Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 02.07.2012 № 320 (вступает в силу с 03.07.2012).

      Примечание РЦПИ!
      Приказ вводится в действие с 09.03.2010.

      В соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила приостановления подозрительных операций.
      2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в средствах массовой информации.
      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Даленова Р.Е.
      4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

      Министр                                    Б. Жамишев

  "СОГЛАСОВАНО"                           "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции                    Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан                  Республики Казахстан
Р. Тусупбеков                              А. Исекешев
___________________                     ___________________
от "___" _________ 2010 г.               2 марта 2010 года

"СОГЛАСОВАНО"                             "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства Республики   И.о. Министра туризма и спорта
Казахстан по регулированию и           Республики Казахстан
надзору финансового рынка и                К. Ускенбаев
финансовых организаций                      _____________
Е. Бахмутова                            25 февраля 2010 года
___________________
от 1 марта 2010 г.

"СОГЛАСОВАНО"                              "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального             И.о. Министра юстиции
Банка Республики Казахстан              Республики Казахстан
Г. Марченко                                Д. Куставлетов
_________________                          ________________
от 2 марта 2010 г.                        5 марта 2010 года

Утверждены       
приказом Министра финансов
Республики Казахстан 
от 16 февраля 2010 года № 58

Правила
приостановления подозрительных операций

      1. Настоящие Правила приостановления подозрительных операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и определяют порядок приостановления подозрительных операций.
      2. Субъекты финансового мониторинга в целях предупреждения и пресечения фактов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма сообщают о подозрительной операции до ее совершения в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет).
      3. Сообщения о подозрительных операциях, по которым отсутствуют основания для отказа в проведении и которые не могут быть приостановлены субъектом финансового мониторинга, предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет не позднее трех часов поcле их совершения либо в течение двадцати четырех часов с момента выявления таких операций.
      4. Субъекты финансового мониторинга приостанавливают операции с деньгами и (или) иным имуществом до решения Комитета в случае, если одной стороной (сторонами) является организация или лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица.
      Сообщения о таких подозрительных операциях предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет с момента их обнаружения.
      5. Комитет осуществляет анализ полученной информации о подозрительной операции от субъектов финансового мониторинга.
      6. В случае, если информация о подозрительной операции, представленная субъектом финансового мониторинга содержит один из критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней.
      В случае отсутствия критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции.
      7. Комитет также вправе приостановить операцию, информация о которой получена от государственных органов, в случае если такая операция содержит один из критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, и на момент получения информации еще не совершена.
      8. Решения о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляются по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.
      9. В случае неполучения субъектом финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов с момента сообщения информации решения Комитета о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении такой операции, операция должна быть проведена.
      10. Решения о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляются на государственном и русском языках и направляются субъектам финансового мониторинга электронной или факсимильной связью в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции.

Приложение 1     
к Правилам приостановления
подозрительных операций

Форма

Приостановление подозрительной операции

      В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Приостановить в ____________________________________________
              (полное наименование субъекта финансового мониторинга
________________________ операцию ___________________________________
и его адрес места нахождения)          (указывается вид операции)

____________________________________________________________________
(для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего

____________________________________________________________________
      личность, юридический адрес и адрес места жительства;

____________________________________________________________________
      для юридических лиц указываются наименование и адрес места
нахождения)

на срок до календарного (ых) дня (ей) с "___" _______ 20 __ г. по
"___" ________ 20__ г.
      2. Основанием для приостановления подозрительной операции является
____________________________________________________________________
      (указывается один или несколько критериев определения
подозрительной операции)
      3. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.

      Председатель                        __________________
                          (подпись)       (инициалы, фамилия)

Приложение 2     
к Правилам приостановления
подозрительных операций 

Форма

Отсутствие необходимости в приостановлении
подозрительной операции

      1. В соответствии с пунктом 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", основание для приостановления
____________________________________________________________________
     (полное наименование субъекта финансового

___________________________________ операции ________________________
мониторинга и его адрес места нахождения) (указывается вид операции)

____________________________________________________________________
      (для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего

_____________________________________________________________________
       личность, юридический адрес и адрес места жительства;

____________________________________________________________________
      для юридических лиц указываются наименование и адрес места
нахождения)
отсутствует.
      2. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.

      Председатель                         ___________________
                         (подпись)         (инициалы, фамилия)