Сноска. В заголовок приказа внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 № 259 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Утвердить:

      1) Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее – Требования), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

      2. Акционерному обществу "Единый регистратор ценных бумаг" в срок до 01 июля 2013 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с Требованиями и представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками, составленный в соответствии с пунктом 4 Требований, с приложением копий подтверждающих документов.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 1) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2013 года, и подпункта 2) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 августа 2012 года.

      Абзацы семнадцатый, с двадцать шестого по сорок третий, с шестьдесят седьмого по семьдесят второй, со сто пятьдесят третьего по сто шестьдесят шестой, со сто семьдесят второго по сто семьдесят четвертый пункта 1 приложения 2 к настоящему постановлению действуют до 1 января 2013 года.

Требования
по наличию системы управления рисками для организации,
осуществляющей деятельность по ведению системы реестров
держателей ценных бумаг

      Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 № 318 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования, контроля и надзора финансового рынка и
финансовых организаций в которые вносятся изменения

      1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 № 167 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 254 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 34 "Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7497, опубликованное 23 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 199-200 (27018-27019)) следующее изменение:

      в Правилах применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 2 изложить в следующей редакции:

      "2. Определение факторов, влияющих на ухудшение финансового положения Организации, предусмотренных пунктом 1 настоящих Правил, осуществляется по следующей методике:

      1) снижение два и более раза в течение трех последовательных месяцев коэффициента достаточности собственного капитала до или ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 120 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324) (далее – постановление № 120), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 122 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5332) (далее – постановление № 122), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810) (далее – постановление № 215);

      2) снижение коэффициента достаточности собственного капитала при нахождении его первоначального значения ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением № 120, постановлением № 122 и постановлением № 215;

      3) совокупное снижение объема ликвидных активов в течение трех последовательных месяцев более чем на 20 (двадцать) процентов и более;

      4) убыточная деятельность в течение трех последовательных месяцев.".