Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидаларын бекiту туралы

      «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Қоса берілген Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.
      2. Осы қаулы 2012 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

      Ұлттық Банк
      Төрағасы                                   Г. Марченко

      «КЕЛІСІЛДІ»
      Қазақстан Республикасы
      Статистика агенттігі
      Төраға Ә.А.Смайылов
      2012 жылғы 23 сәуір

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 наурыздағы
№ 119 қаулысымен бекітілген

Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары

      Осы Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленген және клиринг ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) есептілік беру тiзбесiн, нысандарын, табыс ету мерзiмдерi мен тәртiбiн белгілейді.
      1. Клиринг ұйымы уәкiлеттi органға электронды нысанда:
      1) күн сайын, есепті күннен кейінгі күні Астана қаласының уақытымен сағат 12.00-ден кешіктірмей Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есепті;
      2) ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей:
      Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті;
      Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес клирингтік қызмет көрсетуге қабылданған қаржы құралдары туралы есепті;
      Қағидалардың 4-қосымшасына сәйкес мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті ұсынады.
      2. Электронды нысанда жасалған есептілік ұсынылып отырған деректердiң құпиялылығын және түзетілмеуін қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпаратты кепілдікпен жеткізудің тасымалдау жүйесін пайдалана отырып, уәкілетті орган көрсеткен мекенжай бойынша жіберіледі.
      3. Ұсынылатын есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізілген жағдайда, клиринг ұйымы есептілік ұсынылған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып, есептіліктің түзетілген нұсқасын ұсынады.
      4. Уәкілетті орган есептерді қарау кезінде клиринг ұйымынан есептілікте көрсетілген ақпаратты тексеру үшін қажетті мәліметтер мен құжаттарға сұрау салады.

Клиринг ұйымдарының  
есептілікті ұсыну   
қағидаларының 1-қосымшасы

Нысан

                                                          теңге

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
             (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса –          (қолы)     (телефон
      әкесінің аты)                                     нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.

Мөр орны
      Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есепті толтыруға ескертпе:
      Осы есеп нысаны Т+0-ден астам есеп айырысуларды жүзеге асыру мерзімі бар мәмілелер бойынша ғана ұсынылады (әлемдік тәжірибеде биржалық мәмілелер бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру (биржалық мәмілелерді орындау) мерзімдерін белгілеу "T+n" жазбасы түрінде жалпы қбылданған, мұнда T – мәміле жасалған биржалық сауда-саттық күні, ал n – көрсетілген биржалық сауда-саттық күні мен осы мәміле бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру күнінің арасындағы үзілістің ұзақтығы (жұмыс күндерімен).

Клиринг ұйымдарының 
есептілікті ұсыну   
қағидаларының 2-қосымшасы

Нысан

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
             (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса –          (қолы)     (телефон
      әкесінің аты)                                     нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.

Мөр орны
      Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті толтыруға ескертпе:
      Клирингтік қызмет көрсету шарты жасалған қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша нарық секторы – бағалы қағаздар нарығын, валюта нарығын, туынды қаржы құралдары нарығын (мерзімді нарық) қамтиды.

Клиринг ұйымдарының  
есептілікті ұсыну   
қағидаларының 3-қосымшасы

Нысан

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
             (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса –          (қолы)     (телефон
      әкесінің аты)                                     нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.

Мөр орны

Клиринг ұйымдарының  
есептілікті ұсыну   
қағидаларының 4-қосымшасы

Нысан
 

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
            (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса –          (қолы)     (телефон
      әкесінің аты)                                    нөмірі)

Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.

Мөр орны