Рус | Қаз | Eng

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 Қаулысы

Жаңартылған

      Ескерту. Тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабының 3-тармағына және 10-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      Ескерту. Кіріспе жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.
      1. Қоса беріліп отырған:
      1) Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары;
      2) күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.
      Ескерту. 1-тармаққа өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Қазақстан Республикасының
      Премьер-Министрі                           С. Ахметов

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің      
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен   
бекітілген      

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары

      1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.
      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.
      2. Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты (бұдан әрі – ақпарат) құжаттық тіркейді және осы Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті органға береді.
      РҚАО-ның ескертпесі!
      3-тармақ жаңа редакцияда көзделген - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (01.01.2017 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      3. Электрондық тәсілмен берілетін ақпаратты қызметінің ерекше түрi шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) – 5) және 10) тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi уәкілетті органға XML пішімінде «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстандық банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының электрондық байланыс арналары арқылы жібереді. Электрондық тәсілмен берілетін ақпаратты Заңның 3-бабы 1-тармағының 6) – 9), 11), 12)тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi, сондай-ақ қызметінің ерекше түрi шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар уәкілетті органға XML пішімінде «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстандық банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының электрондық байланыс арналарын немесе уәкілетті органның веб-порталын пайдалану арқылы жібереді.
      Электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімін уәкілетті орган бекітеді.
      Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
      4. Қағаз тасығышта берілетін ақпаратты қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органға тапсырылғаны туралы хабарламамен бірге пошталық жөнелтіліммен не жеткізу кезінде құжаттарға бақылаусыз қол жетімділікті болдырмау шараларын сақтай отырып, қолма-қол жібереді. Бұл ретте құжаттар конверттерге олардың бүлінуін немесе орамның тұтастығын бұзбастан ақпаратты алу мүмкіндігін болдырмайтын тәсілмен қапталады.
      5. Электрондық тәсілімен берілетін ақпарат қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылады.
      Қағаз тасығышта берілетін ақпаратқа қаржы мониторингі субъектісі немесе жауапты лауазымды тұлға (қаржы мониторингі субъектісінің бірінші басшысы тағайындаған оны алмастыратын тұлға) қол қояды және қаржы мониторингі субъектісінің мөрімен куәландырылады.
      6. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілері:
      қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттар нысанынан өзгеше;
      осы Қағидалардың 5-тармағында жазылған талаптарды ескермей жасаған жағдайда ақпаратты өндеуге қабылдамайды.
      7. Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты электрондық тәсілмен ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 4 сағат ішінде осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша ақпаратты қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы байланыстың электрондық арналарын пайдалану арқылы хабарлама (бұдан әрі – хабарлама) жібереді.
      Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты қағаз тасығышта ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 3 жұмыс күні ішінде хабарламаны пошталық жөнелтіліммен жібереді.
      8. Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда қаржы мониторингі субъектісі 1 жұмыс күні ішінде хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және уәкілетті органға түзетілген ақпаратты жолдайды.
      9. Уәкілетті органға бұрын ұсынылған және қабылданған ақпаратқа қаржы мониторингі субъектілері өзгерістер немесе толықтырулар енгізген жағдайда қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органға бұрын ұсынылған және қабылданған ақпаратқа өзгерістер немесе толықтырулар енгізілгендегі анықталған сәттен бастап бұрын ұсынылған ақпараттың орнына уәкілетті органға жаңа ақпаратты 1 жұмыс күнінен кешіктірмей жібереді.
      Жаңа ақпаратты уәкілетті органның қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарлама қаржы мониторингі субъектілеріне осы Қағидалардың 7-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жіберіледі.
      10. Осы Қағидалардың 3, 4, 5 және 6-қосымшаларына сәйкес анықтамалық мәліметтер ақпаратты толтыру барысында қолданылады.
      11. Қажетті ақпаратты алу мақсатында уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қағаз жеткізгіште немесе электрондық тәсiлмен қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында республикалық дерекқорда тіркелген материалдарға жүргізіліп жатқан талдау шеңберінде қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу жібереді.
      Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан электрондық тәсілмен қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша хабарлама жібереді.
      Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3 - 5-тармақтарында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жібереді.
      Заңның 10-бабының 3-1-тармағы үшінші бөлігінің негізінде жіберілген сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған уәкілетті органның электрондық мекенжайына осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сұрау салу мерзімін он жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтініш жібереді.
      Ескерту. 11-тармақпен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз); жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат    
беру қағидаларына          
1-қосымша              

Нысан

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттың нысаны (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны)

      Ескерту. 1-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз);  22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Деректеменің №

Атауы

Мазмұны

1

2

3

1

ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер

1.1

ҚМ -1 нысанының нөмірі*

1. Нөмірі:
2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланысы (бар болса):
2.1 ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі:
2.2 ҚМ-1 байланыс нысанының күні:

1.2

ҚМ -1 нысанының күні*

1.3

Құжаттың түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жаңа хабар
2. Қабылданбаған хабарды түзету (түзетілетін хабардың № көрсете отырып)
3. Хабарды ауыстыруды сұрау (хабардың № көрсете отырып)

1.4

Операцияның жай-күйі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)
2. Жалғасып жатыр (операцияның басталған уақыты)
3. Тоқтатылған (қаржы мониторингі субъектісінің операцияны тоқтата тұрған уақыты)
4. Жасалмаған

1.5

Хабарлама беру үшін негіздеме (керегінің астын сызу керек)*

1. Шекті сомаға тең немесе одан асады
2. Күдікті операция
3. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:
4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру
4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру
4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау
4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту
4.5. Әлеуметтік төлемдер мен бюджетке төленетін міндетті төлемдер
5. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
6. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
7. Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2.

ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектіcі туралы мәліметтер

2.1

Қаржы мониторингі субъектісінің коды*

2.2

Қаржы мониторингінің субъектісі*

1.1 Ұйымдастырушы нысан:
1.2 Атауы:
1.2.1 Тегі:
1.2.2. Аты:
1.2.3 Әкесінің аты (бар болса):

2.3

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

2.4

ЖСН/БСН*

2.5

Орналасқан жерінің мекенжайы

1. Облысы (оның ішінде Алматы және Астана қалалары):
2. Ауданы:
3. Елді мекен (қала/кент/ауыл), Астана және Алматы қалаларын қоспағанда:
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үйдің нөмірі:
6. Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса):
7. Пошталық индекс:

2.6

Жеке басын куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)*

2.6.1

Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)*

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

2.6.2

Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)*

2.6.3

Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)*

2.7

Жауапты лауазымды тұлға

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (бар болса):

2.7.1

Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы

2.8

Байланыс телефондары*

2.9

Электрондық пошта

3

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат

3.1

Операцияның нөмірі*

3.2

Операция түрінің коды*

1. Коды:
2. Мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат:
2.1 Мүліктің түрі:
2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі:

3.3

Төлемдi тағайындау коды*

1. Төлемдi тағайындау коды:
2. Белгілеу мүмкін емес

3.4

Операцияға қатысушылар саны*

3.5

Операция валютасының коды*

3.6

Оны өткізу валютасында көрсетілген операция сомасы*

3.7

Операцияның теңгемен көрсетілген сомасы*

3.8

Операцияны жасаудың негіздемесі*

3.9

Операцияны өткізуге негіз болған құжаттың күні мен нөмірі

1. Күні:
2. Құжат нөмірі:

3.10

Операция күдіктілігі белгісінің коды

3.11

Операцияның күдіктілігі белгісінің 1-ші қосымша коды (бар болса)

3.12

Операцияның күдіктілігі белгісінің 2-ші қосымша коды (бар болса)

3.13

Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтардың сипаттамасы

3.14

Операция туралы қосымша ақпарат

4

Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер

4.1

Қатысушы (керегінің астын сызу керек)*

1. Операция бойынша төлеуші
2. Операция бойынша алушы
3. Төлеушінің өкілі
4. Алушының өкілі
5. Атынан және тапсырмасы бойынша
6. Пайда табушы

4.2

Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады

4.3

Қатысушы түрі*

4.4

Резиденттігі

4.5

Операцияға қатысушының түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Заңды тұлға
2. Жеке тұлға
3. Дара кәсіпкер

4.6

Шетелдік жария лауазымды тұлға (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады
3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген

4.7

Операцияға қатысушының банкі*

1.1. Филиалдың орналасқан жері:
1.2. Банктің атауы:
1.2.1. ААЖ атауы:
1.3. Банктің/филиалдың коды:
1.4. Қатысушы шотының нөмірі:
1.5. Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер:
1.5.1. Банктің орналасқан жері:
1.5.2. Банктің атауы:

4.8

Операцияға қатысушының атауы (заңды тұлғалар үшін)

1. Қатысушы:
1.1 Ұйымдық нысаны:
1.2 Атауы:
2. Белгілеу мүмкін емес

4.9

Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)

1.1 Ұйымдық нысаны:
2.1 Атауы:
2.1.1 Тегі:
2.1.2 Аты:
2.1.3 Әкесінің аты (бар болса):
3.1 Резиденттілігі:

4.10

Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)*

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (бар болса):

4.11

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

4.12

ҚҰЖЖ

4.13

ЖСН/БСН

4.14

Т.А.Ә. (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)*

1.1 Тегі:
1.2 Аты:
1.3 Әкесінің аты (бар болса):
2.1 Белгілеу мүмкін емес

4.15

Жеке басты куәландыратын құжат

4.16

Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

4.17

Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген

4.18

Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген

4.19

Туған күні (жеке тұлғалар мен дара кәсіпкерлер үшін)

4.20

Туған жері (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)

4.21

Заңды мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы, жеке тұлғалар үшін – тіркелген жерінің мекенжайы)

1. Облысы (оның ішінде Алматы және Астана қалалары):
2. Ауданы:
3. Елді мекені (Астана және Алматы қалаларын қоспағанда, қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/ шағын ауданның атауы:
5. Үйдің нөмірі:
6. Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса):
7. Пошталық индекс:

4.22

Байланыс телефонының нөмірі

4.23

Электрондық пошта

4.24

Нақты мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – орналасқан мекенжайы, жеке тұлғалар үшін – тұрғылықты мекенжайы)

1. Облысы (оның ішінде Алматы және Астана қалалары):
2. Ауданы:
3. Елді мекені (Астана және Алматы қалаларын қоспағанда, қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/ шағын ауданның атауы:
5. Үйдің нөмірі:
6. Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса):
7. Пошталық индекс:

4.25

Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат

ҚМ-1 нысанын толтыру бойынша түсініктеме

      ҚМ -1 нысаны мемлекеттік немесе орыс тілдерінде толтырылады.
      Қағаз тасығышта жасалған кезде ҚМ-1 нысаны шарикті қаламмен, қара немесе көк сиямен, бас баспа рәміздерімен немесе баспа құрылғысын пайдалана отырып толтырылады.
      Баспа құрылғысын пайдалану кезінде ҚМ-1 нысаны кемінде № 10 мөлшердегі «Times New Roman» қаріптерімен толтырылады.
      Тазартылған, түзетілген жері және түзетулері бар ҚМ-1 нысаны өңдеуге қабылданбайды.

1 «ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер»

      Ескерту. 1-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі);  22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

      1.1 «ҚМ-1 нысанының нөмірі» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат уәкілетті органға ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау рәсімдерін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесі өсу тәртібімен, «1» нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын бір күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:
      «1. Нөмір» – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі;
      «2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)» – «1. Нөмір» жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:
      «2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі» және «2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні» – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.
      1.2 «ҚМ-1 нысанының күні» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.
      1.1 және 1.2-деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.
      1.3 «Құжат түрі» деген деректеме мынадай мәндерге ие болады:
      «1. Жаңа хабар» – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі;
      «2. Қабылданбаған хабарды түзету» – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.
      «3. Хабарды ауыстыруды сұрату - қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Осы ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және 3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі;
      1.4 «Операцияның жай-күйі» деген деректемеде мынадай мәндер болады:
      «1. Жасалған» – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;
      «2. Жалғасып жатыр» – операцияның жай-күйі оны жүргізу басталғаннан кейін хабар қалыптастырылған сәтте аяқталмаған болып табылса көрсетіледі;
      «3. Тоқтатып қойылған» - егер қаржы мониторингі субъектісінде операция күдікті операцияларды айқындау белгілеріне сәйкес келеді деп ұйғаруға негіз туындаған кезде қаржы мониторингі субъектісі жүргізіліп жатқан операцияны тоқтата тұру туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі;
      «4. Жасалмаған» – операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылданған болса көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тарту себептерін көрсету қажет;
      Уақыт цифрлық форматта: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.
      1.5 «Хабарлама беру үшін негіздеме» деген деректемеде мынадай мәндер болады:
      «1. Шекті сомаға тең немесе одан асады» - егер «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі».
      «2. Күдікті операция» - мынадай:
      қаржы мониторингі субъектісінде оны жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге мүлік қылмыстық әрекеттен түскен табыс болып табылады не операцияның өзі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деген күдік туындаған;
      клиент қаржы мониторингі субъектісінде оны жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге мүлік қылмыстық әрекеттен түскен табыс болып табылады не операцияның өзі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деген күдік туындаған операцияны жасауға ұмтылыс жасаған;
      қаржы мониторингі субъектісі Заңның 13-бабының 1-тармағында көзделген негіздер бойынша жеке немесе заңды тұлғаға іскерлік қатынастар орнатудан, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жүргізуден бас тартқан, сондай-ақ клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан;
      терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлға қаржы мониторингі субъектісіне № 8012 күдікті операцияны айқындау белгісінің коды көрсетіле отырып, Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасында белгіленген тәртіппен жалақы алу бойынша операцияны жүзеге асыру үшін өтініш жасаған;
      терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның банктік шотына № 8013 күдікті операцияны айқындау белгісінің коды көрсетіле отырып, ақша есепке жатқызылған жағдайда көрсетіледі.
      № 8001-8011 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің кодтары көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелер толтыруға міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте 4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13, жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
      «4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі» - егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:
      «4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру» - осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
      «4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» - осындай жеке тұлғаның банк шотын пайдаланбай ақша төлемі немесе аударымы бойынша нұсқауларды, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
      «4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау» - егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
      «4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту» - осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
      «4.5. Әлеуметтік төлемдер мен бюджетке төленетін міндетті төлемдер» – терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаға Заңның 12-бабы 8-тармағының 2) тармақшасында көзделген зейнетақы, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде қаражат төленген және салықтар, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу жүзеге асырылған жағдайда көрсетіледі.

2 «ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы
мәліметтер»

      Ескерту. 2-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      2.1 «Қаржы мониторингі субъектісінің коды» деген деректемеде Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі.
      2.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің атауы» деген деректемеде:
      «1.1 Ұйымдастырылған нысан:» – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ДК (дара кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды;
      «1.2 Атауы:» – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы немесе Т.А.Ә. (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.
      2.3 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      2.4 «ЖСН/БСН» деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
      2.5 «Орналасқан жерінің мекенжайы» деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс пішімінде (оның ішінде Астана және Алматы қалалары), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) Астана және Алматы қалаларын қоспағанда, көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болса), пошталық индексі көрсетіледі.
      2.6 «Жеке басты куәландыратын құжат» деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
      2.6.1 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
      2.6.2 «Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
      2.6.3. «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
      2.7 «Жауапты лауазымды тұлға» деген деректемеде ішкі бақылау ережесін сақтауға жауапты байланыс тұлғасының деректері көрсетіледі:
      «а. Тегі:» – тегі,
      «б. Аты:» – аты,
      «в. Әкесінің аты:» – әкесінің аты (бар болса).
      2.7.1. «Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.
      2.8. «Байланыс телефондары» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның телефон нөмірлері қала/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі форматында (бар болса) көрсетіледі.
      2.9. «Электрондық пошта» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі.

3 «Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат»

      Ескерту. 3-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі);  22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

      3.1. «Операцияның нөмірі» деген деректемеде операцияның ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі.
      3.2. «Операция түрінің коды» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі.
      0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.
      0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда «Операцияға қатысушының банкі» деген 4.7-деректеменің «Банктің/филиалдың орналасқан елі» деген 4-тармағы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығына сәйкес толтырылады.
      0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.
      1811 немесе 1821 кодтары көрсетілген жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат «2.1. Мүлік түрі» жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі, автомобиль немесе басқасы және «2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі» көрсетіледі.
      3.3 «Төлеудi тағайындау коды» деген деректемеде қаржылық мониторингке жататын операциялар төлемінің тағайындалу коды көрсетіледі. Деректеме 2.1-деректемесінде 011, 012 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті. «Белгілеу мүмкін емес» – егер төлемдi тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
      3.4 «Операцияға қатысушылар саны» деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Осы деректемеде көрсетілген қатысушылардың санына байланысты әрбір қатысушыға осындай 4 бөлім саны толтырылады.
      3.5 «Операция валютасының коды» деген деректемеде Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптаушысының» 23-қосымшасына сәйкес операцияның жасалу валютасының коды көрсетіледі.
      3.6 «Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы» деген деректемеде операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.
      3.7 «Операцияның теңгедегі сомасы» деген деректемеде операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде «Теңге (қазақша)» валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.
      3.8. «Операцияны жасаудың негіздемесі» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі.
      3.9 «Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі» деген деректеме сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.
      3.10 «Күдікті операциялар белгілерінің коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. 1.5-деректемесінің 2-тармағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.
      3.11 «Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
      3.12 «Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
      3.13 «Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау» деген деректемеде күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.
      3.14 «Операция жөнінде қосымша ақпарат» деген деректемеде  3-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.
      Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.

4 «Қаржы мониторингіне жататын операцияларға қатысушылар туралы
мәліметтер»

      Ескерту. 4-бөлімге өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.

      4.1 «Қатысушы» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі.
      4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті» деген деректемеде мынадай мағыналар бар:
      «1. Болып табылмайды» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;
      «2. Болып табылады» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі.
      4.3 «Қатысушының түрі» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.
      4.4 «Резиденттік» деген деректемеде Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын сыныптауштарының» «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі.
      Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.
      4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі.
      4.6 «Шетелдік жария лауазымды тұлға» деген деректемеде 4.5-деректемеде 2 немесе 3-тармақтарды толтырған жағдайда тиісті мән көрсетіледі және мынадай мәндер болады:
      «1. Болып табылмайды»;
      «2. Болып табылады» – 4.25-деректемесінде толық сипаттама қосымша көрсетіледі;
      «3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилиирленген тұлға» – 4.25-деректемесінде қосымша толық сипаттамасы көрсетіледі.
      Деректеме 4.2-деректемесіндегі 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.7 «Операция қатысушысының банкі» деген деректемеде банктің өткізілу операциясы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:
      «1.1 Филиалдың орналасқан жері» – банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес ел көрсетіледі. Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені көрсетіледі;
      «1.2 Банктің атауы» – банктің толық атауы көрсетіледі;
      «1.2.1 ААЖ атауы» – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.
      «1.3 Банктің/филиалдың коды» – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;
      «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі;
      «1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер» мынадай мәндерге ие болады:
      «1.5.1 Банктің орналасқан жері» – 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;
      «1.5.2 Банктің атауы» – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі.
      «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда «шот нөмірсіз» көрсетіледі.
      Деректеме 2.1-деректемесінде 011, 012 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.8 «Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)» деген деректеменің 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:
      «1. Қатысушы»:
      «1.1 Ұйымдық нысаны» жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де Ұйымдық нысаны көрсетіледі;
      «1.2 Атауы:» жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.
      «2. Белгілеу мүмкін емес» – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
      Деректеме 4.5-деректемесінің 1-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.
      4.9 «Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)» деген деректемеде 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі:
      «1.1 Ұйымдық нысаны» жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де ұйымдастырушылық құрылтайшы нысаны көрсетіледі. Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.
      «2.1 Атауы:» – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болса, онда мына тармақтар толтырылады:
      «2.1.1 Тегі:» – тегі,
      «2.1.2 Аты:» – аты,
      «2.1.3 Әкесінің аты:» – әкесінің аты (бар болса);
      «3.1 «Резиденттігі:» – 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес операцияға қатысушы құрылтайшының елі көрсетіледі.
      Деректеме 1.5-деректемесінің 2-тармағы мен 4.2-деректемесінің 2-тармағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.10 «Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)» деген деректемеде 4.5-деректемесінде 1-тармақ:
      «1. Тегі:» - тегі,
      «2. Аты:» - аты,
      «3. Әкесінің аты:» -әкесінің аты (бар болса) толтырылған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері көрсетіледі.
      Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.11 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
      4.12 «ЭҚЖЖ» деген деректемеде «Экономикалық қызмет түрлерінің (5 мәнді ЭҚЖЖ) номенклатурасы» Қазақстан Республикасы Статистика агенттігі төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды 4.5-деректемесінде 1-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.13 «ЖСН/БСН» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі.
      4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда).
      4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде «Шетел мемлекеті азаматының паспорты» таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.
      4.14 «Т.А.Ә.» деген деректемеде операцияға қатысушы дара тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай мәндер болады:
      «1. Тегі:» - тегі,
      «2. Аты:» - аты,
      «3. Әкесінің аты:» -әкесінің аты (бар болса)
      «2.1 Белгілеу мүмкін емес» – егер операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
      4.15 «Операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжат» деген деректемеде құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.16 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.17 «Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.18 «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні, жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.19 «Туылған күні» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.20 «Туылған жері» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған жері 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
      4.21 «Заңды мекенжайы» деген деректемеде заңды тұлғалар үшін заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген мекенжайы облыс (оның ішінде Алматы, Астана қалалары), аудан, елді мекен (Алматы, Астана қалаларын қоспағанда, қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.
      4.22 «Телефон нөмірі» деген деректемеде операцияға қатысушының телефон нөмірі, қаланың коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.
      4.23 «Электрондық пошта» деген деректемеде операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі.
      4.24 «Нақты мекенжайы» деген деректемеде заңды тұлғалар үшін орналасқан жері немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тұратын жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде Алматы, Астана қалалары), аудан, елді мекен (Алматы, Астана қалаларын қоспағанда, қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.
      4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деген деректемеде 4-бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына
2-қосымша               

Нысан

ҚМ-1 нысанының қабылданғаны (қабылданбағаны) туралы хабарлама

      Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

____________________________________________________________________
                        (уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
               (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
                       (қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты
____________________________________________________________________:
                (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты
____________________________ жіберу себептерін жоюы.
     (уәкілетті орган)
2. Осы хабарламаны __________________________________________________
                       (қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы ____________________________________ қабылданбаған
                            (уәкілетті орган)
хабарламаны түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларының ережелеріне сәйкес оны қайтадан ұсынуы қажет.
__________________________ ____________ ____________________________
(уәкілетті органның          (қолы)        (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының Т.А.Ә.)

ҚМ-1 нысанының қабылданған
(қабылданбаған) күні мен уақыты:
_______________________________

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат    
беру қағидаларына          
3-қосымша              

      РҚАО-ның ескертпесі!
      3-қосымшаға өзгеріс енгізу көзделген - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (01.01.2017 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының
анықтамалығы

      Ескерту. 3-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435; 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Коды

Атауы

1

2

011

Банктер

012

Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар

021

Биржалар

031

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары

032

Сақтандыру брокерлері

041

Жинақтаушы зейнетақы қорлары

051

Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылар

052

Орталық депозитарий

061

Ақшамен және (немесе) басқа да мүлікпен нотариалдық әрекетті жүзеге асыратын нотариустар

071

Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда адвокаттар:

жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;

клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;

банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;

компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;

заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару

072

Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз мамандар:

жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;

клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;

банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;

компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;

заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару

081

Аудиторлық ұйымдар

082

Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер

091

Ойын бизнесін ұйымдастырушылар

092

Лотереяларды ұйымдастырушылар

101

Ақша аударымы бойынша қызмет көрсететін пошта операторлары

110

Микроқаржы ұйымдары

120

Банктер болып табылмайтын электрондық ақша жүйелерінің операторлары

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат    
беру қағидаларына          
4-қосымша              

Жеке тұлғаны куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының
анықтамалығы

Коды

Атауы

Жеке басты куәландыратын құжаттар

01

Жеке тұлға куәлігі

02

Қазақстан Республикасы азаматының паспорты

03

Шетел мемлекеті азаматының паспорты

04

Қазақстан Республикасындағы шетелдік азаматына мекендеп тұруға қатысты рұқсат

05

Азаматтығы жоқ тұлғаның куәлігі

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат    
беру қағидаларына          
5-қосымша             

Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының
анықтамалығы

      Ескерту. 5-қосымшаға өзгеріс енгізілді - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435; 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Коды

Атауы

1

2

0111

Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0112

Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты электрондық нысанда алу

0121

Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0122

Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу

0131

Лотерея өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу

0132

Лотерея өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу

0211

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатып алуы

0221

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатуы

0231

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0311

Чек бойынша ақша алу

0312

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0321

Вексель бойынша ақша алу

0322

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0511

Клиенттiң банктік шотынан ақшаны алу

0512

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0521

Клиенттiң банктік шотына ақшаны есепке жатқызу

0522

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0530

Клиентке қолма-қол ақша беру

0540

Клиенттен қолма-қол ақша қабылдау

0611

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0612

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0613

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0614

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0621

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0622

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0623

Оффшорлық аймақта тиісті түрде тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғаның ақшаны клиенттiң банктiк шотына есепке жатқызуы немесе аударуы

0624

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0631

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0632

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

0633

Оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалардың пайдасына клиенттің ақшаны есепке жатқызуы немесе аударуы

0634

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0640

Клиенттің оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалармен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасайтын операциялары

0711

Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттарға (салымдарға) ақша аудару

0712

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0721

Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттан (салымнан) ақшаның түсуi

0722

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

0911

Өтеусiз негiзде басқа тұлғаның пайдасына клиент жүзеге асыратын төлемдер және ақша аударымдары

1011

Мәдени құндылықтарды сатып алу

1012

Мәдени құндылықтарды сату

1021

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу

1022

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасынан әкету

1111

Мемлекеттiк тiркеу сәтiнен бастап үш айдан аз уақыт өткен заңды тұлғалардың жасаған операциялары

1211

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасына әкелу

1212

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасына әкелу

1213

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен Ұлттық почта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасына әкелу

1214

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасына әкелу

1221

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкетуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасынан әкету

1222

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасынан әкету

1223

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасынан әкету

1224

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасынан әкету

1311

Сақтандыру төлемiн жүзеге асыру

1321

Сақтандыру сыйақысын алу

1411

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын енгізу

1421

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын аудару

1431

Еріктi зейнетақы жарналары есебінен жинақтаушы зейнетақы қорларынан зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру

1511

Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi алу

1521

Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi ұсыну

1611

Мердігер қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1621

Тасымалдау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1631

Көліктік экспедиция қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1641

Сақтау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1651

Комиссия қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1661

Мүлікті сенімгерлік басқару қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер

1671

Мердiгерлiк, тасымалдау, көлiк экспедициясы, сақтау, комиссиялар және мүлiктi сенiмгерлiк басқару қызметтерін қоспағанда, өзге де қызметтер көрсету бойынша мәмілелер

1711

Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатып алуы

1721

Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатуы

1731

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

1811

Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын жылжымайтын мүлiкпен жасалатын мәмiлелер

1821

Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын өзге де мүлiкпен жасалатын мәмiлелер

1911

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, облигациялармен және мемлекеттік бағалы қағаздармен мәмілелер

2011

Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

2020

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, акциялармен және пайлық инвестициялық қорлардың пайларымен мәмілелер

2110

Ақшамен, бағалы қағаздармен, бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен және өзге де құндылықтармен (бағалы металдардан жасалған ұлттық валюта монеталарынан басқа) ломбард операцияларын жасау

6010

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның жалақы түрінде ақша алу

6020

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның зейнетақы, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алуы

6030

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның салықтар, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу бойынша төлемдері мен аударымдары

6040

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымның немесе жеке тұлғаның банктік шотына ақшаны есепке жатқызу

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат    
беру қағидаларына          
6-қосымша              

Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен
қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы

Қатысушы түрінің коды

Қатысушы түрінің атауы

Мәміле түрінің коды

Мәміле түрінің атауы

1

2

3

4

01

Сатушы

01

Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату шарты

02

Тауарды немесе қызметті сатып алу-сату шарты

02

Сатып алушы

03

Басқа да мүлікті сатып алу-сату шарты

03

Сыйлық беруші

04

Сыйға беру шарты

04

Сыйлық алушы

05

Рента алушы

05

Мүліктік жалға беру (жалға алу) шарты

06

Рента төлеуші

07

Жалға беруші

08

Жалға алушы

09

Лизинг беруші

06

Лизинг шарты

10

Лизинг алушы

11

Несие беруші

07

Мүлікті өтеусіз пайдалану шарты

12

Несие алушы

13

Тапсырыс беруші

08

Мердігер шарты

14

Мердігер

15

Жобалаушы

16

Іздестіруші

17

Орындаушы

18

Жөнелтуші (көлік қызметі)

09

Көліктік экспедицияны тасымалдау шарты

19

Тасымалдаушы

20

Алушы (көлік қызметі)

21

Экспедитор

22

Қарыз беруші

23

Қарыз алушы

10

Қарыз шарты

24

Кредит беруші

25

Қаржы агенті

11

Кредиттік шарт

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Ақша талабына жол беруді қаржыландыру шарты (факторинг)

28

Принципал

29

Салымшы

30

Эмитент

13

Банктік шот шарты

14

Ақшаны аудару шарты

15

Банктік салым шарты

31

Иеленуші

16

Басқа да банктік қызмет көрсету шарты

32

Кепілзат беруші

33

Кепілзат ұстаушы

17

Кепілзат шарты

34

Сақтаушы

35

Жүк беруші

18

Сақтау шарты

36

Сақтандырушы

37

Сақтанушы

19

Сақтандыру шарты

38

Сақтандырылған

39

Сенімгер

40

Сенім білдірілген адам

20

Тапсырма шарты

41

Комитент

21

Кепілгерлік шарты

42

Комиссионер

22

Комиссия шарты

43

Басқарма құрылтайшысы

44

Сенімгерлікпен басқарушы

23

Мүлікті сенімгерлік басқару шарты

45

Құқық иеленуші

46

Пайдаланушы

24

Патенттік құқықтарды беру туралы шарт

25

Зияткерлік шығармашылық қызмет нәтижелерін құру және пайдалану туралы шарт

26

Өнертабысты, пайдалы моделді және/немесе өнеркәсіптік үлгіні пайдалануға арналған лицензиялық немесе қосалқы лицензиялық шарт

47

Лицензиат

48

Патент иесі

27

Кешенді кәсіпкерлік лицензияның шарты (франчайзинг)

49

Лотереяны, тотализаторды ұйымдастырушы

50

Лотерея, тотализатор қатысушысы

28

Басқа шарт, келісім немесе келісімшарт

51

Өнім беруші

52

Өндіруші

53

Жалға беруші

29

Негіздік құжатсыз мәміле

54

Жалға алушы

55

Басқа да қатысушы

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру  
қағидаларына 7-қосымша         

Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу

      Ескерту. Қағида 7-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
                          (уәкілетті орган)
      клиенттердің операциялары және клиенттердің бенефициарлық
меншік иелері туралы мынадай ақпаратты беруді сұрайды:
      1. _____________________;
      2. _____________________.

_______________________________ ____________ ______________________
(уәкілетті органның уәкілетті      (қолы)    (қолдың толық жазылуы)
       адамының Т.А.Ә.)

Байланыс телефоны _________________

Сұрау салудың жіберілген
күні мен уақыты:
________________________

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру  
қағидаларына 8-қосымша         

Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап

      Ескерту. Қағида 8-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
               (қаржы мониторингі субъектінің аты)
__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты жібереді:
      1. _______________;
      2. _______________.

      Қосымша _____ парақта.

_______________________________  __________ ________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің  (қолы)     (қолдың толық жазылуы)
    жауапты адамының Т.А.Ә.)

Байланыс телефоны:
_________________
Жауаптың жіберілген күні мен уақыты:
________________________

Қаржы мониторингі субъектілерінің  
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру  
қағидаларына 9-қосымша         

Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама

      Ескерту. Қағида 9-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 қаулысымен.

      Ескерту. Қағиданың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

_____________________________________________________________________
               (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____________________________________________________________________
                           (уәкілетті орган)
________ № ____ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті
ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың
қабылданғаны туралы хабарлайды.

_______________________________ ____________  ______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің   (қолы)     (қолдың толық жазылуы)
   жауапты адамының Т.А.Ә.)

Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты:
__________________________

Қаржы мониторингі     
субъектілерінің      
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
10-қосымша        

      Ескерту. Қағида 10-қосымшамен толықтырылды - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.     

Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы
өтініш

___________________________________________________________________
             (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
____________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен
(уәкілетті орган)
құжаттарды беру жөніндегі №________ сұрау салуда көрсетілген мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.

      __________________________  ____________  ____________________
         (қаржы мониторингі         (қолы)        (қолдың толық
       субъектісінің жауапты                          жазылуы) 
          адамының Т.А.Ә.)

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің      
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен  
бекітілген      

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Айқындау белгілеріне өзгеріс енгізу көзделген - ҚР Үкіметінің 22.02.2016 № 96 (01.01.2017 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      Күдікті операцияны айқындау белгілері

      Ескерту. Белгілер жаңа редакцияда - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2014 бастап қолданысқа енгізіледі); 22.02.2016 № 96 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Р/с
№

Код №

Күдікті операцияны айқындау белгілері


1. Жалпы

1.

1009

Жақын туыстық немесе жекжаттық, асыраушылық, қамқоршылық және қорғаншылық қатынастарда болмаған үшінші тұлғаның пайдасына мүлік немесе өзге де материалдық құндылықтар сатып алу

2.

1012

Клиенттің (клиенттің өкілінің) қызмет көрсетудің (комиссиялар, сыйақы және т.б.) тиімді шарттарын елемеуі, сондай-ақ клиенттің (клиенттің өкілінің) қаржы мониторингі субъектісінің көрсеткен қызметі үшін әдеттегіден жоғары комиссия (сыйақы) ұсынуы

3.

1013

Осы ұйымның құрылтай құжаттарына сәйкес ұйымның қызметі сипатына мәміленің сай келмеуі

4.

1018

Клиенттің жоғары тәуекелді қаржылық операцияларды жүйелі жүргізуі, олардың нәтижесі клиенттің тұрақты табысы немесе тұрақты шығыны болып табылады

5.

1034

Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен, оның ішінде қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықтармен байланысты операция

6.

1035

Клиент ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) не осы топтың ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) тұлғалардың қатысуымен, сондай-ақ осы мемлекетте (аумақта) тіркелген банктегі шотты пайдалана отырып, жүйелі түрде операциялар жасайды

7.

1036

Қаржы мониторингі субъектісі лауазымды адамдарының тәжірибелері мен білімдеріне сәйкес олар күдікті деп таныған операциялар

8.

2001

Жоғалған не ұрланған жеке басын куәландыратын құжаттар бойынша, жалған құжат бойынша операция жүргізуге әрекеттену не жүргізу

9.

2003

Клиенттің (клиенттің өкілінің) дұрыстығы күмән туғызатын және тексеру мүмкін емес мәліметтерді, оның ішінде бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтерді ұсынуы, сонымен қатар клиент көрсеткен мекенжай мен телефондар бойынша хабарласудың мүмкін еместігі

10.

2005

Клиенттің (клиенттің өкілінің) операциялар жасаудағы негізсіз асығуы және (немесе) өткізілетін операцияларға қатысты құпиялылық мәселелерімен клиенттің орынсыз дегбірсізденуі

11.

2007

Клиенттің үшінші тұлғаның және/немесе операцияға қатысатын тұлғалардың басшылығымен операция жүргізуі

12.

2009

Клиенттің сомасы жеке алғанда қаржы мониторингіне жататын операция сомасынан аспайтын осыған ұқсас операцияларды бірнеше рет жүргізуі, бірақ қосу нәтижесінде белгілеген сомадан асатын болады (клиенттің қызметі міндетті немесе ерікті төлемдер, тұрғындарға қызмет көрсетумен байланыссыз болған жағдайда)

13.

2014

Осы қызмет оның кәсіптік қызмет шеңберіне кірмейтін жағдайларды қоспағанда, қымбат металдар мен асыл тастарды, зергерлік бұйымдарды, қымбат металдар сынығын жаппай сатып алу-сату

14.

2015

Операция жасау кезінде анық жалған ақпарат ұсынуының салдарынан клиенттің толқып тұрғаны байқалады

15.

2016

Клиент не клиенттер тобы қаржы мониторингі субъектісінің қызметкерлеріне олардың уәкілетті органға хабарлама жіберу не қажетті ақпаратты тіркеуі бойынша міндеттемелерін орындамау мақсатында, оның ішінде сыйақы беруге ұсыныс жасау жолымен ықпал жасауды жүзеге асырады

16.

3001

Терроризмді қаржыландыру тәуекелі жоғары елге (елден) ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операция жасау

17.

3002

Мәмілеге қатысатын коммерциялық емес ұйымдардың қатысуын қоспағанда, қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықпен байланысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасау

18.

3003

Діни бағыттағы коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операция жасау

19.

3004

Клиенттің осы операция(операциялар) терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деуге негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауға әрекеттенуі не жасауы

20.

6003

Тіркеу мекенжайы тіркеу орнымен, сондай-ақ терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген немесе алынып тасталған тұлғалар мен ұйымдардың орналасқан жерімен сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың қатысуымен операциялар

21.

7002

Химиялық, биологиялық және ядролық қаруға және олардың құрауышына жататын заттарды, егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, сатып алу-сатуға, тасымалдауға, дайындауға, сақтауға және сатып өткізуге байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар

22.

7003

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, әскери мақсаттағы заттарды, дәрі-дәрмекті сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар

23.

7004

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, дәрілік препараттарды ғана емес, сонымен қатар улы және күшті әсер ететін басқа да синтетикалық және табиғи заттарды өзіне қамтитын, сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен операциялар

24.

7006

Қаржы мониторингі субъектісінің ішкі рәсімдеріне сәйкес олардың қызметі, операциялары не оларды жасау әрекеттері күдікті деп танылған клиенттер

24-1

8001

Қаржы мониторингі субъектісінде операция қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталған деген күдік туындататын күдікті операцияны жасау әрекеті

24-2

8002

Қаржы мониторингі субъектісінде операция терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деген күдік туындататын күдікті операцияны жасау әрекеті

24-3

8003

Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қолдану мүмкiн болмаған жағдайда іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту

24-4

8004

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту

24-5

8005

Терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту

24-6

8006

Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда операция жүргізуден бас тарту

24-7

8007

Қаржы мониторингі субъектісінде операция қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталуы мүмкін деген күдік туындататын операцияны жүргізуден бас тарту

24-8

8008

Қаржы мониторингі субъектісінде операция терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталуы мүмкін деген күдік туындататын операцияны жүргізуден бас тарту

24-9

8009

Заңның 5-бабы 3-тармағының 6) тармақшасында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату

24-10

8010

Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату

24-11

8011

Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату


2. Ақша төлемдері мен аударымдары бойынша қызметтер көрсету кезінде

25.

1010

Өзінің шаруашылық қызметінің негізгі сипатына және оның нақты қажеттіліктеріне сәйкес келмейтін тұлғалардың тауарлар мен қызметтер үшін ақша төлемдері немесе түсімдері

26.

1011

720 күннен асатын экспорт немесе импорт шарттары бойынша резиденттің репатриация мерзімін көрсетуі (Қазақстан Республикасының аумағындағы құрылыс-монтаж жұмыстарын орындау және/немесе қызмет көрсетуді көздейтін шарттарын қоспағанда)

27.

1016

Мынадай: мәселен, білікті персоналдың, жабдықтың, айналым қаражатының және материалдық қорлардың болмауының объективті себептеріне байланысты төлеуші және (немесе) алушы көрсете алмайтын қызметтер үшін түсімдер және (немесе) төлемдер

28.

1017

Қалыптасқан іскер тәжірибеден өзгеше есеп айырысулар жүргізу тәртібімен стандартты емес немесе әдеттегідей емес күрделі нұсқаулықтардың болуы

29.

1023

Мәні бойынша сомалары бірдей және/немесе ұқсас ақшаны кейіннен қайта аудара отырып, клиенттің басқа банктегі (банктердегі) шотына (шоттарына) ақша қаражатын аудару бойынша ағымдағы шоттынан тұрақты түрде жүргізілетін ақша аударымдары

30.

1026

Клиенттің оның ішінде резидент еместердің қатысуымен әдеттен тыс жоғары сыйақы мөлшерімен қарыз беруімен (алуымен) байланысты ақша төлемдері мен аударымдары

31.

1027

Клиенттің тауарларды (жұмыстарды орындау, қызметтер көрсету және т.б.) жеткізу шарты бойынша бұрын алынған авансты қайтару жөнінде ақша төлемдері мен аударымдарын тұрақты негізде жүзеге асыруы

32.

1028

Әдеттегі іскерлік тәжірибеден қомақты түрде өзгешелігі бар мөлшерде мәміле затын төлеуге байланысты емес тұрақсыздық айыбын (айыппұл, өсімпұл) төлеумен байланысты төлемдер

33.

1029

Маркетингтік, консультациялық немесе зерттеу қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер шеңберінде клиенттің тұрақты ақша аударуы (алуы)

34.

2012

Төлем жасалған немесе қарыз аударылған бастапқы шоттан басқа шотқа бұзылған мәміле немесе қарыз шарты бойынша клиенттің соманы қайтаруды жүзеге асыру ұсынысы

35.

5001

Операция бойынша алушы-резидент емеспен шарт бойынша алушы-резидент еместің атауының/Т.А.Ә. сәйкес келмеуі

36.

5002

Шарт (шарттар) бойынша тарап болып табылмайтын резидент еместің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, көрсетілетін қызметтердің) импортына шарт (шарттар) бойынша ақша төлемдері мен аударымдары

37.

5004

Сыртқы экономикалық қызмет немесе осыған ұқсас мәмілелерге қолданылатын осындай мәмілелерді және/немесе халықаралық ережелерді жүзеге асыру жөніндегі сыртқы экономикалық қызметтің жалпы қабылданған тәжірибесінен оның орындалу тәртібі бойынша шарттың негізгі талаптарының маңызды айырмашылығы

38.

7001

Қаржы саласындағы қызметті және (немесе) қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметті жүзеге асыруға лицензиясы клиентте болмаған кезде жеке тұлғалардан ақша және (немесе) өзге де мүлік тартумен байланысты төлемдер мен аударымдар

39.

7007

Кеден одағының кеден аумағына тауардың нақты келіп түсуін көздемейтін не Кеден одағының аумағы бойынша тауарды алып өтуді көздемейтін тауарлар импортының шарты бойынша Кеден одағына кірмейтін мемлекеттер резиденттерінің пайдасына ақша төлемдері мен аударымдары

40.

7008

Олар кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру мақсатында жасалды деп ұйғаруға негіз туындауға қатысты банктік шот ашпай-ақ шет елге жүйелі ақша аударымдары

41.

7009

Валюта шартын ұсынбастан жүзеге асырылатын валюталық операциялар бойынша жүйелі ақша төлемдері мен аударымдары

42.

7011

Интернет-сауда саласындағы клиенттің қызметі туралы мәліметтер болмаған жағдайда, клиенттің пайдасына ірі мөлшерде электрондық ақшаны пайдалана отырып төлемдер түсімі не бірнеше рет электрондық ақша төлемдерінің түсімі

43.

7012

Клиенттің пайдасына электрондық ақша сәйкестендірілмеген иелерінен электрондық ақшаны төлемдердің жиі түсуі (салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер төлеу бойынша, коммуналдық қызметтер, байланыс қызметтері, телерадиохабар қызметтері бойынша төлемдерді қоспағанда)


3. Банктік қызмет көрсету кезінде

44.

1019

Егер клиенттің негізгі қызметі әдетте қолма-қол ақшасыз нысанда есеп айырысу болып табылса, заңды тұлға-клиенттің шотына түсіп отыратын қолма-қол ақша үлесінің айтарлықтай ұлғаюы

45.

1025

Егер қолда бар ақпарат кредиттік қарыздың қаржыландыру көзін анықтауға мүмкіндік бермесе, клиенттің кредитті мерзімінен бұрын өтеуі

46.

2006

Жеке қатысуды талап ететін жағдайларда клиенттің алынып тасталған терминалмен ғана дербес жұмыс істеуді табанды талап етуі

47.

2013

Айырбастау операцияларын жүргізу кезінде зақымданған және/немесе ұсқынсыз банкноталарды жиі ұсыну

48.

4003

Есептелгеннен кейін қысқа уақыт ішінде банктік шоттан ақшаның барлық не қомақты бөлігін алу немесе аудару

49.

4005

Қызметтердің және (немесе) тауарлардың әрқилы түрлерінің кең спектрін көрсеткені үшін алынған ақшаның бүкіл не қомақты бөлігін банк шотынан алу немесе аудару

50.

4006

Клиенттің бұрынғы атына немесе отбасы мүшелеріне (сол әрекет заңды тұлғаларға да) кейіннен жаңа шоттар аша отырып, шоттарды жабу

51.

4008

Сол бір адамның не адамдар тобының ақшаны банктік шоттан (шоттардан) жүйелі түрде алуы

52.

4009

Банктік шоттан ақшаны жүйелі түрде алуды жүзеге асыратын сыртқы келбеті ұсқынсыз (тұрғылықты жері жоқ адамның белгілері, нашақорлық және маскүнемдік белгілері) тұлға

53.

4012

Кейіннен қолма-қол ақша нысанында алу не бір шотқа салымдар (депозиттер) мерзімі аяқталғаннан кейін сома есептеу және (немесе) кейіннен басқа банкке аудару аз уақыт кезеңі ішінде бір клиенттің атына соманың шекті мәнінен аспайтын сомаға жедел депозиттік шоттардың бірнешеуін ашу

54.

4013

Үшінші тұлғадан клиенттің банктік шотына кейіннен осы ақшаны клиенттің алуымен не бір операциялық күн ішінде немесе одан кейінгі күні клиенттің немесе үшінші тұлғаның банктік шотына бүкіл немесе қомақты аудара отырып тұрақты қолма-қол ақша есептеу

55.

7013

Клиенттің және мұндай тұлғалардың қызметі арасында анық байланыс болмаған жағдайда үшінші тұлғаның пайдасына ашылатын (ашылған) депозиттерге клиенттің тұрақты қолма-қол ақша есептеуі

56.

7015

Делдалдың немесе дилердің атына ашылған банктік шотқа, оның ішінде делдал немесе дилер олардың клиентіне тиесілі ақшаны есепке алу және сақтау үшін ашқан банктік шотқа қолма-қол ақша салу

57.

7016

Сақтандыру агенті ретінде қызметін жүзеге асыратын тұлғаның атына ашылған банктік шотқа қолма-қол ақша салу

58.

7017

Сақтандыру агентінің өз банктік шотына жүйелі түрде қолма-қол ақша салуы

59.

7018

Қолма-қол ақша қабылдауға арналған жабдықтың (құрылғының) көмегімен жүзеге асырылатын клиенттің шотына ақшаның жүйелі түрде түсуі

60.

7019

Клиенттің қызметі қымбат металдарды немесе асыл тастарды өңдеумен байланысты жағдайларды қоспағанда, клиенттің кредит бойынша қамтамасыз ету ретінде қымбат металдар мен асыл тастарды бірнеше рет ұсынуы

61.

7023

Клиенттің қызметтік сипатымен байланысты емес алдын ала төленіп қойылған төлем карточкаларының үлкен көлемін сатып алуы

62.

7031

Алты айдан астам мерзім ішінде операциялар жүргізілмеген клиенттің шотына кейіннен клиенттің қолма-қол нысанда ақша қаражатын алуымен ақша қаражатын есептеуі

62-1

3006

Жынысына қарамастан, діншілдігінің сыртқы белгілері бар ақша қаражатын жіберушінің кіріс көздерін анықтау рәсімін өтуден бас тартуы

62-2

8012

Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасына сәйкес жалақы алу операциясын жүзеге асыру үшін терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның өтініші

62-3

8013

Заңның 13-бабы 1-1-тармағының бесінші бөлігіне сәйкес терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның банктік шотына ақшаны есепке жатқызу


4. Бағалы қағаздар, зейнетақы қорлары нарығында қызмет көрсету кезінде

63.

1003

Клиенттің не оның нұсқауы бойынша нәтижесінде бұл бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) иеленушілері өзгермейтін бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) мәмілелер жасалуы

64.

1004

Осыған ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша жасалатын бағалы қағаздарды сатып алу және сату жөніндегі мәмілелер

65.

1005

Осыған ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша бағалы қағаздардың ұйымдасқан және/немесе ұйымдаспаған бағалы қағаздар нарығында бағалы қағаздарды сатып алу (сату) туралы екі немесе бірнеше сауда-саттыққа қатысушылардың немесе олардың өкілдерінің келісімі

66.

1006

Инвесторларды жария орналастырылатын және/немесе жария айналымдағы бағалы қағаздарды сатуға немесе сатып алуға итермелеу мақсатында жалған немесе дәйексіз ақпарат тарату

67.

1007

Клиенттің бағалы қағаздар нарығының кәсiби қатысушысы болып табылмайтын және (немесе) бағалы қағаздар клиент алдында контрагенттің қарызын өтеуге клиентке берілмеген жағдайда бағалы қағаздар мен қаржылық қызметтердің ұйымдасқан нарығында айналыста болатын бағалы қағаздардың көп мөлшерін біржолғы сатуы (сатып алуы)

68.

1008

Сатып алу, көрсетілген бағалы қағаздарды іске асырудан түскен ақша бағалы қағаздардың ұйымдасқан нарығында айналыста болатын өтімділігі жоғары бағалы қағаздарды сатып алуға бағытталған жағдайда ұйымдасқан бағалы қағаздар нарығында айналыста болмайтын және баға белгіленбеген бағалы қағаздарды кейіннен сата отырып сатып алу бойынша тұрақты қаржы операциялары (тәртіпті бағалы қағаздар нарығында айналысатын бағалы қағаздарды сатып алуға арналған өтінім қанағаттандырылған сәтте анықталады)

69.

7032

Қаржы мониторингі субъектісімен өзара қарым-қатынаста айтарлықтай тарихы бар клиент күтпеген жерден активтерінен құтылады және (немесе) активтерін шетелге ауыстыру мақсатында шоттарын жабады

70.

7033

Бағалы қағаздарды (қаржы құралдарын) жоғары бағамен сатып алу және оларды кейіннен қомақты залалға жеткізетіндей сату

71.

7034

Листингтік емес бағалы қағаздарды қысқа уақыт мерзімі ішінде жүзеге асырылған үлкен баға айырмашылығымен сатып алу және сату

72.

7035

Клиенттің не оның нұсқауы бойынша нәтижесінде бұл бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) бенефициарлық меншік иесі өзгермейтін бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) мәмілелер жасау

73.

7036

Түрлі адамдардан зейнетақы төлемдерін алушының пайдасына ерікті зейнетақы жарналарының түсуі

74.

7037

Шетелдіктің не азаматтығы жоқ не шарт жасаған кезде шекті жасқа жеткен немесе соған жақындаған адамның атына жеке зейнетақы шотын аша отырып оған кейіннен ерікті зейнетақы жарналары түрінде едәуір сома аудару


5. Сақтандыру саласында қызмет көрсету кезінде

75.

1020

Өмірді жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандырылушыны және пайда алушыны ауыстыру жөнінде операциялар жасау

76.

1021

Клиент оның денсаулығы жағдайы мен жас шамасын ескере отырып, сақтандыру шартының қолайсыз талабын қабылдайды

77.

7026

Клиенттің ірі сомаға жасаған ерікті сақтандыру шартын ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң сақтандыру сыйлықақысын оның ішінде үшінші тұлғаның пайдасына қайтарумен мерзімінен бұрын бұзуы

78.

7027

Клиенттің жинақтаушы сақтандыру шартына сәйкес көзделген сатып алу сомасы шегінде ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң қарыз алуға әрекеттенуі не алуы

79.

7028

Клиенттің жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысын төлеуге қолма-қол ақша беруге әрекеттенуі не беруі

80.

7029

Жасалған жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысының мөлшерін тиісінше ұлғайта отырып, сақтандыру сомасының мөлшерін өзгерту

81.

7030

Клиенттің оның қажеттілігінен асатын сомаға сақтандыру полисін не мәлімделген кіріс деңгейіне жауап бермейтін сақтандыру сыйлықақысын сатып алуы

82.

7038

Сақтандыру дәнекерінің (сақтандыру брокерінің, сақтандыру агентінің) қызметі үшін үшінші тұлғаға сақтандыру дәнекерінің нұсқауы бойынша сыйақының бәрін не бөлігін төлеу

83.

7039

Сақтандыру дәнекеріне (сақтандыру брокеріне, сақтандыру агентіне) қызметтің осы түріне лайық мөлшерден анағұрлым асатын мөлшерде сыйақы төлеу


6. Ақша аударымдарына пошталық қызметтер көрсету кезінде

84.

1022

Бір немесе бірнеше жеке тұлғалардың атына пошталық ақша аударымдарын бірнеше дүркін жүзеге асыру


7. Нотариаттық, аудиторлық қызметтер көрсету кезінде

85.

1015

Қаржылық жалға беру шарты (лизинг) бойынша шарттың тиімсіз, экономикалық орынсыз талаптары бойынша мүлікті алу және/немесе беру (нотариустер)

86.

1024

Нақ сол бір мәміле заты сатылатын және сатып алынатын қаржы операцияларын жүйелі түрде жүзеге асыру

87.

1030

Жақын туыстық немесе жекжаттық, асыраушылық, қамқоршылық және қорғаншылық қатынастарда болмаған мәмілеге (операцияға) қатысушылар арасында мемлекеттік тіркеуге жататын жылжымалы және/немесе өзге де мүлікті сыйға беру

88.

1032

Мәміле мәнінің шарты мен шын мәніндегі құнының анық сәйкес келмеуі


8. Ойын бизнесі саласында қызметтер көрсету кезінде

89.

1031

Құмар ойындар және/немесе құмар ойындардың ставкалары бойынша ұтыс ретінде ойын мекемесінен ірі мөлшерде қаражатты бірнеше дүркін алу (төлеу)


9. Лизинг қызметтерін көрсету кезінде

90.

1038

Егер қолда бар ақпарат борышты қаржыландыру көзін айқындауға мүмкіндік бермесе, бұрын міндеттемелерді орындау мерзімін өткізіп алуға жол берген клиенттің лизинг шарты бойынша негізгі борышты мерзімінен бұрын өтеуі

91.

9001

Лизинг алушының тапсырмасы бойынша үшінші тұлғаның лизингтік төлемдерді тұрақты түрде төлеуі

92.

9002

Лизинг нысанасын сатушы және лизинг алушы (сублизинг алушы) сол бір адам болып табылса, мүлікті лизинг (сублизинг) шарты бойынша алу немесе беру

93.

9003

Лизинг шарты жасалғаннан кейін оны қысқа уақыт ішінде айқын негізсіз мерзімінен бұрын бұзу