Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы

      "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес және Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі (бұдан әрі – Тізбе) бекітілсін.

      2. Зерттеулер және статистика департаменті (Тутушкин В.А.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

      5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Ұлттық экономика министрлігі

      Статистика комитеті Төрағасының м.а.

      ___________________ Қ. Орынханов

      2018 жылғы 18 қыркүйек

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      1-тармақтың күшін жою көзделген – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 211 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      1. "Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктері есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 228 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8860 болып тіркелген, 2014 жылғы 12 ақпанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 29 (28253) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

      "Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктері есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы";

      кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:

      "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп осы Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп Тізбеге 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      көрсетілген қаулымен бекітілген Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің есептілікті ұсыну қағидаларында:

      3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "3. Есепті күнгі жағдай бойынша қағаз тасымалдағыштағы есептілікке ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкінің бірінші басшысы ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкінің бас бухгалтері немесе ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкінің есебіне қол қоюға уәкілетті адамдар мен орындаушы қол қояды және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкінде сақталады.".

      2. "Кастодиан есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 248 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9026 болып тіркелген, 2014 жылғы 12 ақпанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 29 (28253), 2014 жылғы 14 қаңтарда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

      "Кастодиандар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы";

      кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:

      "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп Тізбеге 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп Тізбеге 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      Кастодианның есептілікті ұсыну қағидаларында:

      3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "3. Қағаз тасымалдағыштағы есептілікке кастодианның бірінші басшысы, кастодианның бас бухгалтері немесе кастодианның есебіне қол қоюға уәкілетті тұлғалар мен орындаушы қол қояды және кастодианда сақталады.".

      3. "Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 59 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13692 болып тіркелген, 2016 жылғы 25 мамырда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп Тізбеге 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп Тізбеге 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 15-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп Тізбеге 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 18-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп Тізбеге 19-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      12-1) қосымшаға сәйкес нысан бойынша мәмілелер көлемі туралы есеп Тізбеге 20-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп Тізбеге 21-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша клиенттердің шоттары туралы есеп Тізбеге 22-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі Тізбеге 23-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      16-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Тізбеге 24-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      17-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 25-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      18-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған керi репо және репо операцияларының құрылымы туралы есеп Тізбеге 26-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      19-қосымшаға сәйкес нысан меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп Тізбеге 27-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      20-қосымшаға сәйкес нысан бойынша басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп Тізбеге 28-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      көрсетілген қаулымен бекітілген сауда-саттықты ұйымдастырушының есептілікті ұсыну қағидаларында:

      2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "2. Есепті күнгі жағдай бойынша қағаз тасымалдағыштағы есептілікке сауда-саттықты ұйымдастырушының бірінші басшысы, сауда-саттықты ұйымдастырушының бас бухгалтері немесе сауда-саттықты ұйымдастырушының есебіне қол қоюға уәкілетті тұлғалар мен орындаушы қол қояды және сауда-саттықты ұйымдастырушыда сақталады.".

      4. "Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 тамыздағы № 167 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15863 болып тіркелген, 2017 жылғы 20 қазанда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Тізбеге 29-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Тізбеге 30-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп Тізбеге 31-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 32-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарының көлемі және жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 33-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 34-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 35-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 36-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналарының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша жеке тұлғалардың шартты зейнетақы шоттарының саны (жеке тұлғаның тұрғылықты жері бойынша) туралы есеп Тізбеге 37-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының облыстары бойынша ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 38-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі (салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Тізбеге 39-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, ерікті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдері туралы есеп Тізбеге 40-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша зейнетақы төлемдері туралы есеп Тізбеге 41-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алған бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 42-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      16-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған керi репо және репо операциялары туралы есеп Тізбеге 43-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      17-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша және ақша қаражатының баламалары туралы есеп Тізбеге 44-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      18-қосымшаға сәйкес нысан бойынша басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп Тізбеге 45-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      19-қосымшаға сәйкес нысан бойынша меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Тізбеге 46-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      20-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дефолтқа жол берген эмитенттердің зейнетақы активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары бойынша есеп Тізбеге 47-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      көрсетілген қаулымен бекітілген Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті табыс ету қағидаларында:

      2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "2. Есепті күнгі жағдай бойынша қағаз тасымалдағыштағы есептілікке Қордың бірінші басшысы, Қордың бас бухгалтері немесе Қордың есебіне қол қоюға уәкілетті тұлғалар қол қояды және Қорда сақталады.".

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 1- CUST_PA_KZT

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_______________________________ (кастодиан-банктің атауы) ___________________ (шоттың нөмірі) _____________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банкі ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы әрбір жеке жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-баған "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      6. Көрсетілуге жатпайтын сомалар түсіндірмелер енгізіле отырып 15 және 24-бағандарға енгізіледі.

      7. 3 және 4-бағандарда бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорынан, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларынан аударымдардың сомасы көрсетіледі.

      8. 15-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

      9. 16-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомалары көрсетіледі.

      10. 20 және 21-бағандарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына төленген комиссиялық сыйақы сомалары көрсетіледі.

      11. 24-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыстар туралы мәліметтер қоса беріледі.

      12. 25-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстардың жиынтық сомасы көрсетіледі.

      13. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 2- CUST_PA_FC

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_____________________________ (кастодиан-банктің атауы) ______________ (шоттың нөмірі) _____________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) _________________________________ (шетел валютасының атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша ақша бар болған және қозғалысы кезінде есепті кезеңдегі барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып, өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырылып, ұсынылады.

      6. 1-баған "жылы.күні.айы." форматында көрсетіледі.

      7. Көрсетілуге жатпайтын сомалар түсіндірмелер енгізіле отырып 14, 15, 24 және 25-бағандарға қосылады.

      8. Бірнеше шетел валюталары бар болған және қозғалысы кезінде Нысан әрбір шетел валютасы бойынша бөлек ұсынылады.

      9. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

      10. 16 және 17-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомалары толтырылады.

      11. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыстар туралы мәліметтер қоса беріледі.

      12. 26 және 27-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстардың жиынтық сомасы толтырылады.

      13. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 3- CUST_SPPA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_______________________________ (кастодиан-банктің атауы) _____________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)

      1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

      кестенің жалғасы:

      2-кесте. кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

      кестенің жалғасы:

      3-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар

      кестенің жалғасы:

      4-кесте. Тазартылған бағалы металдар

      5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-кесте бойынша:

      1) Нысанда бағалы қағаздар және эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі;

      2) 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

      3) 3-бағанда ҚР МЖ 03-2007 экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіне сәйкес экономикалық қызмет түрі көрсетіледі. Бұл баған Қазақстан Республикасының резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

      4) 5-бағанда бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып оның түрі көрсетіледі;

      5) 6-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, эмитенттің айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты – талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

      6) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

      7) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

      8) 9-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигацияның құнының оны шығару кезінде айқындалған ақшалай көрсеткіші, сондай-ақ облигацияны өтеу кезінде құстаушыға төленетін сома көрсетіледі. Сома шығарылымының валютасымен көрсетіледі;

      9) 11 және 12-бағандарда бастапқы құжатта көрсетілген баға көрсетіледі, ол мәміленің жүзеге асырылғанын растайды (биржалық куәлік, брокердің (дилердің) есебі, Халықаралық банкаралық ақпарат аудару және төлемдер жүргізу жүйесі (SWIFT жүйесі) бойынша алынған растама). Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен ақы төлеген жағдайда бірмезгілде ұлттық валюта – теңгедегі баламасы 12-бағанда көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағаздар ұлттық валютамен төлеген жағдайда 11-баған толтырылады;

      10) 13-бағанда бастапқы тану күні бухгалтерлік есепте көрсетіледі;

      11) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

      12) 15-бағанда қаржы құралдарының сатып алуға тікелей байланысты шығыстарды қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аудару бойынша банктік қызметті қоса алғанда және сатып алушының сатушыға төлеген пайыздың шамасына азайтылған (мұндай болған кезде) сатып алу құны көрсетіледі;

      13) 16-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі;

      14) 19-бағанда "әділ құны бойынша бағаланатын", "амортизацияланған құны бойынша бағаланатын" бағалы қағаздың санаты көрсетіледі;

      15) 20-бағанда борыштық қаржы құралдары бойынша Нысан ұсынылған күнгі купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

      6. 2-кесте бойынша:

      1) 4-бағанда бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып оның түрі көрсетіледі;

      2) 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

      3) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

      4) 9 және 10-бағандарда кері репо операцияларын жүзеге асыруды растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздар шетел валютасымен төлеген жағдайда, бір мезгілде ұлттық валюта - теңгедегі баламасын 9 және 11-бағандарда көрсете отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағаздар ұлттық валюта - теңгемен төлеген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

      5) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

      7. 3-кесте бойынша:

      1) 3-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

      2) 6-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салымның мерзімі ұзартылған кезде мерзім ұзарту ескеріле отырып көрсетіледі;

      3) 7 және 8-бағандарда жинақталған сыйақы төлеу мерзімділігі және күні банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

      4) 11 және 12-бағандарда зейнетақы активтерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін ұлттық валютадағы салымға орналастырған жағдайда 11-баған толтырылады;

      5) кесте салымдар сомасын көрсете отырып, әрбір банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке толтырылады.

      8. 4-кесте бойынша:

      1) 4-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

      2) 5 және 7-бағандарда баға және сатып алу құны мәміле жасалған күні қалыптасқан валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күні қалыптасқан валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валютадағы тазартылған бағалы металдар сатып алынған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады;

      3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

      9. 5-кесте:

      1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздардың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

      2) 4-бағанда мәміле валютасы көрсетіледі. Валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі;

      3) 5-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда толтырылады;

      4) 6-бағанда шартты талаптар мен міндеттемелердің туынды қаржы құралдарымен операциялар жүргізу кезінде "Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) сәйкес қалыптастырылған сомасы көрсетіледі;

      5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (алмастыру құны) көрсетіледі, ол:

      сатып алуға мәмілелер бойынша – туынды қаржы құралының ағымды нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мәнін, туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мәнін;

      сатуға мәмілелер бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты талаптар) ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мәнін, туынды қаржы құралының ағымды нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының (шартты міндеттемелер) номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мәнін білдіреді.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 4- CUST_REWARD

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатын: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_______________________________ (кастодиан-банктің атауы) _____________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банкі нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысанның деректері теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда есепті айдың жеке жұмыс күні "жылы.күні.айы." форматында көрсетіледі.

      6. 2 және 3-бағандарда есептелген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

      7. 4 және 5-бағандарда төленген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

      8. "Жиынтығы:" жолында есепті айдағы барлық позиция бойынша жиынтық сомалар көрсетіледі.

      9. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________

      Индекс: 1-CUST_NOM_DER

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Кім ұсынады: кастодиан

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей

____________________________________________________________ (кастодианның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда номиналдық ұстаушының (депозитарийдің, кастодианның, тіркеушінің немесе кастодиан номиналдық ұстауды жүзеге асыратын басқа ұйымның) атауы көрсетіледі.

      6. 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 және 29-бағандарда заңды тұлғаның қызметіне және резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты кастодиан клиенттерінің шоттарында тұрған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      7. 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 және 30-бағандарда заңды тұлғаның қызметіне және резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты бағалы қағаздар ұстаушылардың саны көрсетіледі.

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 2-CUST_BLOK

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Кім ұсынады: кастодиан

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей

________________________________________________________________ (кастодианның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы ________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда кастодианның клиенттері болып табылатын инвестициялық портфельді басқарушының, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.

      6. 3-бағанда кастодиан кастодиандық қызмет көрсететін тұрған ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының меншікті немесе зейнетақы активтері не инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың клиенттерінің активтері көрсетіледі.

      7. 8-бағанда нарық атауы "қор биржасы", "ұйымдастырылмаған нарық", "халықаралық нарық" форматында көрсетіледі. Егер мәміле қор биржасының сауда жүйесінде жүзеге асырылған болса, оның резиденттік елі "қор биржасының/елінің атауы" форматында көрсетіледі.

      8. 9-бағанда оқшауланған (орындалмаған) мәміленің түрі (сатып алу, сату, репоны ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын және басқа мәмілелерді жасау) көрсетіледі. Репо операциялары бойынша репо операциясының түрі де көрсетіледі: тікелей немесе кері репо.

      9. 11-бағанда кастодиан банктің мәміле жасау туралы тапсырманы оқшаулаған (орындамаған) негіздеме көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинау үшін арналған нысан

Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 3-CUST_CLIENT

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Кім ұсынады: кастодиан

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей

__________________________________________________________ (кастодианның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда кастодианның клиенті болып табылатын заңды және жеке тұлғалардың атауы көрсетіледі.

      6. 3-бағанда кастодиан клиентінің резиденттік белгісі көрсетіледі.

      7. 4, 5 және 6-бағандарда тиісті баған бойынша "1" деген цифр (немесе сан) көрсетіледі және "Жиынтығы" деген жолда жинақталады.

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________

      Индекс: 4-CUST_NOM_DER_IN

      Кезеңділігі: тоқсан сайын

      Кім ұсынады: кастодиан

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей

_________________________________________________________ (кастодианның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын жасайды.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезиденті эмитенттердің бағалы қағаздарын номиналдық ұстау қызметін кастодианға көрсететін шетелдік номиналдық ұстаушының атауы көрсетіледі.

      6. 5-бағанда номиналдық ұстаушы болып табылатын, оған кастодиан Қазақстан Республикасының бейрезиденті эмитенттерінің бағалы қағаздарының номиналдық ұстаушысы бойынша қызмет көрсететін брокердің атауы көрсетіледі.

      7. 6-бағанда шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың түпкілікті меншік иесінің атауы, 4-бағанда көрсетілген шетелдік номиналдық ұстаушы болып табылатын брокер клиентінің жеке тұлға үшін тегі, аты (бар болса – әкесінің аты), заңды тұлға үшін атауы) көрсетіледі.

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы ____________

      Индекс: 1 - KASE_PSS

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Сауда-саттықты ұйымдастырушы атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі белгімен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 25-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "жжжж.кк.аа." форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 26-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: "limit" – лимиттелген өтінім, "market" – нарықтық өтінім, "nego" – тікелей өтінім.

      9. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      10. 6-бағанда нарықтың түрі көрсетіледі: "Tbills" – мемлекеттік бағалы қағаздар нарығы, "Equities" – акциялар нарығы, "Debts" – облигациялар нарығы.

      11. 7 және 8-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 16-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және

      15-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағазды сатып алуға / сатуға дайын бағасы көрсетіледі.

      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазды сатып алуға / сатуға дайын таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      16. 15-бағанда өтінімнің бағалы қағаздарының саны данамен көрсетіледі.

      17. 17-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 18-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

      19. 19-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      20. 20-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      21. 21-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзге.

      22. 22-бағанда мәмілелерді жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      23. 23-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса – "0", егер өтінімді маркет-мейкердің бағалы қағаздарға баға белгілеуді қолдау жөніндегі функцияларды орындау мақсатында сауда-саттыққа қатысушы берген болса – "1".

      24. 24-бағанда өтінімнің сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәртебесі көрсетіледі.

      25. 27-бағанда бағалы қағаздың мәміле жасау күнгі, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес айқындаған нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналдық құнына пайыздармен көрсетіледі. 27-бағандағы деректер үтірден кейін төрт белгімен көрсетіледі.

      26. 28-бағанда мәміле жасау күнгі, сауда-саттықты ұйымдастырушы уәкілетті орган белгіленген акциялардың орташа алынған нарықтық бағасын және өтелетін облигациялардың орташа алынған нарықтық кірістерін есептеу тәртібіне сәйкес айқындаған, акциялардың орташа алынған нарықтық бағасы немесе облигациялардың орташа алынған нарықтық кірістері көрсетіледі.

      27. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 2 – KASE_ST

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20____жылғы "____"________

      Ескертпе: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда нарықтың типі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың қайталама нарығында жасалған болса – "0", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың бастапқы нарығында жасалған болса – "1".

      9. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса – "0", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі тікелей мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса – "1", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі фиксинг әдісімен жасалған болса – "2", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі франкфурттық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "3", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі мамандандырылған сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "4", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ағылшын сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "5", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі голландтық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "6".

      10. 6-бағанда сауда жүйесінде көзделген нарық түрі көрсетіледі.

      11. 7 және 8-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 17-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 16-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушының бағалы қағазбен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.

      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушының борыштық бағалы қағазбен мәміле жасаған таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      16. 16-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

      17. 18-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 19 және 24-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

      19. 20 және 25-бағандарда сатушының немесе сатып алушының түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      20. 21 және 26-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      21. 28-бағанда сауда-саттық ұйымдастырушысының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі

      22. 30-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес айқындаған мәмле жасау күнгі бағалы қағаздардың нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналдық құнына пайыздармен көрсетіледі. 30-бағандағы деректер үтірден кейін төрт белгімен көрсетіледі.

      23. 31-бағанда уәкілетті орган белгілеген акциялардың орташа мөлшерленген нарықтық бағаларын және өтеуге арналған облигациялардың орташа мөлшерленген нарықтық кірістерін есептеу тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған мәміле жасау күні акциялардың орташа мөлшерленген нарықтық бағалары және өтеуге арналған облигациялардың орташа мөлшерленген нарықтық кірістері көрсетіледі.

      24. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 3- KASE_ABR

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20____жылғы "____"________

      Ескертпе: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 23-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 24-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: "тікелей репо" немесе "автоматты репо".

      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      11. 8-бағанда репо операциясы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген репо операциясының құралдарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған репо операциясы құралының коды көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 15-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 14-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. "Автоматты репо" операциялары бойынша сатуға өтінім беру кезінде өтінімнің көлемі ретінде сатушы қоятын ақша көлемі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасауға дайын бағасы көрсетіледі.

      15. 13-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жүргізуге дайын кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      16. 14-бағанда "тікелей (автоматты) репо" операциясының сатушысы (сатып алушысы) қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

      17. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 17-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

      19. 18-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      20. 19-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      21. 20-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      22. 21-бағанда бағалы қағаздармен репо операциясын жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      23. 22-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      24. 25-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындалған репо операцияларының мерзімі көрсетіледі.

      25. 26-бағанда репо операциясының мәні болып табылатын құралдың бағасына қолданылған дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

      26. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 5 – KASE_ABRvP

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20____жылғы "____"________

      Ескертпе: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: "тікелей репо" немесе "автоматты репо".

      9. 5-бағанда репо операциясының түрі ретінде ашу немесе жабу деп көрсетіледі.

      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      11. 11 және 14-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 13-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады.

      12. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      13. 13-бағанда репо операциясының сатушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

      14. 15-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      15. 16 және 21-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

      16. 17 және 22-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      17. 18 және 23-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      18. 25-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

      19. 26-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындалған репо операцияларының мерзімі көрсетіледі.

      20. 27-бағанда "жжжж.кк.аа" форматтағы репо операцияларының жабу күні көрсетіледі (репоны ашу операциясы үшін ғана толтырылады).

      21. 28-бағанда репо операциясының мәні болып табылатын құралдың бағасына қолданылған дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

      22. 29-бағанда тиісті репоны ашу мәмілесінің реттік нөмірі көрсетіледі. Осы баған репоны жабу үшін ғана толтырылады.

      23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 7- KASE_ABD

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20____жылғы "____"________

      Ескертпе: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 18-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 19-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      10. 8 және 12-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда өтінімнің көлемі ретінде 8 ("Бір келісімшарттың бағасы") және 10-бағандардың ("Келісімшарттардың саны") көбейтіндісі танылады. 8-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға дайын бағасы көрсетіледі.

      11. 9-бағанда өтінім валютасының атауы көрсетіледі.

      12. 10 және 11-бағандарда өтінім келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

      13. 15-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      14. 16-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      15. 17-бағанда туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      16. 20-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 8- KASE_DT

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4 және 5-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      9. 7 және 11-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда мәміленің көлемі ретінде 7 ("Бір келісімшарттың бағасы") және 9-бағандардың ("Келісімшарттардың саны") көбейтіндісі танылады. 7-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.

      10. 8-бағанда мәміле валютасының атауы көрсетіледі.

      11. 9 және 10-бағандарда мәміле келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

      12. 12 және 17-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      13. 14 және 19-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      14. 15 және 20-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      15. 22-бағанда мәміле үшін есеп айырысудың нақты күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 9 – KASE_FC

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда өтінімді беру күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда өтінімді беру уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

      11. 8 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 8 ("Бағасы") және 9-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушы қаржы құралын сатып алуға (сатуға) дайын бағасы көрсетіледі.

      12. 9-бағанда өтінімнің қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      14. 13-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      15. 14-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегі банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      16. 15-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: "limit" – лимиттелген өтінім, "market" – нарықтық өтінім, "nego" – тікелей өтінім.

      17. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      18. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 10 – KASE_RFC

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 22-бағандарда мәміленің жасалу күні мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4 және 5-бағандарда сауда жүйесінде көзделген шетел валюталары нарығы түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      9. 6-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

      10. 7 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 7 ("Бағасы") және 9-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады.

      11. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушылар валюталық своптар бойынша мәміле жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      12. 9-бағанда қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      14. 13 және 18-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      15. 14 және 19-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      16. 21-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелері туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 11 - KASE_SEM

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелері туралы мәліметтер

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      2-кесте. Қаржы құралдарына, оның ішінде сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне кіретін бағалы қағаздарға қатысты маркет-мейкер мәртебесіне ие сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-кесте бойынша:

      1) Нысан сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін қабылдаудың хронологиялық тәртібімен толтырылады;

      2) 3-бағанда лицензияның түрі мен деректемелері ретінде оның толық атауы, нөмірі және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің оны берген күні көрсетіледі;

      3) 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі;

      4) 7, 8 және n-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында айқындалған мүшелік санаттары көрсетіледі;

      6. 2-кесте бойынша:

      1) 3-бағанда қаржы құралының (бағалы қағаздың) коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

      2) 4 және 5-бағандарда маркет-мейкер мәртебесін беру және жоғалту күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі;

      3) 7-бағанда қаржы құралдарының маркет-мейкері сұраныс пен ұсыныстың баға белгілеулерінің арасындағы айырма сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын мәнге сәйкес көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 12 - KASE_S

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда резиденттік белгісі ретінде бағалы қағаздар эмитентінің резиденттік елі көрсетіледі.

      6. 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

      7. 5-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

      8. 6, 7 және 19-бағандарда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу, оны тізімнен шығару күні, сондай-ақ соңғы мәміле жасау күні "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      9. 10, 11 және 12-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

      10. 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 және 20-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары, сондай-ақ соңғы мәміленің бағасы теңгемен көрсетіледі.

      11. Тізімнің секторы ретінде мыналар көрсетіледі: "Акциялар", "Борыштық бағалы қағаздар", "Исламдық бағалы қағаздар", "Инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары", "Туынды бағалы қағаздар", "Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары", "Мемлекеттік бағалы қағаздар", сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өзге секторлар.

      12. Тізімнің санаты ретінде мыналар көрсетіледі: "Акциялар" секторы үшін – бірінші, екінші санаттар, "Борыштық бағалы қағаздар" секторы үшін – квазимемлекеттік сектор субъектілерінің борыштық бағалы қағаздары, өзге борыштық бағалы қағаздар, буферлік санаттың борыштық бағалы қағаздары, "Мемлекеттік бағалы қағаздар" секторы үшін – Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік бағалы қағаздар, жергілікті атқару органдарының облигациялары.

      13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп Есепті кезең: 20____жылғы __________

      Индекс: 13 - KASE_FI

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

__________________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы ________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады. Нысанда бағалы қағаздар олардың тізімге енгізілуінің хронологиялық тәртібімен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адамдар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда қаржы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

      6. 4 және 5-бағандарда қаржы құралын саудаға шығару және тізімнен шығару күні (оның ішінде фьючерсті орындау кезінде) "жжжж.кк.аа" форматында көрсетіледі.

      7. 6-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

      8. 7, 8, 9 және 10-бағандарда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары теңгемен көрсетіледі.

      9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Мәмілелердің көлемі туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 12 - VOLUME_DEALINGS

      Кезеңділігі: ай сайын

      Кім ұсынады: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.

__________________________________________________________ (ұйымның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Мәмілелердің көлемі туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Мәмілелер көлемі туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы ресми тізімінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      6. 3-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

      7. 4-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлем мөлшері көрсетіледі.

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 12 - KASE_S

      Кезеңділігі: ай сайын

      Кім ұсынады: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.

________________________________________________ (ұйымның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы ресми тізімінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      6. 3-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген бағалы қағаздар шығарылымдарының саны көрсетіледі.

      7. 4-бағанда бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген эмитенттердің саны көрсетіледі.

      8. 5-бағанда ресми тізімде (облигациялар бойынша) саудаланатын орналастырылған облигациялардың жиынтық Номиналдық құнын және өзінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне (акциялар бойынша) енгізілген акциялардың нарықтық құнын көрсететін индикатор мың теңгемен көрсетіледі. Бұл баған тек қана акциялар нарығы мен корпоративтік облигациялар нарығы бойынша толтырылады.

      9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Клиенттердің шоттары туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_SK

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_____________________________________________________________ (ұйымның атауы)

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Клиенттердің шоттары туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) "Клиенттердің шоттары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушы заңды тұлғалар бойынша, оның ішінде шетел валютасымен тартқан ағымдағы, корреспонденттік және басқа да шоттардың құрылымы ашып көрсетіледі.

      6. 3, 4 және 5-бағандарда шоттардағы ақша қалдықтары көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_DEALING_REGISTER

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

____________________________________________________________________ (ұйымның атауы)

      1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы "___" "________" қолданыстағы мәмілелер.

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен сауда-саттықты ұйымдастырушы операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы "Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген) сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан аспайтын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы "__" _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды.

      Сауда-саттықты ұйымдастырушы есепті айда сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаларға жеңілдік жағдайлары ұсынылмағанын және сауда-саттықты ұйымдастырушының 1-кестеде көрсетілгендерді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды.

      2-кесте. 20__жылғы "___" "________" жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күнге сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар (2-кесте) туралы мәліметтер көрсетіледі.

      6. Тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылық белгісі "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабымен және "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабымен айқындалады.

      7. 2-кестені толтыру кезінде тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылығының барлық белгілері көрсетіледі.

      8. 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы "Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген) сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

      9. Егер сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерінің мөлшерінен жиынтығында 0,001 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

      10. 1-кестенің 2-бағанында және 2-кестенің 3-бағанында жеке тұлға үшін тегі мен аты міндетті түрде, бар болған кезде – әкесінің аты көрсетіледі.

      11. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптары қамтамасыз етудің болуы болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

      12. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптары сыйақы төлеу болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

      13. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.

      14. Егер мәміле жасау кезінде тұлға сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай деп көрсетіледі: "тұлға ________ бастап (жылы, айы, күні көрсетілген мерзімі) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты болып табылады".

      15. 2-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты барлық тұлғалар, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_Dealings_SA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_____________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысанның 13, 15 және 17-бағандарындағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 7-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, кері репо операциясы – ашу/жабу және басқалар) көрсетіледі.

      6. 8-бағанда бағалы қағаздар нарығының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер мәміле ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған болса, онда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі.

      7. 11 және 14-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.

      8. 15-бағанда сатушыға төленген сыйақы ескеріле отырып мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) қамтылатын баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

      9. 16-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайыздармен (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не иелену нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік) көрсетіледі.

      10. 17-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыстарды ескермегендегі сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

      11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_CBSA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_____________________________________________________ (Ұйымның атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Орындаушы _________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы

      Телефон нөмірі:_________________________

      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________

      Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес) жүз теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілеттік берілген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда бағалы қағаздар және эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі.

      6. 2 және 3-бағандарда бағалы қағаз эмитентінің атауы мен оның резиденттік елі көрсетіледі.

      7. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып, оның түрі көрсетіледі.

      8. 5-бағанда айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты бағалы қағаздардың сәйкестендіру нөмірі – талап ету құқықтарын сәйкестендіргіш көрсетіледі.

      9. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      10. 9-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрсетілуі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуге жататын сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасымен көрсетіледі. Акциялар мен пайлар бойынша сатып алу құны акцияны немесе пайды сатып алу валютасымен көрсетіледі.

      11. 10-бағанада валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар бойынша шығарылым валютасы, басқа да бағалы қағаздар бойынша – сатып алу валютасы көрсетіледі.

      12. 11-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

      13. 12-бағанда сатып алу құны бойынша бағалы қағаздарды сатып алу құны көрсетіледі.

      14. 16-бағанда халықаралық қаржылық есептіліктің стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) мөлшері көрсетіледі. Резервтердің (провизиялардың) мөлшері абсолюттік мәнде және қосу белгісімен көрсетіледі.

      15. 17-бағанда "басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есепке алынатын", "пайда немесе зиян арқылы әділ құны бойынша есепке алынатын" немесе "амортизацияланған құны бойынша есепке алынатын" бағалы қағаздың санаты көрсетіледі.

      16. 18-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

      17. 19-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген репо операциялары бойынша берілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

      18. 20-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі.

      19. 21-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі.

      20. 22 және 23-бағандарда қор биржасы ресми тізімі секторының санаты "Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 54 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15175 болып тіркелген) сәйкес көрсетіледі. Қор биржасы ресми тізімі секторының санаты болмаған кезде 22 және 23-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағаналар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      21. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) сәйкес рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда "рейтингісі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен жасалған керi репо және репо операцияларының құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: 15 – KASE_REPO_SA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

_____________________________________________________ (Ұйымның атауы)