Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

      РҚАО-ның ескертпесі!
Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 5-т. қараңыз

      "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 2003 жылғы 2 шілдедегі, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес және Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің қосымшада (бұдан әрі – Тізбе) бекітілсін.

      2. Зерттеулер және статистика департаменті (Тутушкин В.А.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оның қазақ және орыс тілдеріндегі қағаз және электрондық түрдегі көшірмесін "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде ресми жариялау және енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      3. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Ж.Б. Құрмановқа жүктелсін.

      5. Осы қаулы Тізбенің 2018 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілетін 4-тармағын және 5-тармағының екінші, үшінші, төртінші, бесінші, алтыншы, жетінші, сегізінші, тоғызыншы, оныншы, он бірінші, он екінші, он төртінші және он бесінші абзацтарын қоспағанда, алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасының

      Ұлттық экономика министрлігі

      Статистика комитетінің Төрағасы

      _________________Н. Айдапкелов

      2018 жылғы 19 ақпан

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

      1. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.07.2018 № 162 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      2. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 27.04.2018 № 79 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      3. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 27.04.2018 № 80 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      4. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      5. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      ЗҚАИ-ның ескертпесі!
      6-тармақтың күшін жою көзделген – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019 № 211 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      6. "Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 59 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13692 болып тіркелген, 2016 жылғы 25 мамырда "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай толықтырулар мен өзгерістер енгізілсін:

      тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:

      "Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесін, нысандарын, табыс ету мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы";

      1-тармақ мынадай мазмұндағы 12-1) тармақшамен толықтырылсын:

      "12-1) осы қаулыға 12-1-қосымшаға сәйкес мәмілелер көлемі туралы есеп;";

      2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

      "2. Сауда-саттықты ұйымдастырушы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

      1) осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) тармақшаларында көзделген есепті жұмыс күніндегі есептілікті – күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін;

      2) осы қаулының 1-тармағының 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есепті айдағы есептілікті – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

      Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыру лицензиясына ие сауда-саттықты ұйымдастырушы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта осы қаулының 1-тармағының 15) тармақшасында көзделген есепті айдағы есептілікті – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

      Осы қаулының 1-тармағының 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есептілікті ұсыну акцияларының 50 (елу) және одан көп пайызы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі сауда-саттықты ұйымдастырушыға қолданылмайды.";

      1-қосымшаға сәйкес Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесі мынадай мазмұндағы 11-1) тармақшамен толықтырылсын:

      "11-1) мәмілелер көлемі туралы есеп;";

      2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп Тізбеге 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп Тізбеге 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп Тізбеге 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп Тізбеге 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      Тізбеге 15-қосымшаға сәйкес редакцияда 12-1-қосымшамен толықтырылсын;

      13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп Тізбеге 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      16-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Тізбеге 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

      17-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Тізбеге 18-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

      7. "Пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен белгілі бір күнге банк конгломераты капиталының мөлшері лимиттерінің нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін, банк конгломератының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тiзбесiн, нысандарын, табыс ету мерзiмдерiн, сондай-ақ Банк конгломератының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті табыс ету қағидаларын белгiлеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 309 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде №14790 болып тіркелген, 2017 жылғы 23 ақпанда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) мынадай өзгеріс енгізілсін:

      7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Банк конгломератының есепті кезең ішінде жасасқан, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыста болған топішілік мәмілелері бойынша мәліметтер жинау жөніндегі есеп Тізбеге 19-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30.07.2018 № 162 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 29.10.2018 № 263 (01.01.2019 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 1 - KASE_PSS

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      __________________________________________________________ (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 25-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 26-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: "limit" – лимиттелген өтінім, "market" – нарықтық өтінім, "nego" – тікелей өтінім.

      9. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      10. 6-бағанда нарық түрі көрсетіледі: "Tbills" – мемлекеттік бағалы қағаздар нарығы, "Equities" – акциялар нарығы, "Debts" – облигациялар нарығы.

      11. 7 және 8-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 16-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 15-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын бағасы көрсетіледі.

      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      16. 15-бағанда өтінімнің бағалы қағаздарының саны данамен көрсетіледі.

      17. 17-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 18-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

      19. 19-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      20. 20-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      21. 21-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      22. 22-бағанда мәмілелерді жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      23. 23-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса – "0", егер өтінімді маркет-мейкердің бағалы қағаздарға баға белгілеуді қолдау жөніндегі функцияларды орындау мақсатында сауда-саттыққа қатысушы берген болса – "1".

      24. 24-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      25. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздарменсауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________ жағдай бойынша

      Индекс: 2 – KASE_ST

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      __________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтырубойынша түсіндірме Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздарменсауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда нарықтың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың қайталама нарығында жасалған болса – "0", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың бастапқы нарығында жасалған болса – "1".

      9. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса – "0", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі тікелей мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса – "1", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі фиксинг әдісімен жасалған болса – "2", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі франкфурттық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "3", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі мамандандырылған сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "4", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ағылшын сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "5", егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі голландтық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – "6".

      10. 6-бағанда сауда жүйесінде көзделген нарық түрі көрсетіледі.

      11. 7 және 8-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 17-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 16-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушының бағалы қағазбен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.

      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушының борыштық бағалы қағазбен мәміле жасаған таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      16. 16-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

      17. 18-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 19 және 24-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

      19. 20 және 25-бағандарда сатушының немесе сатып алушының түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      20. 21 және 26-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      21. 28-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміле мәртебесі көрсетіледі.

      22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 3- KASE_ABR

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      __________________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтырубойынша түсіндірме Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 23-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 24-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: "тікелей репо" немесе "автоматты репо".

      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      11. 8-бағанда репо операциясы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген репо операциясының құралдарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған репо операциясы құралының коды көрсетіледі.

      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.

      14. 12 және 15-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 14-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. "автоматты репо" операциялары бойынша сатуға өтінім беру кезінде өтінімнің көлемі ретінде сатушы қоятын ақша көлемі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасауға дайын бағасы көрсетіледі.

      15. 13-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жүргізуге дайын кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      16. 14-бағанда "тікелей/автоматты репо" операциясының сатушысы/сатып алушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

      17. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      18. 17-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

      19. 18-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      20. 19-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – "1", егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – "2", егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – "3", егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – "5", егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – "6".

      21. 20-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      22. 21-бағанда бағалы қағаздармен репо операциясын жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      23. 22-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      24. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 5 – KASE_ABRvP

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      _________________________________________________ (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтырубойынша түсіндірме Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздарменрепо операциялары туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: "тікелей репо" немесе "автоматты репо".

      9. 5-бағанда репо операциясының түрі ретінде ашу немесе жабу деп көрсетіледі.

      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      11. 11 және 14-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 ("Бағасы") және 13-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 11-бағанда бағасы теңгемен көрсетіледі.

      12. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      13. 13-бағанда репо операциясының сатушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

      14. 15-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      15. 16 және 21-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

      16. 17 және 22-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      17. 18 және 23-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      18. 25-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

      19. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдертуралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 7- KASE_ABD

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      ________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ___________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтырубойынша түсіндірме Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдертуралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5.1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 18-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3 және 19-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      10. 8 және 12-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда өтінімнің көлемі ретінде 8 ("Бір келісімшарттың бағасы") және 10-бағандардың ("Келісімшарттардың саны") көбейтіндісі танылады. 8-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға дайын бағасы көрсетіледі.

      11. 9-бағанда өтінім валютасының атауы көрсетіледі.

      12. 10 және 11-бағандарда өтінім келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

      13. 15-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      14. 16-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      15. 17-бағанда туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.

      16. 20-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 8- KASE_DT

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      _________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                  қолы

      Орындаушы ______________________________________ __________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4 және 5-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      9. 7 және 11-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда мәміленің көлемі ретінде 7 ("Бір келісімшарттың бағасы") және 9-бағандардың ("Келісімшарттардың саны") көбейтіндісі танылады. 7-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.

      10. 8-бағанда мәміле валютасының атауы көрсетіледі.

      11. 9 және 10-бағандарда мәміле келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

      12. 12 және 17-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      13. 14 және 19-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      14. 15 және 20-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      15. 22-бағанда мәміле үшін есеп айырысудың нақты күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 9 – KASE_FC

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      ________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2-бағанда өтінімді беру күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда өтінімді беру уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

      11. 8 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 8 ("Бағасы") және 9-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушы қаржы құралын сатып алуға / сатуға дайын бағасы көрсетіледі.

      12. 9-бағанда өтінімнің қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      14. 13-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      15. 14-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегi банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      16. 15-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: "limit" – лимиттелген өтінім, "market" – нарықтық өтінім, "nego" – тікелей өтінім.

      17. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      18. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"________

      Индекс: 10 – KASE_RFC

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін

      Нысан

      __________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)            қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)            қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелері туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

      6. 2 және 22-бағандарда мәміленің жасалу күні мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты күні "кк.аа.жжжж" форматында көрсетіледі.

      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты уақыты "сағат:минут:секунд" форматында көрсетіледі.

      8. 4 және 5-бағандарда сауда жүйесінде көзделген шетел валюталары нарығы түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      9. 6-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

      10. 7 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 7 ("Бағасы") және 9-бағандардың ("Саны") көбейтіндісі танылады.

      11. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушылар валюталық своптар бойынша мәміле жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.

      12. 9-бағанда қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

      14. 13 және 18-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: "1" – меншікті, "2" – клиенттік.

      15. 14 және 19-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: "0" – жеке тұлға, "1" – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, "2" – екiншi деңгейдегі банк, "3" – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, "4" – брокер және (немесе) дилер, "5" – номиналды ұстаушы, "6" – өзге лицензиаттар, "7" – өзге заңды тұлғалар, "8" – инвестициялық қор, "9" – өзгелер.

      16. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Мәмілелердің көлемі туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 12 – VOLUME_DEALINGS

      Кезеңділігі: ай сайын

      Кім ұсынады: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.

      Нысан

      _________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме Мәмілелердің көлемі туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Мәмілелер көлемі туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы ресми тізімінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      6. 3-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

      7. 4-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлем мөлшері көрсетіледі. 

      8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 12 - KASE_S

      Кезеңділігі: ай сайын

      Кім ұсынады: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.

      Нысан

      ________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы ресми тізімінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.

      6. 3-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген бағалы қағаздар шығарылымдарының саны көрсетіледі.

      7. 4-бағанда бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген эмитенттердің саны көрсетіледі.

      8. 5-бағанда ресми тізімде (облигациялар бойынша) саудаланатын орналастырылған облигациялардың жиынтық номиналды құнын және өзінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне (акциялар бойынша) енгізілген акциялардың нарықтық құнын көрсететін индикатор мың теңгемен көрсетіледі. Бұл баған тек қана акциялар нарығы мен корпоративтік облигациялар нарығы бойынша толтырылады.

      9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_Dealings_SA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      _________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ _________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)       қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп 1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысанның 13, 15 және 17-бағандарындағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 7-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, кері репо операциясы – ашу немесе жабу және басқалар) көрсетіледі. 

      6. 8-бағанда бағалы қағаздар нарығының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер мәміле ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған болса, онда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі.

      7. 11 және 14-бағандарда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі. 

      8. 15-бағанда сатушыға төленген сыйақы ескеріле отырып мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) қамтылатын баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

      9. 16-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайыздармен көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік).

      10. 17-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыстарды ескермегендегі сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

      11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "__" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: KASE_CBSA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      _____________________________________________________

      (ұйымның толық атауы)

      (мың теңгемен)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Есепте 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      1. Нысанда эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің бағалы қағаздары және міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі.

      6. 2 және 3-бағандарда бағалы қағаз эмитентінің атауы және оның резиденттігінің елі көрсетіледі.

      7. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың түрі, оның типін көрсете отырып көрсетіледі.

      8. 5-бағанда ұлттық сәйкестендіру нөмірі (шетелдік бағалы қағаздарға қатысты - халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN), айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты – талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі.

      9. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      10. 9-бағанда борыштық бағалы қағаздың оны шығару кезінде айқындалған, купондық борыштық бағалы қағаз бойынша пайыздармен көрінетін сыйақы есептелетін құны, сондай-ақ борыштық бағалы қағазды ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі. Өзге бағалы қағаздар бойынша сатып алу валютасымен сатып алу құны көрсетіледі.

      11. 10-бағанда валюта кодтары "Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар" 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар бойынша шығарылым валютасы, өзге бағалы қағаздар бойынша сатып алу валютасы көрсетіледі.

      12. 11-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздар құны көрсетіледі.

      13. 12-бағанда сатып алу құны бойынша бағалы қағаздардың сатып алу құны құны көрсетіледі.

      14. 16-бағанда қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) мөлшері көрсетіледі. Резервтердің (провизиялардың) мөлшері абсолюттік мәнімен және қосу белгісімен көрсетіледі.

      15. 17-бағанда бағалы қағаздың "өзге жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есептелетін", "пайда немесе шығын арқылы әділ құны бойынша есептелетін" немесе "амортизацияланған құны бойынша есептелетін" санаты көрсетіледі.

      16. 18-бағанда ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.

      17. 19-бағанда ауыртпалық салынған, репо операциялары бойынша берілген бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.

      18. 20-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылу күні көрсетіледі.

      19. 21-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі.

      20. 22 және 23-бағандарда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15175 болып тіркелген "Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойлатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 54 қаулысына сәйкес қор биржасының ресми тізімі секторының санаты көрсетіледі. Қор биржасының ресми тізімі секторының санаты болмаған кезде 22 және 23-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      21. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына сәйкес рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда "рейтингі жоқ" деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Банк конгломератының есепті кезең ішінде жасасқан, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыста болған топішілік мәмілелері бойынша мәліметтер жинау жөніндегі есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "____" ____________ жағдай бойынша

      Индекс: 5-BK_RIGT

      Кезеңділігі: тоқсан сайын (жыл сайын)

      Кім ұсынады: банк холдингі немесе еншілес ұйымы бар, бірақ банк холдингі жоқ банк

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі:

      тоқсан сайын (төртінші тоқсанды қоспағанда), есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде;

      жыл сайын, қаржы жылы аяқталғаннан кейін күнтізбелік 120 (бір жүз жиырма) күн ішінде.

      Нысан

      ________________________________________________________________________

            (банк холдингі немесе еншілес ұйымы бар, бірақ банк холдингі жоқ банк)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Туынды қаржы құралдарының жалпы сомасы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 тіркелген "Пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен белгілі бір күнге банк капиталының мөлшері лимиттерінің нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін және Банктің ашық валюталық позициясын есептеу қағидаларын және лимиттерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен белгілі бір күнге банк капиталының мөлшері лимиттерінің нормативтік мәндері және есептеу әдістемесіне 7-қосымшаның Туынды қаржы құралдарына арналған кредит тәуекел коэффициенттерiнiң кестесiне сәйкес және аталған қаржы құралдарын өтеу мерзімімен анықталатын көрсетілген қаржы құралдарының номиналдық құнының кредиттік тәуекелдің коэффициентіне туындысы ретінде есептелетін жалпы сомасы 20___ жылғы "___" __________ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды.

      Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға

      ___________________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Орындаушы ______________________________________ ____________

      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

      Телефоны:_________________________

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" __________

      Мөр орны (бар болса)

      Ескерту: әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Банк конгломератының есепті кезең ішінде жасасқан, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыста болған топішілік мәмілелері бойынша мәліметтер жинау жөніндегі есеп 1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Банк конгломератының есепті кезең ішінде жасасқан, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыста болған топішілік мәмілелері бойынша мәліметтер жинау жөніндегі есеп" әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 42-бабының 3-тармағына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Нысанды Қазақстан Республикасының бейрезиденттерін қоспағанда, банк холдингі немесе еншілес ұйымы бар, бірақ банк холдингі жоқ банк жасайды, тоқсан сайын (төртінші тоқсанды қоспағанда), есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде және жыл сайын, қаржы жылы аяқталғаннан кейін күнтізбелік 120 (бір жүз жиырма) күн ішінде ұсынады.

      4. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

      5. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе олар есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      6. Нысанда осы қаулымен бекітілген пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен банк конгломераты капиталының мөлшері лимиттерінің нормативтік мәндеріне және есептеу әдістемесіне 5 және 6-қосымшаларда көрсетілген мәмілелерді (бұдан әрі – мәміле) қоспағанда, банк конгломератының барлық топішілік мәмілелері бойынша мәліметтер көрсетіледі.

      7. Нысанда мәмілені "Активтер" және "Баланстан тыс шоттардағы талаптар" көрсеткіші бойынша бір рет көрсетіледі.

      8. Егер мәміледе банк конгломератының бірнеше қатысушысы көзделсе, Нысанда банк конгломератының ақша қозғалысы басталатын қатысушысы (мәміле бойынша 1-тарап) және банк конгломератының түпкілікті қатысушысы (мәміле бойынша 2-тарап) көрсетіледі.

      Бұл ретте 16-бағанда банк конгломератының аралық қатысушыларын (бар болса) және олардың мәмілеге қатысу мақсатын көрсету қажет.

      9. 6 және 7-бағандарды толтыру үшін операциялар мен көрсеткіштердің мынадай түрлері келтіріледі:

      1) активтер (көрсеткіш):

      қарыздар (овердрафт, қаржы лизингін, вексельдерді есепке алу, факторинг, форфейтинг) беру;

      реттелген қарыздар беру;

      бағалы қағаздармен кері репо операциялары;

      ағымдағы шотты ашу (болуы);

      корреспонденттік шотты ашу (болуы);

      салымды орналастыру;

      жылжымалы (жылжымайтын) мүлікті сату;

      активтерді (қарыздарды, дебиторлық берешекті) сату (секьюритирлеу);

      талап ету құқығын басқаға беру;

      күмәнді активтерді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның мүлкі мен активтерін беру;

      дивидендтер есептеу;

      комиссиялық кіріс есептеу;

      дебиторлық берешек;

      туынды қаржы құралдары бойынша талаптар;

      дилингтік операциялар бойынша талаптар;

      сақтандыру активтері;

      басқа да активтер (операция түрі 16-бағанда көрсетіледі);

      2) баланстан тыс шоттардағы талаптар (көрсеткіш):

      кепілдіктер беру;

      аккредитив ашу;

      кері қайтарылатын кредиттік желіні ашу;

      кері қайтарылмайтын кредиттік желіні ашу;

      туынды қаржы құралдары;

      дилингтік операциялар;

      қаржы шығындарын сақтандыру (сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сомасы көрсетіледі). Операцияның осы түріне "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 13), 14), 15) және 16) тармақшаларында көзделген сақтандыру кластары кіреді;

      активтерді сақтандырудың өзге түрлері (сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сомасы көрсетіледі);

      қызметкерлерді сақтандыру (сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сомасы көрсетіледі);

      мүлікті кепілге қабылдау;

      баланстан тыс шоттар бойынша басқа да талаптар (операция түрі 16-бағанда көрсетіледі);

      3) шығыстар (көрсеткіш):

      қызмет үшін комиссиялық сыйақы төлеу;

      туынды қаржы құралдары бойынша таза шығыстар;

      дилингтік операциялар бойынша шығыстар;

      қайта бағалаудан таза шығыстар;

      дивидендтер төлеу;

      міндеттемелер бойынша сыйақы төлеу;

      мүлік үшін жалдау ақысын төлеу;

      сақтандыру сыйлықақысын төлеу;

      сақтандыру төлемдері;

      айыппұлдар, өсімпұлдар, тұрақсыздық айыбын және санкциялардың басқа түрлерін төлеу;

      шығыстардың өзге түрлері (операция түрі 16-бағанда көрсетіледі).

      10. 7-бағанда есепті тоқсандағы мәміле бойынша айналымдар – жазбалардың қорытындысы (ұлғаюлар немесе азаюлар) бастапқы сальдосыз (қалдықсыз) көрсетіледі.