Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 93.

      Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц«"Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов".

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Утверждены              
постановлением Правления      
Агентства Республики        
Казахстан по регулированию     
и надзору финансового рынка    
и финансовых организаций      
от 25 февраля 2006 года N 64   

Правила выдачи накопительному пенсионному фонду
разрешения на создание или приобретение дочерней
организации, значительное участие в уставном капитале
юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание
или приобретение дочерней организации, значительное участие
в уставном капитале юридических лиц

      Сноска. Заголовок в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения накопительному пенсионному фонду (далее - Фонд) на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц , отзыва разрешения на создание  или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц .
       Сноска. Преамбула с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 1. Общие положения

      1. Фонды могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных подпунктом 7) пункта 3      статьи 41 Закона.

      2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.
       Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается Фонду при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

      4. Косвенное владение Фондом акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение Фондом долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

Глава 2. Порядок выдачи Фонду разрешения
на создание или приобретение дочерней организации,
а также разрешения на значительное участие
в уставном капитале юридических лиц

      5. Фонд создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 41-1 Закона.

      6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 41-1 Закона.
      Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
      Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляются Фондом за последний завершенный финансовый год.

      6-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
      В случае подачи накопительным Фондом заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 6-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
 

      6-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 6-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года N 5 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5)-7) пункта 4 статьи 41-1 Закона.
      Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором Фонд имеет значительное участие, представляется согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

      7-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

      8. Уполномоченный орган выдает Фонду разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

      9. Отказ в выдаче разрешения Фонду уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 41-1 Закона.

      10. В случае отказа Фонду в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

      10-1. Решение о выдаче, отказе в выдаче накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц принимается Правлением уполномоченного органа.
       Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 10-1 - постановлением Правления Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года N 113 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
       10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 8 статьи 41-1 Закона .
      В случае приобретения Фондом права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам Фонд в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 41-1 Закона , для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.
       Сноска. Правила дополнены пунктом 10-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
      10-3. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 41-1 Закона .
      Сноска. Правила дополнены пунктом 10-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 2-1. Порядок отзыва разрешения на создание или
приобретение Фондом дочерней организации, а также
значительное участие в уставном капитале юридических лиц

      10-4. Уполномоченный орган производит отзыв разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 41-1 Закона .
      10-5. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 10 статьи 41-1 Закона , и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения  принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.
       Сноска. Правила дополнены главой 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 3. Заключительные положения

      11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к Фонду меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

      12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1                         
к Правилам выдачи накопительному     
пенсионному фонду разрешения на      
создание или приобретение дочерней   
организации, значительное участие в  
уставном капитале юридических лиц ,   
а также отзыва разрешения на создание
или приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном      
капитале юридических лиц             

                         Реестр уполномоченного органа
                 по учету выданных и отозванных разрешений
               накопительному пенсионному фонду на создание
                     и приобретение дочерней организации

       Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

   Приложение 2                         
к Правилам выдачи накопительному     
пенсионному фонду разрешения на      
создание или приобретение дочерней   
организации, значительное участие в  
уставном капитале юридических лиц ,   
а также отзыва разрешения на создание
или приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном      
капитале юридических лиц             

                    Реестр уполномоченного органа
             по учету выданных разрешений накопительному
              пенсионному фонду на значительное участие
                 в уставном капитале юридических лиц

       Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

   Приложение 3                         
к Правилам выдачи накопительному     
пенсионному фонду разрешения на      
создание или приобретение дочерней   
организации, значительное участие в  
уставном капитале юридических лиц ,   
а также отзыва разрешения на создание
или приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном      
капитале юридических лиц             

       Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

            Информация о руководящих работниках дочерней организации
 
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность, _______________
4. Место (места) работы, должность (должности)________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы,
   контактный телефон ________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

        7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

        8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в
установленном законом порядке судимости:

        9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

        Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
 
       Фамилия, имя, отчество _______________________
                                 (печатными буквами)

      Дата ___________________
 
       Подпись ________________

Приложение 4                         
к Правилам выдачи накопительному     
пенсионному фонду разрешения на      
создание или приобретение дочерней   
организации, значительное участие в  
уставном капитале юридических лиц ,   
а также отзыва разрешения на создание
или приобретение дочерней организации,
значительное участие в уставном      
капитале юридических лиц             

       Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 N 194 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

         Информация о руководящих работниках юридического лица,
              в котором накопительный пенсионный фонд имеет
                          значительное участие
 
1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность ________________
4. Место (места) работы, должность (должности)________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы,
   контактный телефон  _______________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

        7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

        8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в
установленном законом порядке судимости:

        9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

        Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
 
       Фамилия, имя, отчество _______________________
                                (печатными буквами)

      Дата ___________________
 
       Подпись ________________