Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы қаулы 2017 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі.

      «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі және «Мемлекеттік статистика туралы»
2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Мыналар:
      1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесі;
      2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есептің нысаны;
      3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;
      4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздармен «РЕПО» операцияларына өтiнiмдер туралы есептің нысаны;
      5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен «РЕПО» операциялары туралы есептің нысаны;
      6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есептің нысаны;
      7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;
      8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есептің нысаны;
      9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;
      10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есептің нысаны;
      11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;
      12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есептің нысаны;
      13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есептің нысаны;
      14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес клиенттердің шоттары туралы есептің нысаны;
      15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есептің нысаны және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі;
      16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;
      17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;
      18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен жасалған «керi РЕПО» және «РЕПО» операцияларының құрылымы туралы есептің нысаны;
      19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есептің нысаны;
      20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есептің нысаны;
      21) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.
      2. Сауда-саттықты ұйымдастырушы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:
      1) осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) тармақшаларында көзделген есепті жұмыс күніндегі есептілікті – күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей;
      2) осы қаулының 1-тармағының 10), 11), 12), 13), 14), 16), 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есепті айдағы есептілікті – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
      Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыру лицензиясына ие сауда-саттықты ұйымдастырушы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта осы қаулының 1-тармағының 15) тармақшасында көзделген есептілікті ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
      Осы қаулының 1-тармағының 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есептілікті ұсыну акцияларының 50 (елу) және одан көп пайызы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі сауда-саттықты ұйымдастырушыға қолданылмайды.
      3. Осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
      4. Зерттеулер және статистика департаменті (Тутушкин В.А.) заңнамада белгіленген тәртіппен:
      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
      2) осы қаулыны «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:
      Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;
      Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі алған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;
      3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.
      5. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.
      6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.
      7. Осы қаулы 2017 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

      Ұлттық Банк
      Төрағасы                              Д. Ақышев

      КЕЛІСІЛДІ
      Қазақстан Республикасының
      Ұлттық экономика министрлігі
      Статистика комитеті Төрағасының м. а.
      _____________ Б.Иманалиев
      2016 жылғы 4 сәуір

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына     
1-қосымша       

Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесі

      Сауда-саттықты ұйымдастырушының есептілігіне мыналар кіреді:
      1) бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп;
      2) мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп;
      3) бағалы қағаздармен «РЕПО» операцияларына өтiнiмдер туралы есеп;
      4) оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен «РЕПО» операциялары туралы есеп;
      5) туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп;
      6) мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп;
      7) шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп;
      8) шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп;
      9) сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп;
      10) сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп;
      11) сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп;
      12) бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп;
      13) клиенттердің шоттары туралы есеп;
      14) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі;
      15) меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп;
      16) меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      17) меншікті активтер есебінен жасалған «керi РЕПО» және «РЕПО» операцияларының құрылымы туралы есеп;
      18) меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп;
      19) басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына     
2-қосымша       

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

      Индекс: 1- KASE_PSS
      Кезеңділігі: күн сайын
      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы
      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
      Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________  ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы

Бас бухгалтер ______________________________   ______________________
         тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

Орындаушы ___________________________________   ________   __________
  лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)    қолы     телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
өтінімдер туралы есептің нысанына 
қосымша               

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2 және 25-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3 және 26-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: «limit» – лимиттелген өтінім, «market» – нарықтық өтінім, «nego» – тікелей өтінім.
      9. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.
      10. 6-бағанда нарықтың түрі көрсетіледі: «Tbills» – мемлекеттік бағалы қағаздар нарығы, «Equities» – акциялар нарығы, «Debts» – облигациялар нарығы.
      11. 7 және 8-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.
      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.
      14. 12 және 16-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 («Бағасы») және 15-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағазды сатып алуға / сатуға дайын бағасы көрсетіледі.
      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазды сатып алуға / сатуға дайын таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.
      16. 15-бағанда өтінімнің бағалы қағаздарының саны данамен көрсетіледі.
      17. 17-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      18. 18-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.
      19. 19-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      20. 20-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – «1», егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – «2», егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – «3», егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – «5», егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – «6».
      21. 21-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      22. 22-бағанда мәмілелерді жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.
      23. 23-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса – «0», егер өтінімді маркет-мейкердің бағалы қағаздарға баға белгілеуді қолдау жөніндегі функцияларды орындау мақсатында сауда-саттыққа қатысушы берген болса – «1».
      24. 24-бағанда өтінімнің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер осы өтінімнің мәртебесі белсенді болса – «1», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «2», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «3», егер өтінімді сауда жүйесі алып тастаған болса – «4», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған болса – «5», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «6», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны маклер алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «7», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда жүйесі алып тастаған болса – «8», егер осы өтінім ішінара қанағаттандырылған болса – «9», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «10», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «11», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «21», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «22», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған болса – «23», егер өтінім растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «24», егер осы өтінім бойынша растау жүйесіне қатысушының растауынан бас тартылған болса – «25», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «26», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «27», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «28».
      25. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына    
3-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен
сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 2 – KASE_ST

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ______________________________________________   ____________________
    тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                  қолы

Бас бухгалтер ________________________________   ____________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)           қолы
Орындаушы ___________________________________   ________   __________
   лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы       телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып,
бағалы қағаздармен сауда-саттықтың  
нәтижелерi туралы есептің нысанына  
қосымша                

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен
сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда нарықтың типі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың қайталама нарығында жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың бастапқы нарығында жасалған болса – «1».
      9. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі тікелей мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса – «1», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі фиксинг әдісімен жасалған болса – «2», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі франкфурттық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «3», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі мамандандырылған сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «4», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ағылшын сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «5», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі голландтық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «6».
      10. 6-бағанда сауда жүйесінде көзделген нарық түрі көрсетіледі.
      11. 7 және 8-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.
      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.
      14. 12 және 17-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 («Бағасы») және 16-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушының бағалы қағазбен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.
      15. 13 және 14-бағандарда сауда-саттыққа қатысушының борыштық бағалы қағазбен мәміле жасаған таза бағасы мен кірістілігі пайыздармен көрсетіледі. 13 және 14-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.
      16. 16-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.
      17. 18-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      18. 19 және 24-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.
      19. 20 және 25-бағандарда сатушының немесе сатып алушының түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – «1», егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – «2», егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – «3», егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – «5», егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – «6».
      20. 21 және 26-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      21. 28-бағанда мәміленің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер мәміле үшін есеп айырысқан (орындалған) болса – «1», егер мәмілені сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «2», егер мәміле сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «4», егер мәміле орталық депозитарийдің растауын күтуде болса не мәміле орталық депозитарийде есеп айырысуларды күтуде болса – «5», егер мәмілені сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «6», егер мәміле сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «7», егер мәмілені орталық депозитарий шотта ақшаның болмау себебімен қабылдамаған болса – «16», егер мәмілені орталық депозитарий шотта бағалы қағаздардың болмау себебімен қабылдамаған болса – «17», егер мәміле сатып алушыда ақша болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «18», егер мәміле сатып алушыда бағалы қағаздардың болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «19», егер мәміле бойынша сатып алушыда ақша болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «20», егер мәміле бойынша сатып алушыда бағалы қағаздардың болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «21».
      22. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
4-қосымша     

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздармен «РЕПО» операцияларына өтiнiмдер туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 3- KASE_ABR

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) _______________________________________________  ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)               қолы

Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы

Орындаушы _______________________________________ ________ __________
   лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)     қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Бағалы қағаздармен    
«РЕПО» операцияларына өтiнiмдер
туралы есептің нысанына  
қосымша          

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздармен «РЕПО» операцияларына өтiнiмдер туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Бағалы қағаздармен «РЕПО» операцияларына өтiнiмдер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2 және 23-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3 және 24-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты сатып алу немесе сату көрсетіледі.
      9. 5-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: «тікелей РЕПО» немесе «автоматты РЕПО».
      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      11. 8-бағанда «РЕПО» операциясы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген «РЕПО» операциясының құралдарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған «РЕПО» операциясы құралының коды көрсетіледі.
      12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.
      13. 11-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасы көрсетіледі.
      14. 12 және 15-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 12 («Бағасы») және 14-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады. «Автоматты РЕПО» операциялары бойынша сатуға өтінім беру кезінде өтінімнің көлемі ретінде сатушы қоятын ақша көлемі танылады. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы «РЕПО» операциясын жасауға дайын бағасы көрсетіледі.
      15. 13-бағанда сауда-саттыққа қатысушы «РЕПО» операциясын жүргізуге дайын кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.
      16. 14-бағанда «тікелей/автоматты РЕПО» операциясының сатушысы/сатып алушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.
      17. 16-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      18. 17-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.
      19. 18-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      20. 19-бағанда қосалқы шоттың түрі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер қосалқы шот бағалы қағаздарды ұстаушыға ашылса – «1», егер қосалқы шот эмитентке жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу мен орналастыру үшін ашылса – «2», егер қосалқы шот эмитентке сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылса – «3», егер қосалқы шот номиналды ұстаушыға ашылса – «5», егер қосалқы шот орталық депозитарийдің клиентіне ашылса – «6».
      21. 20-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      22. 21-бағанда бағалы қағаздармен «РЕПО» операциясын жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесі трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.
      23. 22-бағанда өтінімнің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер осы өтінімнің мәртебесі белсенді болса – «1», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «2», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «3», егер өтінімді сауда жүйесі алып тастаған болса – «4», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған болса – «5», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «6», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны маклер алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «7», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда жүйесі алып тастаған болса – «8», егер осы өтінім ішінара қанағаттандырылған болса – «9», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «10», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «11», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «21», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «22», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған болса – «23», егер өтінім растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «24», егер осы өтінім бойынша растау жүйесіне қатысушының растауынан бас тартылған болса – «25», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «26», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «27», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «28».
      24. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
5-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен
«РЕПО» операциялары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 5 – KASE_ABRvP

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) _______________________________________________  ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер _______________________________  ______________________
            тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
     лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Оларға қатысушылар көрсетіле отырып,
бағалы қағаздармен «РЕПО» операциялары
туралы есептің нысанына      
қосымша             

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен
«РЕПО» операциялары туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен «РЕПО» операциялары туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: «тікелей РЕПО» немесе «автоматты РЕПО».
      9. 5-бағанда «РЕПО» операциясының түрі ретінде ашу немесе жабу деп көрсетіледі.
      10. 6 және 7-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      11. 11 және 14-бағандарда бір бағалы қағаздың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 12 («Бағасы») және 13-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады. 11-бағанда бағасы теңгемен көрсетіледі.
      12. 12-бағанда сауда-саттыққа қатысушы «РЕПО» операциясын жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.
      13. 13-бағанда «РЕПО» операциясының сатушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.
      14. 15-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      15. 16 және 21-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.
      16. 17 және 22-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      17. 18 және 23-бағандарда сатушының немесе сатып алушының шот иелерінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      18. 25-бағанда мәміленің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер мәміле үшін есеп айырысқан (орындалған) болса – «1», егер мәмілені сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «2», егер мәміле сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «4», егер мәміле орталық депозитарийдің растауын күтуде болса не мәміле орталық депозитарийде есеп айырысуларды күтуде болса – «5», егер мәмілені сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «6», егер мәміле сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «7», егер мәмілені орталық депозитарий шотта ақшаның болмау себебімен қабылдамаған болса – «16», егер мәмілені орталық депозитарий шотта бағалы қағаздардың болмау себебімен қабылдамаған болса – «17», егер мәміле сатып алушыда ақша болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «18», егер мәміле сатып алушыда бағалы қағаздардың болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «19», егер мәміле бойынша сатып алушыда ақша болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «20», егер мәміле бойынша сатып алушыда бағалы қағаздардың болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «21», егер мәміле бойынша «автоматты РЕПО» операциясының объектісін ауыстырғаннан кейін ақша сатушысынан қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «22».
      19. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына     
6-қосымша       

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер
туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 7- KASE_ABD

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
      лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)  қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Туынды қаржы құралдарын 
сатып алуға/сатуға өтінімдер
туралы есептің нысанына
қосымша         

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер
туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2 және 18-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3 және 19-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.
      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      10. 8 және 12-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда өтінімнің көлемі ретінде 8 («Бір келісімшарттың бағасы») және 10-бағандардың («Келісімшарттардың саны») көбейтіндісі танылады. 8-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға дайын бағасы көрсетіледі.
      11. 9-бағанда өтінім валютасының атауы көрсетіледі.
      12. 10 және 11-бағандарда өтінім келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.
      13. 15-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      14. 16-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      15. 17-бағанда туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға өтінім берген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесітрейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі (ID) көрсетіледі.
      16. 20-бағанда өтінімнің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер осы өтінімнің мәртебесі белсенді болса – «1», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесініңтрейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «2», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «3», егер өтінімді сауда жүйесі алып тастаған болса – «4», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған болса – «5», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «6», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны маклер алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «7», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда жүйесі алып тастаған болса – «8», егер осы өтінім ішінара қанағаттандырылған болса – «9», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «10», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «11», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «21», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «22», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған болса – «23», егер өтінім растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «24», егер осы өтінім бойынша растау жүйесіне қатысушының растауынан бас тартылған болса – «25», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «26», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «27», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «28».
      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
7-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы
құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 8- KASE_DT

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ________________________________________________ ____________________
         тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы

Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы

Орындаушы _______________________________________ ________ __________
      лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)  қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып,
туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың
нәтижелерi туралы есептің нысанына  
қосымша               

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы
құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4 және 5-бағандарда қор биржасының сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      9. 7 және 11-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 12-бағанда мәміленің көлемі ретінде 7 («Бір келісімшарттың бағасы») және 9-бағандардың («Келісімшарттардың саны») көбейтіндісі танылады. 7-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасаған бағасы көрсетіледі.
      10. 8-бағанда мәміле валютасының атауы көрсетіледі.
      11. 9 және 10-бағандарда мәміле келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.
      12. 12 және 17-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      13. 14 және 19-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      14. 15 және 20-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      15. 22-бағанда мәміле үшін есеп айырысудың нақты күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына     
8-қосымша       

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 9 – KASE_FC

Кезеңділігі: күн сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы

Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы

Орындаушы _______________________________________ ________ __________
     лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Шетел валюталарын    
сатып алуға/сатуға өтінімдер
туралы есептің нысанына 
қосымша         

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Шетел валюталарын сатып алуға/сатуға өтінімдер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2-бағанда өтінімді беру күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3-бағанда өтінімді беру уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.
      9. 5 және 6-бағандарда сауда жүйесінде көзделген нарық түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      10. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.
      11. 8 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 8 («Бағасы») және 9-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушы қаржы құралын сатып алуға / сатуға дайын бағасы көрсетіледі.
      12. 9-бағанда өтінімнің қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.
      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      14. 13-бағанда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      15. 14-бағанда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      16. 15-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: «limit» – лимиттелген өтінім, «market» – нарықтық өтінім, «nego» – тікелей өтінім.
      17. 16-бағанда өтінімнің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер осы өтінімнің мәртебесі белсенді болса – «1», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «2», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «3», егер өтінімді сауда жүйесі алып тастаған болса – «4», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған болса – «5», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «6», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны маклер алып тастаған (өтінім ішінара қанағаттандырылған жағдайда) болса – «7», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны сауда жүйесі алып тастаған болса – «8», егер осы өтінім ішінара қанағаттандырылған болса – «9», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «10», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «11», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы жабылғаннан кейін алып тастаған болса – «21», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері сауда сессиясы кезінде алып тастаған болса – «22», егер осы өтінім бойынша мәміле жасалған және оны интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері алып тастаған болса – «23», егер өтінім растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «24», егер осы өтінім бойынша растау жүйесіне қатысушының растауынан бас тартылған болса – «25», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «26», егер өтінімді сауда-саттықты ұйымдастырушының маклері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «27», егер өтінімді интернет-клиенттерге сауда жүйесіне қол жеткізімді ұсынуға құқығы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің трейдері растау жүйесіне қатысушының растауын күту кезінде алып тастаған болса – «28».
      18. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына       
9-қосымша          

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

      Индекс: 10 – KASE_RFC

      Кезеңділігі: күн сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат он бірден кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
          тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)           қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
      лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)  қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Шетел валюталарымен сауда-саттықтың
нәтижелерi туралы есептің нысанына
қосымша              

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме

Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.
      6. 2 және 22-бағандарда мәміленің жасалу күні мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты мен мәміле бойынша есеп айырысудың нақты уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.
      8. 4 және 5-бағандарда сауда жүйесінде көзделген шетел валюталары нарығы түрлерінің санаттары мен шағын санаттары көрсетіледі.
      9. 6-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.
      10. 7 және 10-бағандарда бір қаржы құралының бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 7 («Бағасы») және 9-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады.
      11. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушылар валюталық своптар бойынша мәміле жасаған кірістілігі пайыздармен көрсетіледі.
      12. 9-бағанда қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.
      13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.
      14. 13 және 18-бағандарда мынадай цифр көрсетіледі: «1» – меншікті, «2» – клиенттік.
      15. 14 және 19-бағандарда шот иесінің түрі көрсетіледі: «0» – жеке тұлға, «1» – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, «2» – екiншi деңгейдегi банк, «3» – сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, «4» – брокер және (немесе) дилер, «5» – номиналды ұстаушы, «6» – өзге лицензиаттар, «7» – өзге заңды тұлғалар, «8» – инвестициялық қор, «9» – өзгелер.
      16. 21-бағанда мәміленің мәртебесі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер мәміле үшін есеп айырысқан (орындалған) болса – «1», егер мәмілені сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «2», егер мәміле сатып алушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «4», егер мәміле орталық депозитарийдің растауын күтуде болса не мәміле орталық депозитарийде есеп айырысуларды күтуде болса – «5», егер мәмілені сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушы қабылдамаған болса – «6», егер мәміле сатушының тарапынан растау жүйесіне қатысушының растауын күтуде болса – «7», егер мәмілені орталық депозитарий шотта ақшаның болмау себебімен қабылдамаған болса – «16», егер мәмілені орталық депозитарий шотта бағалы қағаздардың болмау себебімен қабылдамаған болса – «17», егер мәміле сатып алушыда ақша болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «18», егер мәміле сатып алушыда бағалы қағаздардың болмауына байланысты мәміле бойынша қайталап есеп айырысуларды жүргізуге сатушының келісімін күтуде болса – «19», егер мәміле бойынша сатып алушыда ақша болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «20», егер мәміле бойынша сатып алушыда бағалы қағаздардың болмау себебімен қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «21», егер мәміле бойынша «автоматты РЕПО» операциясының объектісін ауыстырғаннан кейін ақша сатушысынан қайталап есеп айырысуларды жүргізуден бас тарту алынған болса – «22».
      17. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына     
10-қосымша        

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

      Индекс: 11 – KASE_SEM

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы мәліметтер

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

2-кесте. Қаржы құралдарына, оның ішінде сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне кіретін бағалы қағаздарға қатысты маркет-мейкер мәртебесіне ие сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға) ________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                 қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
            тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)         қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
      лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)  қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Сауда-саттықты ұйымдастырушының
мүшелерi туралы есептің нысанына
қосымша           

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-кесте бойынша:
      1) Нысан сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiн қабылдаудың хронологиялық тәртібімен толтырылады;
      2) 3-бағанда лицензияның түрі мен деректемелері ретінде оның толық атауы, нөмірі және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің оны берген күні көрсетіледі;
      3) 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі;
      4) 7, 8 және n-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында айқындалған мүшелік санаттары көрсетіледі;
      6. 2-кесте бойынша:
      1) 3-бағанда қаржы құралының (бағалы қағаздың) коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;
      2) 4 және 5-бағандарда маркет-мейкер мәртебесін беру және жоғалту күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;
      3) 7-бағанда қаржы құралдарының маркет-мейкері сұраныс пен ұсыныстың баға белгілеулерінің арасындағы айырма сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын мәнге сәйкес көрсетіледі.
      7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
11-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына
(санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «___»________

Индекс: 12- KASE_S

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________ ____________________
         тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)         қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
            тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)         қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
      лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Сауда-саттықты ұйымдастырушы 
тiзiмiнiң жекелеген секторларына
(санаттарына) кiретiн бағалы  
қағаздар туралы есептің нысанына
қосымша           

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына
(санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда резиденттік белгісі ретінде бағалы қағаздар эмитентінің резиденттік елі көрсетіледі.
      6. 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.
      7. 5-бағанда бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірінің түрі ретінде бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі не ол халықаралық бағалы қағаздар нарығында айналыста болған жағдайда – бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
      8. 6, 7 және 19-бағандарда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу, оны тізімнен шығару күні, сондай-ақ соңғы мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      9. 10, 11 және 12-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.
      10. 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 және 20-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары, сондай-ақ соңғы мәміленің бағасы теңгемен көрсетіледі.
      11. Тізімнің секторы ретінде мыналар көрсетіледі: «Акциялар», «Борыштық бағалы қағаздар», «Исламдық бағалы қағаздар», «Инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары», «Туынды бағалы қағаздар», «Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары», «Мемлекеттік бағалы қағаздар», сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өзге секторлар.
      12. Тізімнің санаты ретінде мыналар көрсетіледі: «Акциялар» секторы үшін – бірінші, екінші санаттар, «Борыштық бағалы қағаздар» секторы үшін – квазимемлекеттік сектор субъектілерінің борыштық бағалы қағаздары, өзге борыштық бағалы қағаздар, буферлік санаттың борыштық бағалы қағаздары, «Мемлекеттік бағалы қағаздар» секторы үшін – Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік бағалы қағаздар, жергілікті атқару органдарының облигациялары.
      13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына   
12-қосымша    

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы
қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы __________

Индекс: 13- KASE_FI

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
         тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)           қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)    қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Сауда-саттықты ұйымдастырушының 
тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды
қоспағанда, қаржы құралдары  
туралы есептің нысанына    
қосымша           

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы
қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады. Нысанда бағалы қағаздар олардың тізімге енгзілуінің хронологиялық тәртібімен толтырылады.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда қаржы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.
      6. 4 және 5-бағандарда қаржы құралын саудаға шығару және тізімнен шығару күні (оның ішінде фьючерсті орындау кезінде) «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.
      7. 6-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.
      8. 7, 8, 9 және 10-бағандарда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары теңгемен көрсетіледі.
      9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
13-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы __.__.

Индекс: 12- KASE_S

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
     лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)  қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Бағалы қағаздар нарығын
капиталдандыру туралы
есептің нысанына 
қосымша    

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.
      4. Нысанда Нысанды дайындаған орындаушының тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 2-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген бағалы қағаздар шығарылымдарының саны көрсетіледі.
      6. 3-бағанда бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген эмитенттердің саны көрсетіледі.
      7. 4-бағанда ресми тізімде (облигациялар бойынша) саудаланатын орналастырылған облигациялардың жиынтық номиналды құнын және өзінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне (акциялар бойынша) енгізілген акциялардың нарықтық құнын көрсететін индикатор мың теңгемен көрсетіледі. Бұл баған тек қана акциялар нарығы мен корпоративтік облигациялар нарығы бойынша толтырылады.
      8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
14-қосымша     

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Клиенттердің шоттары туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: KASE_SK

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________________________
(ұйымның атауы)

(мың теңгемен)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)               қолы
Бас бухгалтер _________________________________ _____________________
            тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы     телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Клиенттердің шоттары 
туралы есептің нысанына
қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Клиенттердің шоттары туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Клиенттердің шоттары туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша теңгемен толтырылады.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушы заңды тұлғалар бөлігінде, оның ішінде шетел валютасымен тартқан ағымдағы, корреспонденттік және өзге шоттардың құрылымы ашып көрсетіледі.
      6. 3, 4 және 5-бағандарда шоттардағы ақша қалдықтары көрсетіледі.
      7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
15-қосымша     

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты
тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні
қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты
ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты
тұлғалардың тізілімі

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: KASE_DEALING_REGISTER

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

____________________________________________________________________
(ұйымның атауы)

1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы «___» «________» қолданыстағы мәмілелер.

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

      Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен сауда-саттықты ұйымдастырушы операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 тіркелген «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан аспайтын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы «__» _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды.
      Сауда-саттықты ұйымдастырушы есепті айда сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаларға жеңілдік жағдайлары ұсынылмағанын және сауда-саттықты ұйымдастырушының 1-кестеде көрсетілгендерді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды.

2-кесте. 20__жылғы «___» «________» жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
        тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)              қолы
Бас бухгалтер _________________________________ _____________________
          тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)            қолы
Орындаушы ________________________________________ ________ _________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)     қолы   телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше 
қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті
ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні
қолданыстағы мәмілелер туралы есептің  
нысанына қосымша және сауда-саттықты  
ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен  
байланысты тұлғалардың тізілімі     

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты
тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні
қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты
ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты
тұлғалардың тізілімі

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күнге сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар (2-кесте) туралы мәліметтер көрсетіледі.
      6. Тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылық белгісі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабымен және «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабымен айқындалады.
      7. 2-кестені толтыру кезінде тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылығының барлық белгілері көрсетіледі.
      8. 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 тіркелген «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.
      9. Егер сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерінің мөлшерінен жиынтығында 0,001 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.
      10. 1-кестенің 2-бағанында және 2-кестенің 3-бағанында жеке тұлға үшін тегі мен аты міндетті түрде, бар болса – әкесінің аты көрсетіледі.
      11. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптары қамтамасыз етудің болуы болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.
      12. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптары сыйақы төлеу болжанатын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.
      13. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.
      14. Егер мәміле жасау кезінде тұлға сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай деп көрсетіледі: «тұлға ________ бастап (күні, айы және жылы көрсетілген мерзімі) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты болып табылады».
      15. 2-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты барлық тұлғалар, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.
      16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына      
16-қосымша        

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған
мәмілелер туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: KASE_Dealings_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)           қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы     телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтерді инвестициялау
бойынша жасалған мәмілелер туралы
есептің нысанына        
қосымша            

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған
мәмілелер туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысанның 13, 15 және 17-бағандарындағы деректер теңгемен толтырылады.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 7-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, кері «РЕПО» операциясы – ашу/жабу және басқалар) көрсетіледі.
      6. 8-бағанда бағалы қағаздар нарығының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер мәміле ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған болса, онда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі.
      7. 11 және 14-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      8. 15-бағанда сатушыға төленген сыйақы ескеріле отырып мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) қамтылатын баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
      9. 16-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайыздармен көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік).
      10. 17-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыстарды ескермегендегі сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
      11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
17-қосымша     

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: KASE_CBSA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
        тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)             қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен
сатып алынған бағалы қағаздар
туралы есептің нысанына 
қосымша         

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда бағалы қағаздар және эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі. Депозитарлық қолхаттар бойынша олардың базалық активінің мәліметтері көрсетіледі.
      6. 2 және 3-бағандарда бағалы қағаз эмитентінің атауы мен оның резиденттік елі көрсетіледі.
      7. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып, оның түрі көрсетіледі.
      8. 5-бағанда ұлттық сәйкестендіру нөмірі (шетелдік бағалы қағаздарға қатысты – халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN), айналыс мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты – талап ету құқықтарын сәйкестендіргіш көрсетіледі.
      9. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.
      10. 9-бағанда облигациялар бойынша купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілетін сыйақы есептелетін облигацияның номиналды құнының оны шығару кезінде айқындалған ақшалай көрінісі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуге жататын сома көрсетіледі. Сомасы шығару валютасымен көрсетіледі. Акциялар мен пайлар бойынша акцияны немесе пайды сатып алу валютасымен сатып алу құны көрсетіледі.
      11. 10-бағанада валюта кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі. Облигациялар бойынша шығару валютасы, акциялар мен пайлар бойынша – сатып алу валютасы көрсетіледі.
      12. 11-бағанда сатып алу құны бойынша сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздардың сомасы көрсетіледі.
      13. 12, 17 және 21-бағандарда тиісті санаттардағы бағалы қағаздар бойынша дисконт/сыйлықақы көрсетіледі.
      14. 15 және 23-бағандарда қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) мөлшері көрсетіледі. Резервтердің (провизиялардың) мөлшері абсолюттік мәнінде қосу белгісімен көрсетіледі.
      15. 16-бағанда сатып алу құны бойынша пайда немесе шығын арқылы әділ құны бойынша ескерілетін бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.
      16. 20-бағанда сатып алу құны бойынша өтелгенге дейін ұсталатын бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.
      17. 25-бағанда ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.
      18. 26-бағанда РЕПО шарттарымен ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.
      19. 27-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылу күні көрсетіледі.
      20. 28-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі.
      21. 29 және 30-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 29 және 30-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағаналар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.
      22. 31 және 32-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 31 және 32-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.
      23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
18-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен жасалған «керi РЕПО» және «РЕПО»
операцияларының құрылымы туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: 15 – KASE_REPO_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)               қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)          қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)    қолы   телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен 
жасалған «керi РЕПО» және  
«РЕПО» операцияларының құрылымы
туралы есептің нысанына  
қосымша          

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен жасалған «керi РЕПО» және «РЕПО»
операцияларының құрылымы туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Меншікті активтер есебінен жасалған «керi РЕПО» және «РЕПО» операцияларының құрылымы туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда «Керi РЕПО» және (немесе) «РЕПО» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаз эмитентінің елі көрсетіледі. Депозитарлық қолхаттар бойынша олардың базалық активінің мәліметтері көрсетіледі.
      6. 4-бағанда «РЕПО» және (немесе) «Керi РЕПО» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздың типі көрсетіле отырып, оның түрі көрсетіледі.
      7. 5-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздың ұлттық сәйкестендіру нөмірі немесе халықаралық сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
      8. 6-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.
      9. 7-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздың номиналды құнының валютасы көрсетіледі. Валюта коды «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      10. 11-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциясына қатысушылар белгілеген және жабу бағасы мен жабу мәмілесінің сомасын есептеу үшін пайдаланылатын «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциялары бойынша сыйақы мөлшерлемесі көрсетіледі.
      11. 12-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциясының бухгалтерлік есепте көрсетілген баланстық құны көрсетіледі.
      12. 13-бағанда «РЕПО» және (немесе) «кері РЕПО» операциялары бойынша қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі. Резервтердің (провизиялардың) сомасы абсолюттік мәнінде және қосу белгісімен көрсетіледі.
      13. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.
      14. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.
      15. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
19-қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен
ақша туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: 16 – KASE_Vklady_SA

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)

кестенің жалғасы:

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
           тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)         қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Меншікті активтер есебінен
орналастырылған салымдар мен
ақша туралы есептің нысанына
қосымша          

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар
мен ақша туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысанның 10, 12, 13 және 14-бағандарындағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1, 5 және 6-жолдар бойынша 4, 5 және 12-бағандар толтырылады.
      6. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген банктің немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі бойынша толтырылмайды.
      7. 5-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеушісіне сәйкес көрсетіледі.
      8. 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салымның мерзімі ұзартылған кезде ұзартуы ескерілген мерзім көрсетіледі.
      9. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтер шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда, активтерді салымға орналастыру күніндегі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген ресми бағам бойынша теңгемен баламасы бір мезгілде көрсетіле отырып 11-баған толтырылады. Активтер теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 10-баған толтырылады. 10-баған мың теңгемен, 11-баған – шетел валютасының мың бірлігімен толтырылады.
      10. Егер салымға меншік құқығын шектеулер болса, 15-бағанда «иә» сөзі жазылады.
      11. Нысан салымдар мен ақша сомасы әрбір валюта, банк және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым бойынша жеке-жеке көрсетіліп жасалады.
      12. 6-жол бойынша резидент-ұйымдардағы 1 және 5жолдардың талаптарына сәйкес келмейтін, сондай-ақ бейрезидент-ұйымдардағы шоттардағы ақша көрсетіледі.
      13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына     
20-қосымша       

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп

Есепті кезең: 20__жылғы «__» ____________ жағдай бойынша

Индекс: 17 – KASE_IKDU

Кезеңділігі: ай сайын

Ұсынатындар: сауда-саттықты ұйымдастырушы

Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

Нысан

_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
________________________________________________ ____________________
      тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)                қолы
Бас бухгалтер ________________________________ ______________________
          тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)           қолы
Орындаушы _______________________________________ ________ __________
    лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)   қолы    телефоны

Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

Мөр орны (бар болса)

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

Басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар
туралы есептің нысанына
қосымша      

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру
бойынша түсіндірме

Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
      2. Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.
      3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының еншілес және қауымдасқан ұйымдардың, сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестицияларының мөлшері туралы мәліметтер көрсетіледі.
      6. Нысанның барлық деректері сауда-саттықты ұйымдастырушы капиталына қатысатын заңды тұлғалардың жай және артықшылықты акциялары, салымдары мен пайлары бөлігінде ұсынылады.
      7. 3-бағанда сатып алу күніндегі басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың сатып алу құны көрсетіледі.
      8. 4-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың баланстық құны көрсетіледі.
      9. 6-бағанда басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар бойынша қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі. Резервтердің (провизиялардың) сомасы абсолюттік мәнінде және қосу белгісімен көрсетіледі.
      10. 7-баған акциялар бойынша жасалады.
      11. 9-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылу күні көрсетіледі.
      12. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы 
№ 59 қаулысына    
21-қосымша     

Сауда-саттықты ұйымдастырушының есептілікті ұсыну қағидалары

      1. Осы Сауда-саттықты ұйымдастырушының есептілікті ұсыну қағидалары «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және сауда-саттықты ұйымдастырушының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну тәртібін айқындайды.
      2. Қағаз тасымалдағыштағы есепті күнгі жағдай бойынша есептілікке сауда-саттықты ұйымдастырушының бірінші басшысы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), не өзге уәкілетті тұлға және сауда-саттықты ұйымдастырушының бас бухгалтері қол қояды, ол мөрмен расталады және сауда-саттықты ұйымдастырушыда сақталады.
      3. Есептілік Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта ұсынылады.
      4. Электрондық форматта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестігін сауда-саттықты ұйымдастырушының бірінші басшысы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам) және сауда-саттықты ұйымдастырушының бас бухгалтері қамтамасыз етеді.

Қазақстан Республикасы 
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 59 қаулысына    
22-қосымша      

Қазақстан Республикасының күші жойылған нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесі

      1. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2817 тіркелген «Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы № 77 қаулысы.
      2. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3706 тіркелген «Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы № 164 қаулысы.
      3. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4848 тіркелген, 2007 жылғы 5 қыркүйекте «Заң газеті» газетінде № 135 (1164) жарияланған «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқтық актілеріне қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы № 173 қаулысы.
      4. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5318 тіркелген «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде № 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның «Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы» Нұсқаулықты бекіту жөнінде» 1996 жылғы 22 қазандағы № 118 қаулысына, Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде № 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы» 2002 жылғы 13 сәуірдегі № 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2004 жылғы 15 наурыздағы № 77 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 22 тамыздағы № 128 қаулысы.
      5. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5710 тіркелген «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығы және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін туралы» 2004 жылғы 15 наурыздағы № 77 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 26 мамырдағы № 99 қаулысы.
      6. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13001 тіркелген, 2016 жылғы 29 ақпанда «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 250 қаулысына қосымшаның 3-тармағы.