Сноска. Утратил силу приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 20.03.2009 № 04.2-44/78 (порядок введения в действие см. п. 5 ).

      Руководствуясь подпунктом 2-1) статьи 6 Закона Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы", ПРИКАЗЫВАЮ :

      1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

      2. Юридическому управлению Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство) принять меры по государственной регистрации приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту развития Агентства обеспечить официальное опубликование приказа в средствах массовой информации.

      4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      и.о. Председателя

Утверждены приказом и.о. 
Председателя Агентства   
Республики Казахстан по  
регулированию деятельности
регионального финансового
центра города Алматы     
от 9 августа 2007 года   
N 02-02/192              

Правила аккредитации в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы

1. Общие положения

      1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - брокерские и (или) дилерские организации), за исключением банковских организаций, накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

      2. Целью аккредитации является официальное признание прав брокерских и (или) дилерских организаций на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участника финансового центра).

2. Порядок проведения аккредитации

      3. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации представляют в уполномоченный орган следующие документы:
      1) заявление об аккредитации установленного образца согласно  приложению 1 (на государственном и русском языках);
      2) нотариально засвидетельствованная копия Устава;
      3) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства налогоплательщика и статистической карты;
      4) нотариально засвидетельствованная копия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
      5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам;
      6) документы, подтверждающие место нахождения юридического лица (документами, подтверждающими место нахождения юридического лица, могут быть: нотариально удостоверенные копии договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение и иной документ, предусмотренный гражданским законодательством. В случае если владельцем помещения является физическое лицо, то предоставляется нотариально засвидетельствованное согласие физического лица о предоставлении помещения в качестве места нахождения юридического лица);
      7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем).
      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      3-1. Одновременно с документами, указанными в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил, в уполномоченный орган представляются их оригиналы, которые после сверки возвращаются заявителю.
       Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

           4. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации или мотивированный отказ в аккредитации, который подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель.
      Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в случае, если:
      1) не представлен полный перечень документов, предусмотренных пунктом 3 настоящих Правил;
      2) лицензия, выданная уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приостановлена, или установлено лишение или прекращение действия лицензии.
      При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений заявление об аккредитации рассматривается на общих основаниях.
      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      5. Документы, представленные для аккредитации, рассматриваются уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с момента представления полного пакета документов.

      6. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы ( приложение 2 к настоящим Правилам) является официальным документом, удостоверяющим аккредитацию брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

      7. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель.
      Сноска. Пункт 7 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      8. В случае ликвидации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы прекращается.

      9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы приостанавливается до восстановления действия лицензии, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа, либо лица его замещающего.

      10. В случае изменения наименования (в том числе организационно-правовой формы), местонахождения брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган и подает заявление в произвольной форме о переоформлении свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил.

      11. В случае утери брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы необходимо:
      1) опубликовать в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с указанием номера и даты его выдачи;
      2) подать заявление в произвольной форме в уполномоченный орган о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы, заверенное подписью руководителя либо лица, его замещающего и печатью брокерской и (или) дилерской организации, с приложением экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.

      12. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы выдается в течение пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления.

Приложение 1            
к Правилам аккредитации 
в качестве участника    
регионального финансового
центра города Алматы    

                    Заявление об аккредитации

Прошу
аккредитовать_______________________________________________________
                 (полное наименование юридического лица)
для осуществления деятельности в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы

Местонахождение юридического лица
____________________________________________________________________
             (город, почтовый индекс, район в городе, улица,
____________________________________________________________________
                 микрорайон, номер дома, телефон, факс)
Основной вид деятельности:
____________________________________________________________________
Состав учредителей юридического лица:
____________________________________________________________________
Сведения о руководителе юридического лица
Ф.И.О.
____________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность
____________________________________________________________________
       (номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность,
____________________________________________________________________
                           кем выдан)
ИИН_________________________________________________________________
Номер телефона:_____________________________________________________
Номер факса:________________________________________________________
Е-mail:_____________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись руководителя юридического лица_________________
"____" ________________ 20__ года.

Приложение 2            
к Правилам аккредитации 
в качестве участника    
регионального финансового
центра города Алматы    

  Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности
          регионального финансового центра города Алматы

                            Свидетельство
         об аккредитации в качестве участника регионального
                   финансового центра города Алматы
                       ____________________________
                                  номер

город Алматы                      "___" __________ 20__ года

Наименование юридического лица:

       Свидетельство дает право осуществлять деятельность
      в качестве участника регионального финансового центра
  города Алматы в рамках законодательства Республики Казахстан

     руководитель          подпись                    Ф.И.О.

М.П.

      Приложение 3                    
к Правилам аккредитации в качестве       
участника регионального финансового       
центра города Алматы               

      Сноска. Правила дополнены приложением 3 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

Сведения о наличии иностранной рабочей силы