В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 "Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320) следующие изменения:
      в приложении 1 к указанному постановлению:
      в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом:
      в абзаце первом пункта 30 слова "следующие данные для сверки" заменить словами "для сверки данные о";
      пункт 31 изложить в следующей редакции:
      "31. Сверка по данным, указанным в пункте 30 Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который составляется в трех экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана, Организации и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
      В акте сверки указываются:
      1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;
      2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:
      поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;
      начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;
      пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;
      платежей со счета пенсионных выплат;
      начисленного итогового дохода или убытка;
      3) информация на дату составления акта сверки об (о):
      остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;
      остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;
      сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;
      4) иные сведения, предусмотренные Договором.";
      в приложении 2 к указанному постановлению:
      в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами:
      в абзаце первом пункта 22 слова "следующие данные для сверки" заменить словами "для сверки данные о";
      пункт 23 изложить в следующей редакции:
      "23. Сверка по данным, указанным в пункте 22 Договора, оформляется актом сверки, который составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
      В акте сверки указываются:
      1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;
      2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:
      поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;
      начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;
      пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;
      платежей со счета пенсионных выплат;
      начисленного итогового дохода или убытка;
      3) информация на дату составления акта сверки об (о):
      остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;
      остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;
      сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;
      4) иные сведения, предусмотренные Договором.".
      2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:
      в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";
      дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
      "10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных  статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:
      1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;
      2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;
      3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;
      4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";
      в пункте 24:
      в части первой слово "забалансовых" заменить словом "внебалансовых";
      в частях третьей и четвертой слово "забалансовый" заменить словом "внебалансовый";
      дополнить частью шестой следующего содержания:
      "Для целей учета пенсионных активов кастодиан открывает накопительному пенсионному фонду внебалансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенсионные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание кастодиану.";
      в пункте 27 слова "и пенсионными активами и" заменить словами "и (или) пенсионными активами,";
      пункт 29 изложить в следующей редакции:
      "29. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются постановлением № 139.";
      в части первой пункта 32 слова и цифры "пунктами 28, 29 и 30" заменить словом и цифрами "пунктом 27";
      дополнить приложениями 1, 2 согласно приложениям 1, 2 к настоящему постановлению.
      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединений юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и "Национальная экономическая палата Казахстана "Союз "Атамекен".
      5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1                 
к постановлению Правления    
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору   
финансового рынка и          
финансовых организаций       
от 31 января 2011 года № 10  

"Приложение 1                
к Правилам осуществления     
кастодиальной деятельности   
на рынке ценных бумаг        

                                Сведения
              о движении денег по инвестиционному счету
             _______________________________________________
             (наименование накопительного пенсионного фонда)
           за период с "___"_________ по "___" _________ 20__ г.

      Дополнительные сведения

      Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
      ______________________________________ _________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

      Главный
      бухгалтер ______________________________________ _________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

      Исполнитель: _______________________ _________ _______________
                (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

      Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

      Место для печати".

Приложение 2                 
к постановлению Правления    
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору   
финансового рынка и          
финансовых организаций       
от 31 января 2011 года № 10  

"Приложение 2                
к Правилам осуществления     
кастодиальной деятельности   
на рынке ценных бумаг        

               Отчет о структуре пенсионных активов
            _______________________________________________
            (наименование накопительного пенсионного фонда)

      Итого по государственным
      ценным бумагам
      Итого по ценным бумагам

      Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
      ______________________________________ _________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

      Главный
      бухгалтер _____________________________________ _________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

      Исполнитель: _______________________ _________ _______________
                (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

      Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

      Место для печати".