Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар рыногындағы қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі N 117 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2007 жылғы 1 маусымдағы Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 4696 болып енгізілді.

Қолданыстағы

      Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы  ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Қоса берілген Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар рыногындағы қызметті лицензиялау ережесі бекітілсін.

      2. Мыналардың күші жойылды деп танылсын:
      1) Агенттік Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 желтоқсандағы  N 373  қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3400 тіркелген);
      2) Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 373 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2005 жылғы 30 шілдедегі  N 265  қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3810 тіркелген);
      3) Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 373 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2006 жылғы 27 мамырдағы  N 116  қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4274 тіркелген).

      3. Осы қаулы "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңы қолданысқа енгізілген күннен бастап қолданысқа енгізіледі.

      4. Лицензиялау басқармасы (Ә.Ж.Нәжімеденова):
      1) Заң департаментімен (М.Б.Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
      2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, банктерге және "Қазақстан Қаржыгерлер қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

      5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

      6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н.Өзбековке жүктелсін.

       Төраға

Қазақстан Республикасы Қаржы    
нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу 
мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2007 жылғы 30 сәуірдегі N 117    
қаулысымен бекітілді         

  Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар
рыногындағы қызметті лицензиялау ережесі

      Осы Ереже " Бағалы қағаздар рыногы туралы " 2003 жылғы 2 шілдедегі, " Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы " 2003 жылғы 4 шілдедегі, " Лицензиялау туралы " 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беруінің шарттары мен тәртібін айқындайды.
      Осы Ереженің қолданысы екінші деңгейдегі банктерге және жинақтаушы зейнетақы қорларына таралмайды.

  1-тарау. Лицензия берудің шарттары мен тәртібі

      1. Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алудан үміткер заңды тұлға (бұдан әрі - өтініш беруші) лицензияны алу үшін уәкілетті органға мынадай құжаттар ұсынады:
      1) Осы ереженің 1 -қосымшасына сәйкес өтінішті;
      2) лицензиялау алымының бюджетке төленгендігін растайтын құжатты;
      3) заңды тұлға есебінде өтініш берушіні мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің және жарғының нотариат куәландырған көшірмелерін;
      4) өтініш берушіні салық органында есепке қою туралы куәліктің нотариат куәландырған көшірмесін;
      5) бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға қатысатын филиалдардың (олар болған жағдайда) тізімін және мұндай филиалдар туралы ережелердің нотариат куәландырған көшірмелерін;
      6) құжаттарды берген күннің алдындағы күндегі жағдай бойынша осы Ереженің 2, 3-қосымшаларына сәйкес акционерлер туралы мәліметтерді;
      7) бухгалтерлік балансты, пайдалар мен залалдар туралы есепті, ақша қаражаттарының қозғалысы туралы есепті, өтініш берушінің акцияларын төлеуге ақша салар алдындағы соңғы айдың аяғындағы өтініш берушінің акционерлер - заңды тұлғаларының капиталындағы өзгерістер туралы есепті (көрсетілген талап мемлекет атынан акционерлерге қолданылмайды);
      8) Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес, басшы қызметкерлерді келісілу үшін ұсынылатын құжаттарды;
      9) қызметкерлердің фамилиясы, аты және болған жағдайда әкесінің аты, олардың атқаратын лауазымы көрсетіле отырып, штаттық кестенің көшірмесін;
      10) бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыру бойынша міндет жүктелетін құрылымдық бөлімшелер туралы ережені;
      11) ішкі аудит қызметі туралы ережені;
      12) құрамы туралы мәліметтерді (инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті немесе зейнетақы активтерін басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиялар алуға үміткер өтініш берушілер үшін) қоса отырып, инвестициялық комитет туралы ережені;
      13) өтініш берушінің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға қажетті бағдарламалық-техникалық құралдарға және өзге де құрал-жабдыққа қойылатын талаптарды орындайтындығын растайтын құжаттар;
      14) өтініш беретін тоқсанның алдындағы соңғы тоқсанның соңындағы бухгалтерлік балансты;
      15) өтініш беруші басқармасының бірінші басшысы және оның бас бухгалтері қол қойған, ағымдағы жылы құрылған акционерлік қоғамдарды қоспағанда, аудиторлық есеппен расталған соңғы аяқталған жылға өтініш берушінің қаржылық есебін;
      16) өтініш берушінің жасау мақсатын ашатын бизнес-жоспар, қызметтің негізгі бағыттары және өтініш беруші бағдарға алған рыноктың сегменті, қызмет көрсету түрлері, маркетинг жоспары, өтініш берушінің кәсіби қызметімен байланысты тәуекелдер және оларды азайту тәсілдері, қаржылық перспективалар (есеп айырысу балансы, алғашқы үш қаржылық (операциялық) жылға) кірістер мен шығыстардың есебі), еңбек ресурстарын тарту жоспары.

      2. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар заңды тұлғалар бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің қосымша түрін жүзеге асыруға лицензияны алу үшін осы ереженің 1-тармағының 1), 2), 10), 12), 16) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды ұсынады.

      3. Осы Ереженің 1 және 2-тармақтарында санамаланған, бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының артқы жағына тігілген парақтардың саны көрсетіле отырып, тігістің түйіншегіне жапсырылған жапсырманың үстіне өтініш берушінің мөрімен куәландырылып ұсынылады. Құжаттардың көшірмелері мұндай құжаттарға қол қою құқығына ие өтініш берушінің лауазымды тұлғаларының қолдарымен және өтініш беруші мөрінің таңбасымен куәландырылады.

      4. Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар заңды тұлғаларға бағалы қағаздар рыногында қызметтің қосымша түрін жүзеге асыруға лицензия мына жағдайларда беріледі:
      1) бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін уәкілетті орган белгілеген пруденциалдық нормативтерді лицензия беру туралы өтініш берген күн алдындағы үш жүйелі ай ішінде орындаса;
      2) лицензия беруге өтініш берген күн алдындағы үш жүйелі ай ішінде санкциялар болмаса.

      5. Лицензия алуға ұсынылған құжаттарды уәкілетті орган Қазақстан Республикасы заңнамалық актілерімен белгілеген мерзімде қарайды.

      6. Лицензия алуға ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасы талаптарына және осы ережеге сәйкес келген жағдайда өтініш берушіге осы ереженің 4-қосымшасына сәйкес лицензия беріледі.

      7. Лицензия өтініш беруші басқармасының бірінші басшысына не сенімхат негізінде оның өкіліне беріледі.

      8. Лицензия беруден бас тартуды Қазақстан Республикасы заңнамалық актілерімен белгіленген негіздемелер бойынша уәкілетті орган жүргізеді. Өтініш берушіге лицензия беруден бас тарту туралы лицензия беру үшін белгілеген мерзімде жазбаша нысанда дәлелденген жауап беріледі.

      9. Бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар заңды тұлға лицензия алуға өтініште көрсетілген адрес өзгертілген жағдайда, сондай-ақ осы Ереженің 1-тармағының 3), 5), - 13) тармақшаларда көрсетілген құжаттарға өзгерістер мен толықтыруларды енгізілсе, уәкілетті органға оларды енгізген күннен бастап, он күн ішінде өзгертулер мен толықтыруларды ұсынады.

      10. Заңды тұлға өтінішінің негізінде бағалы қағаздар рыногында қызмет түрлерін жүзеге асыруға лицензияны заңды тұлғаның ерікті қайтаруы (оның ішінде лицензиядан қызметтің жекелеген түрлерін алып тастау) заңды тұлғаның қызметтің негізгі түрлері бойынша барлық міндеттемелерді орындағаннан кейін жүзеге асырылуы мүмкін.
      Лицензияны ерікті түрде қайтару туралы ақпаратты заңды тұлға оны уәкілетті органға қайтарған күнге дейін алпыс күнтізбелік күннен кешіктірмей республикалық бұқаралық ақпарат құралдарында жариялайды. Заңды тұлға уәкілетті органға лицензияны ерікті қайтарған кезде бір уақытта өтінішпен бірге осы тармақта көрсетілген іс-шаралардың орындалуын растау туралы хатты ұсынады.

  2-тарау. Қорытынды ережелер

      11. Уәкілетті органның не мүдделі тұлғалардың сұратуы бойынша уәкілетті орган ресми wеb-сайтта орналастыру арқылы лицензияларды беру, айыру, тоқтата тұру, тоқтату және жаңарту туралы ақпаратты ашады.

      12. Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасында заңнамамен белгілеген тәртіппен рұқсат беруге жатады.

                                         Қазақстан Республикасы  
                                      бағалы қағаздар рыногындағы
                                     қызметті лицензиялау ережесінің
                                               1 -қосымшасы

____________________________________________________________________
            (уәкілетті органның толық атауы)
____________________________________________________________________
             (өтініш берушінің толық атауы)

                             Өтініш ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(бағалы қағаздар рыногындағы қызмет түрлерін көрсетсін) жүзеге асыру
құқығына лицензия беруді сұраймын
      Өтініш беруші туралы мәліметтер:
      1. Атауы, орналасқан орны
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
       (индекс, қала, аудан, облыс, көше, үй нөмірі)
____________________________________________________________________
                        (телефон, факс).
      2. Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
куәліктің нөмірі мен күні:
____________________________________________________________________
      3. Өтініш берушінің салық органына есепке қою туралы
куәліктің нөмірі мен күні:
____________________________________________________________________
      4. Жарияланған акциялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу
туралы куәліктің нөмірі мен күні (акционерлік қоғамның ұйымдастыру
құқықтық нысанындағы заңды тұлғалар үшін):__________________________
      5. Өтініш берушінің банктік шоты ашылған банктің банктік
бірегейлендірілген коды, атауы және орналасқан орны
____________________________________________________________________
      6. Жіберілетін құжаттар тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша
дана және парақ саны:
____________________________________________________________________
      Өтініш беруші және олардың құрылтайшылары (акционерлері)
өтінішке қоса берілетін құжаттардың (ақпараттың) сенімділігіне
толығымен жауапкершілікті алады.
____________________________________________________________________
(өтінішті беруге уәкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, әкесінің аты болса)

(күні және қолы)

Мөр орны

                                          Қазақстан Республикасы
                                      бағалы қағаздар рыногындағы
                                     қызметті лицензиялау ережесінің
                                              2-қосымшасы

             Акционер (қатысушы) туралы мәліметтер
                      (заңды тұлға үшін )

____________________________________________________________________
                (өтініш берушінің толық атауы)

      1. Өтініш берушінің акционері (қатысушысы):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (толық атауы)
      Орналасқан орны:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                  (почта индексі, адресі)
      Байланысу деректемелері:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(телефон және факстің нөмірі, бар болса электронды почтаның адресі)

      Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(құжаттың атауы, нөмірі және берген күні, кім берген)

      Қазақстан Республикасының резиденті/резидент емесі:
____________________________________________________________________

      Қызметтің негізгі түрі:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      2. Өтініш берушінің акционерге тиесілі дауыс беретін акциялар
санының өтініш берушінің дауыс беретін акцияларының жалпы санына
пайыздық арақатынасы немесе өтініш берушінің жарғылық капиталына
қатысу үлесі:
____________________________________________________________________
      3. Өтініш берушінің акцияларын төлеуге (өтініш берушінің
жарғылық капиталына қатысу үлесіне) ақша беру алдындағы өтініш
берушінің акционерінің (қатысушының) меншікті капиталының мөлшері
және өтініш берушінің акцияларын төлеуге (өтініш берушінің жарғылық
капиталына қатысу үлесіне) берілген сома.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      4. Акционердің (қатысушының) жарғылық капиталының төлемін
растайтын құжаттардың деректемелері (төлем тапсырмаларының нөмірі
және күні, кіріс кассалық ордерлер):
____________________________________________________________________
      5. Өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) қатысушы,
акционер ретінде өзге заңды тұлғаларды құруға және қызметіне қатысуы
туралы, заңды тұлғалардың толық атауы мен орналасқан орны
көрсетілген мәліметтер:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      6. Өтініш беруші акционерінің дауыс беретін акцияларының он
және одан да артық пайызына не өтініш беруші акционерінің
(қатысушысының) жарғылық капиталында оның жарғылық капиталының он
және одан да артық пайызын құрайтын қатысу үлесіне ие өтініш беруші
акционерінің (қатысушысының) қатысушылары, акционерлері туралы
мәліметтер:

Атауы/фамилиясы, аты және әкесінің аты (бар болса)

Орналасқан орны/тұрғылықты орны (Қазақстан Республикасының резиденті/ резидент емесі)

Дауыс беретін акцияларының пайызы немесе жарғылық капиталдағы үлесі

Қызметтің негізгі түрі

      7. Өтініш берушінің акционері (қатысушысы) қатысатын 
өндірістік, банктік, қаржы топтары, холдингтер, концерндер,
қауымдастықтар, консорциумдар туралы, ұйымдардың толық атауы,
орналасқан орны көрсетілген мәліметтер:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      8. Өтініш берушінің акционерінің (қатысушысының) осы
сауалнаманың 3-5 тармақтарына сәйкес көрсетілмеген, бірақ Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес сондай болып табылатын басқа да
аффилирленген тұлғалары туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      9. Өтініш берушінің акционерінің (қатысушысының) басшысы
туралы мәліметтер:
____________________________________________________________________
            (фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))

      "___"______________20___жыл.

      Өтініш берушінің
      акционері (қатысушысы) басшысының қолы
      __________________________

      Мөр орны

                                          Қазақстан Республикасы
                                       бағалы қағаздар рыногындағы
                                     қызметті лицензиялау ережесінің
                                               3-қосымшасы

               Акционер (қатысушы) туралы мәліметтер
                       (жеке тұлға үшін)
____________________________________________________________________
                (өтініш берушінің толық атауы)
      1. Өтініш берушінің акционері (қатысушысы)
____________________________________________________________________
            (фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
      Туған жылы және күні
____________________________________________________________________
      Азаматтығы
____________________________________________________________________
      Жеке тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
   (құжаттың атауы, нөмірі, сериясы және берген күні, кім берген)

      Тұрғылықты жері_______________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                  (почтаның индексі, адресі)
      Байланысу деректемелері
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
             (телефон нөмірі, электронды почтаның адресі)

      Жұмыс орны (адрес, лауазымды көрсете отырып,)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      2. Өтініш берушінің акционерге тиесілі дауыс беретін акциялар
санының өтініш берушінің дауыс беретін акцияларының жалпы санына
пайыздық арақатынасы немесе өтініш берушінің жарғылық капиталына
қатысу үлесі:
____________________________________________________________________
      Өтініш берушінің акцияларын төлеуге (өтініш берушінің жарғылық
капиталына қатысу үлесіне) ақша беру алдындағы өтініш берушінің
акционерінің (қатысушының) меншікті қаражатының мөлшері және өтініш
берушінің акцияларын төлеуге (өтініш берушінің жарғылық капиталына
қатысу үлесіне) берілген сома:
____________________________________________________________________
      4. Жарғылық капиталының төлемін растайтын құжаттардың
деректемелері (төлем тапсырмаларының нөмірі және күні, кіріс
кассалық ордерлер):
____________________________________________________________________
      5. Өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) қатысушы,
акционер ретінде өзге заңды тұлғаларды құруға және қызметіне қатысуы
туралы, заңды тұлғалардың толық атауы мен орналасқан орны
көрсетілген мәліметтер:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      6. Өтініш берушінің акционерінің (қатысушысының) осы
сауалнаманың 3-тармағында көрсетілмеген, бірақ Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес сондай болып табылатын басқа да
аффилирленген тұлғалары туралы мәліметтер:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

      "__"________20__жыл

      Өтініш беруші акционерінің (қатысушысының) қолы
      ________________________

                                         Қазақстан Республикасы
                                      бағалы қағаздар рыногындағы
                                     қызметті лицензиялау ережесінің
                                              4-қосымшасы

    (Қазақстан Республикасының мемлекеттік елтаңбасы бейнеленген
                        бланкісінде басылады)
                  Уәкілетті органның толық атауы
          Бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге асыруға
                             Лицензия

      Лицензия нөмірі ______     Берілген күні "___"___________жыл

____________________________________________________________берілді
                 (уәкілетті органның толық атауы)
      Осы лицензия бағалы қағаздар рыногындағы қызметтің мынадай
түрлерін жүзеге асыруға құқық береді:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
      Бірінші рет бағалы қағаздар рыногындағы қызметті жүзеге
асыруға алынған лицензия туралы деректер:
____________________________________________________________________
      (нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы).

      Уәкілетті органның Төрағасы
      (Төрағаның орынбасары)________________________________________

      Мөр орны

      Алматы қаласы