаров

1

Если вы являетесь производителем или экспортером, какие товары производите и/или экспортируете? Укажите краткое описание своего товара? Подвергаются ли Ваши товары переработке и/или экспорту?

Какое количество поставок товаров производите в течение года?

6. Информация об экспортном контроле и товаров двойного назначения

1

Ответьте на следующие вопросы:

1) Связана ли деятельность Вашего юридического лица с товарами двойного назначения?

2) Как вы осуществляете ввоз товаров двойного назначения, которые подвергаются экспортным ограничениям или эмбарго или другим неналоговым требованиям? Если да, какие меры государственного контроля принимались в отношении товаров двойного назначения ввезенных Вами?

Также, опишите кратко, какие процедуры используются для обеспечения соблюдения соответствующих положений в отношении этих товаров (например, разрешения, особая ответственность, специально обученный персонал и прочее)?

Существуют ли утвержденные инструкции, руководства, или другие руководящие документы Вашего юридического лица в отношении таких товаров? (Да / нет)

7. Хранение товаров

1

Ответьте на следующие вопросы:

1) Имеются ли у Вас места для хранения товаров?

Если да, укажите их расположение и опишите их квадратуру, чем они оборудованы и меры безопасности, предпринимаемые при хранению товаров;

2) Имеются ли у Вас помещения для хранения товаров на иных территориях юридического лица? (Да/Нет)

Если да, то опишите их квадратуру, чем они оборудованы и меры безопасности, предпринимаемые при хранении товаров

2

Товары с разным уровнем риска хранятся отдельно? (Да/нет)

Если да, то опишите критерии для отдельного хранения. (например, опасных грузов, товаров высокой стоимости, химических веществ, оружия и т.д)?

3

Пользуетесь ли Вы средствами идентификации для предотвращения несакционного доступа к товарам, удовлетворяющие стандартам ISO (пломбы, печати соответствующих международным стандартам)

№

Номер и дата выдачи свидетельства о включении в реестр уполномоченных экономических операторов

Наименование Уполномоченного экономического оператора

Адрес местонахождения Уполномоченного экономического оператора

Бизнес идентификационный номер Уполномоченного экономического оператора/БИН

Номер и дата приказа КГД МФ РК о выдаче свидетельства Уполномоченного экономического оператора

Территориальное подразделение уполномоченного органа в сфере таможенного дела, в котором зарегистрирован Уполномоченный экономический оператор

Адреса местонахождения помещений для хранения товаров Уполномоченного экономического оператора

Номер приказа КГД МФ РК о приостановлении свидетельства Уполномоченного экономического оператора

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Номер приказа КГД МФ РК о возобновлении действия свидетельства Уполномоченного экономического оператора

Номер приказа КГД МФ РК об отзыве свидетельства Уполномоченного экономического оператора

Наименование, организационно-правовая форма и адреса местонахождения обособленных структурных подразделений Уполномоченного экономического оператора

Бизнес идентификационный номер обособленных структурных подразделений Уполномоченного экономического оператора

Адреса места нахождения помещений для хранения товаров обособленных структурных подразделений Уполномоченного экономического оператора

Дата регистрации и дата окончания срока действия генерального обеспечения уплаты таможенных пошлин, налогов

Способ обеспечения уплаты таможенных платежей, налогов

Дополнительная информация

10

11

12

13

14

15

16

17