«Лицензиялау туралы» 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қоса беріліп отырған тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердің қызметіне қойылатын біліктілік талаптары және оларға сәйкестікті растайтын құжаттар тізбесі бекітілсін.
2. Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердің қызметін жүзеге асыру бойынша лицензиар болып Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрлігінің Сауда комитеті айқындалсын.
3. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасы Үкіметінің кейбір шешімдерінің күші жойылды деп танылсын.
4. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Қазақстан Республикасының
Премьер-Министрі С. Ахметов
Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 21 желтоқсандағы
№ 1653 қаулысымен
бекітілген
Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердің
қызметіне қойылатын біліктілік талаптары және оларға сәйкестікті растайтын құжаттар тізбесі
Біліктілік талаптары мыналардың болуын көздейді: |
Құжаттар |
Ескертпе |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
тауар биржаларының қызметіне |
|||
1 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі белгілеген тауар биржаларының электрондық сауда жүйесіне қойылатын жалпы талаптарына жауап беретін тауар биржасының электрондық сауда жүйесі |
Негізгі құралдардан үзінді көшірмелер немесе қабылдау-тапсыру, пайдалануға енгізу туралы акті |
Барлық құжаттар электронды нысанда (түрлі түсті сканерленген) ұсынылады |
2 |
Құпиялылық (жасырын) режимін, сондай-ақ тауар биржасында коммерциялық құпияны құрайтын, оның ішінде электрондық жеткізгіштердегі мәліметтердің сақталуын қамтамасыз ету бойынша қажетті құралдармен жарақтандырылған құрылымдық бөлімше |
Құрылымдық бөлімшенің ережесі туралы бұйрық және құпия ақпаратқа рұқсаты бар тұлғалар туралы бұйрық |
|
3 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі бекіткен биржа саудасының үлгі ережесі негізінде әзірленген биржа саудасының ережесі |
Бекітілген биржа саудасының ережесі |
|
4 |
Тауар биржасының басшылық лауазымындағы қызметкерлерінде: |
Директорды тағайындау туралы құрылтайшылардың шешімі (құрылтайшылардың жалпы жиналысының хаттамасы), штаттық кесте, диплом, еңбек кітапшасы |
|
5 |
Сауданы ұйымдастыру жөніндегі және клиенттермен жұмыс жүргізу жөніндегі құрылымдық бөлімшелер |
Құрылымдық бөлімшенің ережесін бекіту және құрылымдық бөлімше туралы бұйрық |
|
6 |
Клирингтік орталық не клирингтік орталық қызметтерін пайдалану туралы шарт |
Клирингтік орталықты құру немесе клирингтік орталық қызметтерін пайдалану туралы бұйрық |
|
7 |
Кемінде жеті биржалық брокермен және/немесе биржалық дилермен ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шарттары |
Ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шарттары |
|
8 |
Тауар биржасы туралы және оның сауда-саттықтар өткізу тәртібі туралы ақпаратты, сондай-ақ биржалық сауда-саттық нәтижелерін орналастыру үшін арнайы бөлімді қамтитын мемлекеттік және орыс тілдеріндегі өз интернет-ресурсы |
Интернет-ресурсын пайдалануға енгізу туралы мәлімет |
|
9 |
Мына: тауар биржасы мүшелерінің бастапқы және жыл сайынғы, биржа мүлкін пайдаланғаны, сондай-ақ биржалық мәмілелерді, заңнамада тыйым салынбаған басқа түсімдерді тіркегені және ресімдегені үшін бекітілген төлемдер мөлшері |
Тауар биржасы мүшелерінің бастапқы және жыл сайынғы, биржа мүлкін пайдаланғаны, сондай-ақ биржалық мәмілелерді, басқа түсімдерді тіркегені және ресімдегені үшін бекітілген төлемдер мөлшерін бекіту туралы бұйрық |
|
биржалық брокерлер (бұдан әрі - Брокерлер) және (немесе) биржалық дилерлер (бұдан әрі - Дилерлер) қызметіне |
|||
10 |
Ұйымның бірінші басшысында: |
Директорды тағайындау туралы құрылтайшылардың шешімі (құрылтайшылардың жалпы жиналысының хаттамасы), штаттық кесте, диплом, еңбек кітапшасы |
Барлық құжаттар электронды нысанда (түрлі түсті сканерленген) ұсынылады |
11 |
Брокерлік немесе дилерлік қызметтер көрсету туралы шарттардың бекітілген нысандары |
Брокерлік немесе дилерлік қызметтер көрсету туралы шарттар формаларын бекіту туралы бұйрықтың көшірмесі |
|
12 |
Клиенттерге брокерлік немесе дилерлік қызметтер көрсетудің бекітілген регламенті |
Клиенттерге брокерлік немесе дилерлік қызметтер көрсетудің бекітілген регламенті |
|
Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 21 желтоқсандағы
№ 1653 қаулысына
қосымша
Қазақстан Республикасы Үкіметінің күші жойылған кейбір шешімдерінің тізбесі
1. «Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердің қызметіне қойылатын біліктілік талаптарын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2009 жылғы 26 қарашадағы № 1942 қаулысы (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы, 2009 ж., № 56, 481-құжат).
2. «Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2009 жылғы 26 қарашадағы № 1942 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2010 жылғы 4 қыркүйектегі № 894 қаулысы (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы, 2010 ж., № 51, 470-құжат).
3. «Тауар биржалары саласындағы қызметті лицензиялау ережесін және тауар биржалары, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлер қызметіне қойылатын біліктілік талаптарын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2009 жылғы 26 қарашадағы № 1942 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2011 жылғы 2 желтоқсандағы № 1435 қаулысы (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы 2012 ж. № 5, 99-құжат).