Сноска. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 29 мая 2003 г. N 178 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 188 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и совершенствования системы раскрытия информации перед заинтересованными лицами о деятельности накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу совместное постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 марта 2001 года N 793 и Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 11 марта 2001 года N 23-П "О публикации в средствах массовой информации совместных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1464, опубликованное в декабре 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12).
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами".
4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 мая 2003 года N 178
"Об утверждении Правил
о порядке публикации
в средствах массовой
информации ежеквартальных
агрегированных отчетов
накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными
активами"
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации
ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных
пенсионных фондов и организаций, осуществляющих
инвестиционное управление пенсионными активами
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), определяют порядок формирования и публикации ежеквартального агрегированного отчета накопительных пенсионных фондов (далее - фонд) и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация), о результатах их деятельности.
1. Ежеквартальный агрегированный отчет (далее - агрегированный отчет) формируется совместно фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного фонда, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с приложением к настоящим Правилам.
2. При заполнении части 2 приложения к настоящим Правилам:
1) в столбцах 2-10 указываются показатели, рассчитанные в процентах от общей стоимости инвестированных пенсионных активов фонда, включая неразмещенный остаток на инвестиционных счетах и денежные переводы в пути;
2) в столбце 12 указывается доходность по пенсионным активам нарастающим итогом с начала текущего года в процентах годовых, рассчитанная по формуле:
((С n /С 1 ) - 1): S) * T * 100, где
С 1 - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц календарного года, предшествующего году отчетного квартала;
С n - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц отчетного квартала;
S - количество календарных дней с начала года включая последний день отчетного квартала;
T - количество календарных дней в текущем году отчетного квартала.
3. Агрегированный отчет представляется организацией (в разрезе каждого фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации) или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в государственный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган) до пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
4. После получения агрегированного отчета уполномоченный орган в течение семи рабочих дней проверяет его на соответствие имеющейся у него информации, и по результатам его проверки:
1) при отсутствии замечаний передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации;
2) при наличии замечаний возвращает агрегированный отчет на доработку организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами.
5. В случае получения замечаний от уполномоченного органа по агрегированному отчету организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, в течение двух рабочих дней устраняет замечания и представляет агрегированный отчет в уполномоченный орган.
После проведения повторной проверки агрегированного отчета и отсутствия замечаний по нему, уполномоченный орган передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации.
6. Публикация агрегированного отчета осуществляется организацией и фондом (фондами), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами.
Организация и фонд (фонды), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, а также фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, вправе поручить Объединению юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" (далее - Ассоциация) опубликовать агрегированный отчет в средствах массовой информации.
7. Агрегированный отчет подлежит публикации в течение первого месяца, следующего за отчетным кварталом, на государственном и русском языках в печатных изданиях, распространяющихся на всей территории Республики Казахстан, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров.
7-1. По письменному ходатайству Ассоциации срок публикации может быть продлен уполномоченным органом. <*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 7-1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 262 .
8. Ассоциация, организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты публикации копию листа печатного издания, в котором был опубликован агрегированный отчет (с указанием наименования печатного издания, его номера и даты публикации).
Приложение
к Правилам о порядке публикации
в средствах массовой информации
ежеквартальных агрегированных
отчетов накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными активами <*>
Сноска. В приложение внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 262 .
Агрегированный отчет накопительных пенсионных фондов
и организаций, осуществляющих инвестиционное управление
пенсионными активами
Часть 1. Общая информация о накопительных пенсионных фондах
и организациях, осуществляющих инвестиционное управление
пенсионными активами.
_____________________________________________________
Организация/Нако-|N и |Банк-|Количест-|Размер|Размер|
пительный пен- |дата |кас- |во филиа-|устав-|собст-|
сионный фонд |выда-|то- |лов и |ного |венно-|
|чи |диан |предста- |капи- |го ка-|
|ли- | |вительств|тала |питала|
|цен- | | |(тысяч|(тысяч|
|зии | | |тенге)|тенге)|
-----------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
-----------------------------------------------------
Наименование х х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи- х х х х х
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи- х х х х х
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи- х х х х х
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Организация/Нако-| Количество вкладчиков (человек)
пительный пен- |-----------------------------------
сионный фонд |обязательных|добровольных|добровольно-
| | |профессио-
| | |нальных
-----------------------------------------------------
1 | 7 | 8 | 8-1
-----------------------------------------------------
Наименование
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
Организация/Нако-|Взносы и|Сумма | Пенсионные
пительный пен- |переводы|пенсион- | накопления
сионный фонд |(тысяч |ных вып- |--------------------
|тенге) |лат (ты- |(в тысяч|(в процен-
| |сяч тенге)|тенге) |тах к ито-
| | | |гу)
-------------------------------------------------------------------
1 | 9 | 10 | 11 | 12
-------------------------------------------------------------------
Наименование х х х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Часть 2. Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов
в процентах
___________________________________________________________________
| Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Накопитель- |Государственные | Негосударственные|Ценные бу-|Ценные
ный пенсион-|ценные бумаги |ценные бумаги ор- |маги меж- |бумаги
ный фонд |Республики |ганизаций Респуб- |дународных|иност-
|Казахстан |лики Казахстан |финансовых|ранных
|----------------|------------------|организа- |госу-
|в тен-|в иност- |в тенге|в иност- |ций |дарств
|ге |ранной | |ранной | |
| |валюте | |валюте | |
-------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-------------------------------------------------------------------
Наименование
накопитель-
ного пен-
сионного
фонда
Итого по
накопительным
пенсионным
фондам
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Негосудар- |Паи инвести|Паи иностран|Аффиниро|Прочие финансовые
ственные |ционных |ных инвести-|ванные | инструменты
ценные бумаги|фондов |ционных |драгоцен|-------------------
иностранных |Республики |фондов |ные |в |в иностран-
эмитентов |Казахстан | |металлы |тенге|ной валюте
-------------------------------------------------------------------
8 | 8-1 | 8-2 | 8-3 | 8-4| 8-5
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
________________________________________________
Доля инвестированных пенсионных активов
------------------------------------------------
Вклады в Национальном|Средства |Доходность по
Банке Республики Ка- |на инвес-|пенсионным акти-
захстан и в банках |тиционном|вам нарастающим
второго уровня |счете и |итогом с начала
---------------------|прочие |года
в тенге|в иностранной|активы |
| валюте | |
------------------------------------------------
9 | 10 | 11 | 12
------------------------------------------------
1. Банк-кастодиан - банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда;
2. Организация - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами;
3. Фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, в Части 1 настоящего приложения указывает номера и даты лицензий на осуществление вышеуказанной деятельности, и на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.
