Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2014.10.22 № 210 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
Қолданушылардың назарына!!!
Қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз.
Нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Агенттік Басқармасының»"Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4138 тіркелген), Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының" Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4364 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтыру енгізу туралы" 2007 жылғы 30 наурыздағы N 74 қаулыларымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4653 тіркелген) енгізілген толықтыруларымен және өзгерістерімен бірге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесінде :
23-1-тармақта:
бірінші абзацта "қайтарып алған" деген сөздер "айырған" деген сөзбен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы екінші-бесінші абзацтармен толықтырылсын:
"Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу заңсыз болып есептеледі және ақпараттық операцияларды және "репоны" жабу операцияларын қоспағанда, Қазақстан Республикасы заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде "тікелей" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, бес жұмыс күні ішінде жабылады.
"Автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мәміле жасау мерзімдерінен тәуелсіз жасалған шарт талаптарына сәйкес жабылады. Тараптардың келісімі бойынша "автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" мәмілесін мерзімінен бұрын бұзуға болады.
Кепіл заты болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл заты болып табылатын қаржы құралдарымен мәмілені мерзімінен бұрын бұзуға болады.";
28-тармақтың бірінші сөйлемі "немесе клиенттің бұйрығымен" деген сөздермен толықтырылсын;
34-тармақтың он бірінші абзацында "және бағалы қағаздармен мәміле жасау мен тіркеу бойынша жұмысты орындау құқығымен уәкілетті органның біліктілік куәлігіне ие (бұдан әрі - екінші санаттың біліктілік куәлігі)" деген сөздер алынып тасталсын;
3-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"3-тарау. Номиналды ұстаушының клиенттері туралы ақпаратты ашу тәртібі. Номиналды ұстаушының трансфер-агентінің қызмет көрсетулері арқылы номиналды ұстаушы клиенттерінің құжаттарын ұсыну және номиналды ұстаушының есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарды беру ";
41-тармақтың екінші абзацында "екінші санаттың біліктілік куәлігіне ие" деген сөздер алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 41-1 және 41-2-тармақтармен толықтырылсын:
"41-1. Номиналды ұстаушының клиенттері трансфер-агенттің қызмет көрсетулерін пайдаланған жағдайда номиналды ұстаушыға осы ереженің 4-қосымшасында көрсетілген нысандар бойынша ақпаратты береді.
Осы Ереженің 34 және 41-тармақтарында белгіленген ақпаратты беру осы Ереженің 1,2 және 3-қосымшаларында көрсетілген нысандарға сәйкес жүзеге асырылады.
41-2. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы лицензиясының (бұдан әрі - лицензия) қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда, номиналды ұстаушы уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде бұл туралы лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған күні шарт жасалған өз клиенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Номиналды ұстаушы лицензиядан айырылған жағдайда үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айырған күні шарттар жасалған клиенттеріне лицензиядан айыру және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарламаны жібереді.
Номиналды ұстаушы шарт бұзылған жағдайда клиентпен шарт бұзылған күннен бастап, жеті күнтізбелік күн ішінде жаңа номиналды ұстаушыға клиенттің жазбаша хабарламада көрсетілген осы клиенттің номиналды ұстаудың есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарын береді.";
осы қаулының қосымшасына сәйкес 4 қосымшасымен толықтырылсын.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж. Хаджиева):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, орталық депозитарийге және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
4. Агенттіктің Төраға Қызметі (Е.Н. Заборцева) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі Басқармасының
2007 жылғы 25 маусымдағы N 171
қаулысына қосымша
"Номиналды ұстау қызметін көрсететін
бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар
ұстаушысының жеке шотынан үзінді
көшірмені ресімдеу мен беру және
номиналды ұстаушының ақпаратты ашу
ережесіне 4-қосымша
1-нысан
Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық
(заңды тұлға үшін)
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _________________
Бұйрықты жөнелтуші__________________________________________________
заңды тұлғаның атауы
Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
Операция түрі
____________________________________________________________________
__ __
|__| Ашу |__| Жабу
__
|__| Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту
Клиенттің атауы
____________________________________________________________________
Мемлекеттік тілде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________
Орыс тілінде
Толық ___________________________________________________
Қысқа ___________________________________________________
Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың атауы
және деректемелері
Құжаттың атауы _____________________________________________
Құжаттың нөмірі _____________________________________________
және/немесе сериясы
Құжатты берген күн _____________________________________________
Құжатты берген орын _____________________________________________
Құжатты берген органның_____________________________________________
атауы
Адрес
______________________________________________________________
Почта ______________________________________________________________
Заңды ______________________________________________________________
Банк деректемелері
____________________________________________________________________
Шот ашылған банктің атауы __________________________________________
__________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушіні тіркеу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
нөмірі (СТН)
__ __
Резиденттік белгісі |__| Экономика секторы |__|
Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
Бірінші басшының атауы _____________________________________________
Бірінші басшының тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________
Бас бухгалтердің тегі,
аты, бар болса әкесінің
аты _____________________________________________
Байланыс құралдары
Телефондар ________________________________________________________
Факс ________________________________________________________
Электронды
почтаның
адресі ________________________________________________________
Ескерту
(номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан немесе
жапқан кезде толтырады)
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __
Жеке шот | | | | | |
|__|__|__|__|__|__ __ __ __ __
Орындалу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
2-нысан
Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық (жеке тұлға үшін)
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________
жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты (толығымен)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жеке шот нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
__ __
Операция түрі | | Ашу | | Тіркелген тұлға туралы
|__| |__| мәліметтердің өзгеруі
__
| | Жабу
|__|
Жеке тұлға туралы мәліметтер
(мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Әкесінің аты | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(бар болса) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Туған | | |/| | |/| | | | |
күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке басын
куәландыратын
құжат түрі _____________________________________________________
Сериясы, нөмірі,
берген күні және
берген орган _____________________________________________________
Тұрғылықты орны_____________________________________________________
Почталық адресі,
телефон _____________________________________________________
Банк деректемелері
(бар болса)
____________________________________________________________________
Банктің атауы __________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | |
сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|
коды (БСК) коды (ЖСК)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Салық төлеушінің тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | |
(СТН)-міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан кезде
толтырады)
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Жеке шот нөмірі | | | | | | | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Жеке шотты ашу күні | | | /| | |/ | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|______
Қосымша мәліметтер | |
|____________________________________|
3-нысан
Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы
қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________ _ _ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Пайда |_| Басқа
құқығын сату орналастыру сатып
ауыстырмас- алу
тан
Шот нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің атауы ___________________________________________________
Тіркеушінің атауы __________________________________________________
Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | |/| | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________
Тізілімдегі жеке шоттың деректемелері
______________________________________________________________
Ұстаушының атауы немесе
тегі, аты, бар болса
әкесінің аты
_____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Тізілімдегі жеке шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Жеке тұлға үшін
Құжаттың түрі _______________________________________________
Құжаттың нөмірі және
сериясы (бар болса) _______________________________________________
Берген күні _______________________________________________
Құжатты берген
органның атауы _______________________________________________
Заңды тұлға үшін
Кәсіпорындардың және
ұйымдардың ортақ
жіктегішінің (КҰЖК)
коды _______________________________________________
заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың нөмірі _______________________________________________
Заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың күні _______________________________________________
Құжатты берген орган-
ның атауы _______________________________________________
Қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
4-нысан
Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, басқа мемлекеттердің
заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды
енгізуге/ шығаруға бұйрық
_______________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | Мәміле күні | | |/| | |/| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_| |_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару
Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін):
____________________________________________________________________
_ _ _ _
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Басқа
құқығын сату орналастыру
ауыстыр-
мастан
Шоттың нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің атауы ___________________________________________________
Есепке алу __________________________________________________
ұйымының атауы халықаралық, шетелдік депозитарий немесе
кастодиан банк
Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | |
немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_____________________________________
Қарсы агенттің деректемелері
____________________________________________________________________
Атауы ___________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есепке алу ұйымдағы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Шотына /шотынан бағалы қағаздарды есептеу/ шығынға жазу жүзеге
асырылатын тұлға деректемелері
____________________________________________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелінетін тұлғаның/бағалы _____________________________________
қағаздарды жеткізіп беретін
тұлғаның атауы _____________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар
есептелетін тұлғаның /алушының/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жіберушінің бағалы қағаздарын | | | | | | | | | | | | | | | | |
жеткізетін тұлғаның шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
есептелетін тұлғаның/бағалы | | | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздарды жеткізуші тұлғаның | | | | | | | | | | | | | | | | |
ақпаратты аударым жасау және | | | | | | | | | | | | | | | | |
төлемдерді жасаудың халықаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) | | | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Алушының/жіберушінің ақпаратты _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
аударым жасау және төлемдерді | | | | | | | | | | | | | | | | |
жасаудың халықаралық банкаралық | | | | | | | | | | | | | | | | |
жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| |
Қосымша мәліметтер |_______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
5-нысан
Бағалы қағаздарға құқықтар кепіліне мәмілені тіркеуге және
бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Кепіл құқығы |_| Ауыртпалық
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _ _
|_| Туындау |_| Тоқтату |_| Орындамау
мәміле қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
бағалы қағаздар ауыртпалық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
түсірілетін шот
пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ауыртпалық түсірілген шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар туралы мәліметтер және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________
Кепіл ұстаушыға құқық берілген бағалы қағаздар саны
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Дауыстар |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сыйақыны алу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қосымша мәліметтер |___________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
6-нысан
Мәмілені тіркеуге бұйрық
__________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Сату |_| Сатып алу
_ _
|_| Бастапқы орналастыру (сатушы) |_| Бастапқы орналастыру
(сатып алушы)
_ _
|_| Мерзімінен бұрын өтеу |_| Мерзімінен бұрын өтеу
(жөнелтуші) (алушы)
Мәміле қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
жөнелтушінің шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
алушының шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың| | | | | | | | | | | | | | |
басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | | |
_ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _|
Бір бағалы қағаздың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|,|_|_|_|_|_|_|
Шығарылым валютасы |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
__________________________________
________________________________
Қосымша мәліметтер |________________________________|
____________________________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
7-нысан
Бағалы қағаздарды оқшаулауды тіркеуге/оқшаулауды алып
тастауға бұйрық
_________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Операция түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
__ __
|__| Оқшаулау |__| Оқшаулауды алып тастау
__ __ __
|__| Кепіл жарнасын |__| Сауда-саттықтан |__| Мемлекеттік
салу алдын органдардың шешімі
бойынша
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Эмитенттің немесе
инвестициялық пай қорының _________________________________________
атауы
Бағалы қағаздың түрі _________________________________________
Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | |
халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | |
қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Фирманы тіркеу нөмірі (сауда- | | | | | | | | | | | | | | |_|
саттық алдында оқшаулау үшін |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
толтырылады)
___________________________________
Биржалық сектор (санамаланған | | | | |
мәндердің бірімен кепіл жарна-| | | | |
ны енгізген кезде толтырылады:| | | | |
1 - шетелдік валюталар, 2 - | | | | |
мерзімді келісім-шарттар, 3 - | | | | |
мемлекеттік бағалы қағаздар, | | | | |
4 - мемлекеттік емес бағалы | | | | |
қағаздар) қосымша мәліметтер |_______|________|_________|________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
8-нысан
"Репо" операциясын тіркеуге бұйрық
_________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес
клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| Ашу |_| Жабу
Операция түрі
____________________________________________________________________
_ _
|_| "репо" |_| Кері "репо"
Операция қатысушыларының шоттары
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
сатып алушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық пай
қорының атау ______________________________
Бағалы қағаздардың түрі
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | |
немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | |
(ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіргіші көрсетіледі) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Операция сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
"Репо" мөлшерлемесі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|%
Ашылу күні | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________
Жабылу күні | | |/| | |/| | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________|
Қосымша мәліметтер |________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
9-нысан
Қазақстандық депозитарлық тілхаттардың шығарылымын
есептеуге бұйрық
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес қазақстандық
депозитарлық тілхаттар эмитентінің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Эмитент шотының нөмірі
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
Базалық активтің сәйкестендір-|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
гіші
Базалық активтің эмитенті __________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | |
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | | | | |
тілхаттар шығарылымының |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
валютасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
10-нысан
Базалық активке қазақстандық депозитарлық тілхаттарды
айырбастауды тіркеуге бұйрық
____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
________________________________
Есептеу күні | | | /| | | /| | | | | |
|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық
активтің деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | |
тілхаттарды жөнелтуші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
шотының нөмірі
Эмитенттің базалық активінің _______________________________________
атауы _______________________________________
Базалық активтің _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
сәйкестендіргіші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қазақстандық депозитарлық ________________________________________
тілхаттар эмитентінің атауы ________________________________________
Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттар эмитенті шотының | | | | | | | | | | |
нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | |
сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
тілхаттардың саны
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | |
тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
___________________________
_____________________________
Қосымша мәліметтер |_____________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
11-нысан
Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген
мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Бағалы қағаздарды |_| Тіркелген мәмілелер
ұстаушыларының тізімі туралы есеп
Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
|
(бағалы қағаздар ұстау- | (тіркелген мәмілелер туралы есеп
шыларының тізімі жасала-| кезеңінің басталуы)
тын күн) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (тіркелген мәмілелер туралы есеп
| кезеңінің аяқталуы)
____________________________________________________________________
Бағалы қағаздар ұстаушыларының | Тіркелген мәмілелер туралы
тізімі үшін | есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
____________________________________________________________________
Қосымша мәліметтер |
___________________________________________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
12-нысан
Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға клиенттік тапсырыс
Клиенттік тапсырысты Клиенттік тапсырысты
қабылдау күні: _____________ қабылдау уақыты: ___________
_____ _____
Сатып алу |_____| Сату |_____|
* аукционда * қайталама рынокта
* биржада * биржадан тыс
Клиент туралы деректер:
Толық атауы немесе тегі, аты, бар
болса - әкесінің аты: ___________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Мемлекеттік тіркеу жөніндегі
куәлік/куәландыратын құжат: ___________________________________
Берген күні __________________ Кім берген _______________________
Кәсіпорындар мен ұйымдардың
жалпы жіктегішінің коды (КҰЖК): ___________________________________
Бағалы қағаз эмитентінің атауы: ___________________________________
Бағалы қағаздың түрі: ___________________________________
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі
(ҰСН): ___________________________________
Тапсырыстың қолданыс мерзімі
және орындау күні ___________________________________
N |
Бағалы |
Номи- |
Тапсырма түрі |
Мәмі- |
Мәміле- |
||
Рынок- |
Лимитті |
Шартты |
|||||
1. |
|||||||
Номиналды ұстаушыға мәміле жасалғаны _______________________________
туралы ұсыныстар бар болу __________________________________________
Мәміле мақсаты: ____________________________________________________
Қосымша мәліметтер _________________________________________________
_________________________________________________
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
13-нысан
Бағалы қағаздарды аударым жасауды тіркеуге бұйрық
_____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес депоненттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Есептеу күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Аударым түрі
(қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_
|_| Негізгі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
есептеу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың база-
лық активі" бөлімі
_ _ _
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо-
шығынға жазу депозитарлық зитарлық тілхат-
тілхаттардың тардың/ауқымды
базалық активі" депозитарлық
бөлімі тілхаттардың
базалық активі"
бөлімі
_
|_| Аудару (түзету іс-әрекеттері) Бөлімнің атауы
көрсетілсін
_
|_| Номиналды ұстаушының аусымы
Аударым түрі ("Номиналды ұстаушының ауысымы" опциясын таңдау
барысында толтырылады)
____________________________________________________________________
_
|_| Бағалы қағаздардың барлық шығарылымдарын аударым жасау
_
|_| Бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
_
|_| Бөлімнен бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау
__________________
(бөлімнің атауы
көрсетілсін)
Операция қатысушылары
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Жөнелтушінің қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Алушының қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
Бағалы қағаздар деректемелері және мәміле параметрлері ("Бағалы
қағаздардың барлық шығарымдарын аудару" деген аударым түрін таңдау
кезінде толтырылмайды
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________
Бағалы қағаздардың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
гіші (ҰСН, ISIN немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | |
қағаздардың басқа сәйкестендіргі-| | | | | | | | | | | | | |
ші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Шығарылым валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|
Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | |
(сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
_______________________________
Қосымша мәліметтер |_______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
14-нысан
Есептілік құжаттарды беруге бұйрық
__________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Жеке шоттан үзінді көшірме |_| Шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есеп
Есептілік құжаттың қосымша ақпараты
____________________________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _
шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(жеке шоттан үзінді көшірмені және шот бойынша жүргізілген
операциялар туралы есепті алу үшін ғана толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(клиенттің шоты бойынша жеке шоттан және бағалы қағаздардың белгілі
бір шығарылымынан үзінді көшірмені алу қажеттілігі болған кезде
толтырылады)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(үзінді көшірме жасалатын күн) | (есеп кезеңінің басталуы)
| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
| | | |/| | |/| | | | |
| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
| (есеп кезеңінің аяқталуы)
Ескерту (тұрақты негізде есептілік құжаттарды алған
кезде толтырылады)
____________________________________________________________________
Жеке шоттан үзінді көшірме үшін | Операциялар туралы есеп үшін
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
_________________________________|__________________________________
|__________________________________
Қосымша мәліметтер |_________________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
15-нысан
Бұйрықтың орындалғаны/орындалмағаны туралы есеп
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні және уақыты ________________ Шығыс нөмірі _______________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі
_______________________________________________________________
Мәмілені тіркеу клиент| | | | | | | | | | |
бұйрығының күні | | | | / | | | / | | | |
______________________|____|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Тіркеу күні | | | / | | | / | | | | |
_____________|____|____|____|____|____|____|____|____|____|____|
Тіркеу уақыты | | | : | | | |
________________|____|____|____|____|____|_____________________|
Жеке шот| | | | | | | | | | |
________|_____|_____|______|_____|____|____|____|____|____|____|
Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Орындалды |_| Орындалмады
Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бұйрықтың орындалмау себебі (бұйрық орындалмаған жағдайда
толтырылады)
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
16-нысан
Клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________
Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің
толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Тапсырыс түрі (қажеттісі белгіленсін)
____________________________________________________________________
_ _
|_| Лимитті тапсырыс |_| Буферлік тапсырыс
_ _
|_| Нарықтық тапсырыс |_| Өзге тапсырыс (номиналды
ұстаушының ішкі құжатта-
рымен көзделген)
Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері
____________________________________________________________________
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________
пай қорының атауы ____________________________________
Бағалы қағаздың түрі ____________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | |
(ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | |
(ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | |
тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | |
бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | |
діргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | |
|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бағалы қағаздың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | |
бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_ _ _
Есептеу валютасы |_|_|_|
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | |
және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
_______________________________
______________________________
Қосымша мәліметтер |______________________________|
Қолы ___________________/___________________________________________
қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны".