Ескерту. Күші жойылды – ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.08.2017 № 167 қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі)
      РҚАО-ның ескертпесі!
      Бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз

      "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Мына:

      1) осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесі;

      2) осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің құны туралы есеп;

      3) осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп;

      4) осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп;

      5) осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;

      6) осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп;

      7) осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес нысан бойынша міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп;

      8) осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;

      9) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша зейнетақы төлемдері туралы есеп;

      10) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;

      11) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес нысан бойынша меншікті активтер есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;

      12) осы қаулының 12-қосымшасына сәйкес нысан бойынша екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ағымдағы шоттарында меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп;

      13) осы қаулының 13-қосымшасына сәйкес нысан бойынша басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;

      14) осы қаулының 14-қосымшасына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.

      2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

      1) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 2) және 4) тармақшаларында көзделген есептілікті – есепті айдан кейінгі айдың 20-нан кешіктірмей;

      2) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 3), 5), 6), 7), 8), 9) 10), 11), 12) және 13) тармақшаларында көзделген есептілікті – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей;

      3) апта сайын осы қаулының 1-тармағының 3) тармақшасында көзделген есептілікті – аптаның екінші жұмыс күніндегі жағдай бойынша есепті аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

      3. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі және 2013 жылғы 22 тамыздан бастап туындаған қатынастарға қолданылады.

      КЕЛІСІЛДІ

      Қазақстан Республикасы

      Статистика агенттiгiнiң төрағасы

      2013 жылғы 25 қыркүйек

Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесі

      Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі – қор) есептілігіне:

      1) зейнетақы активтерінің құны туралы есеп;

      2) зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп;

      3) сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп;

      4) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;

      5) ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп;

      6) міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп;

      7) Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының /алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп;

      8) зейнетақы төлемдері туралы есеп;

      9) меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;

      10) меншікті активтер есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;

      11) екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ағымдағы шоттарында меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп;

      12) басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп кіреді.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы __________

      Индекс: 1-ENPF_PA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 20 жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме "Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір күніне толтырылады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан есепті айдың әр күніне толтырылады. "Күн, ай, жыл" көрсеткіштері бойынша ақпарат "күн. ай. жыл" форматында толтырылады.

      6. 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 және 7.2 жолдарында теңгеге балама сомалары көрсетіледі.

      7. 5-жолы бойынша мәліметтер Сыртқы басқарудағы активтер туралы Есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

      8. 7-жолда көрсетілген есепті кезең соңындағы басқа активтердің тізбесі Нысанға ескертуде көрсетіледі.

      9. 9-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасаған кезде болған шығында (тікелей қаржы құралдарын сатып алумен байланысты), оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокер (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктік шығыстар осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Сондай-ақ, қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңге (ол болған кезде) есептелген сыйақы қосылады.

      10. 10-жолды толтырған кезде өткізілген немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер нақты өткізу немесе өтеу құны бойынша көрсетіледі.

      11. 11-жол бойынша мәліметтер зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы Есеп деректеріне сәйкес көрсетіледі.

      12. 12.5-жолын толтырған кезде резерв айына бір рет оны қалыптастыру күнінің соңына көрсетіледі.

      13. 12.6-жолын толтырған кезде алынған кірістер көздерінің тізбесі және зейнетақы активтерінің құнына енгізілген шыққан шығындар туралы мәліметтер қоса беріледі.

      14. 15 және 17-жолдарын толтырған кезде есепті кезең соңындағы деректерді ескере отырып, комиссиялық сыйақы бойынша берешектің қалдығы өсу қорытындысымен көрсетіледі.

      15. 14 және 16-жолда бірыңғай жинақтаушы қорының комиссиялық сыйақысының сомасы көрсетіледі.

      16. 18.2 және 19.2-жолдарын толтырған кезде ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, сақтандыру ұйымдарына зейнетақы жинақтары аударымдарының сомалары, алушыларға және басқа да тұлғаларға төленген сомалар, зейнетақы төлемдерінен табыс салығы сомалары көрсетіледі.

      17. 13-жолда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

      18. 18.3 және 19.3-жолдарын толтырған кезде Нысанға зейнетақы активтерінің құнына кіретін міндеттемелердің тізбесі қоса беріледі.

      19. 23-жолды толтырған кезде Нысанда пайдаланылған есепті күндегі валюта айырбастаудың нарықтық бағамдары әр валюта бойынша жеке көрсетіледі (валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі.

      20. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___" _______

      Индекс: 2-ENPF_SPPA

      Кезеңділігі: апта сайын /ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – апта сайын, есепті аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күнінен кешіктірмей /ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      1-кесте

Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар

      (теңгемен)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон номірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      мөр орны

      2-кесте

"Кері РЕПО" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар

      (теңгемен)

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

      3-кесте

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші
деңгейдегі банктеріндегі салымдар

      (теңгемен)

      кестенің жалғасы:

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болған (қолы) (телефон нөмірі)

      кезде – әкесінің аты)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

      4-кесте

Тазартылған бағалы металдар

      (теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болған (қолы) (телефон нөмірі)

      кезде – әкесінің аты)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

      5-кесте

Шартты талаптар (міндеттемелер)

      (теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме "Зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылым туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды апта сайын/ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ішкі басқарудағы зейнетақы активтері бойынша толтырылады. Нысандағы деректер теңгемен беріледі.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      1-кесте бойынша.

      5. 3-бағанды толтырған кезде эмитенттердің экономика секторларының атауы Қазақстан Республикасы Индустрия және сауда министрлігінің Техникалық реттеу және метрология комитеті (Мемстандарт) бекіткен Қазақстан Республикасының 03-2007 мемлекеттік жіктеуішінің экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. 3-баған Қазақстан Республикасының резидент емес эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады.

      6. 5-бағанда сатып алынған қағаздың түрі, оның типін көрсете отырып көрсетіледі.

      7. 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      8. 8 және 10-бағандарында валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі.

      9. 9-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      10. 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, Дүниежүзілік банкаралық қаржылық телекоммуникациялар қауымдастығы жүйесі бойынша (SWIFT) алынған растама) көрсетілген бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген жағдайда 12-бағанда ұлттық валюта теңгедегі баламасын бір мезгілде көрсете отырып, 11-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта-теңгеде ақы төлеген жағдайда 11-баған толтырылады.

      11. 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні көрсетіледі.

      12. 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі.

      13. 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақылар мен комиссиялық ақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ ақша аударымы бойынша банктік қызметтерді қоса алғанда сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды қоса алғандағы және сатып алушы сатушыға төленген пайыз сомасының (ол бар болғанда) шамасына кемітілген қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі.

      14. 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

      15. 20-бағанда бағалы қағаздың "әділ құны бойынша бағаланатын", "амортизацияланған құны бойынша бағаланатын" санаты көрсетіледі.

      16. 21 және 22-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдары тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингісі болмаған жағдайда 21 және 22-бағандарда "рейтингісі жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингісі көрсетіледі.

      17. 23-24-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резидент еместерінің бағалы қағаздары бойынша және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі.

      18. 25-бағанда Нысанды беру күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

      19. 26-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күнінен бастап қоса алғанда есепті кезеңнің соңғы күніне дейінгі қаржы құралынан түскен пайда (шығын) сомасы көрсетіледі.

      20. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

      2-кесте бойынша.

      21. 4-бағанда "РЕПО" және (немесе) "кері РЕПО" операциялары бойынша тапсырылған және (немесе) бағалы қағаздың типін көрсете отырып, түрі көрсетіледі.

      22. 7 және 8-бағандарында валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі.

      23. 9 және 10-бағандарында "кері Репо" операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін нақты төрт белгіге дейін дәл көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген кезде, бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 9 және 11-бағандарда көрсете отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгеде ақы төлеген кезде 9 және 11-бағандар толтырылады.

      24. 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

      25. 17 және 18-бағандарын толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдардың бірі тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингсі болмаған кезде 17 және 18-бағандарында "рейтингісі жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      26. 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаттары көрсетіледі. Бұл ретте Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда "листингі жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резидент еместерінің бағалы қағаздары бойынша және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      27. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

      3-кесте бойынша.

      28. 3 және 4-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктердің бірі немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі тағайындаған екінші деңгейдегі банктің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингісі болмаған жағдайда 3 және 4-бағандарда "рейтингісі жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

      29. 5-бағанда валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі.

      30. 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған кезде ұзарту мерзімін ескере отырып көрсетіледі.

      31. 9 және 10-бағанда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі.

      32. 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде және екінші деңгейдегі банктерде орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасында орналастырған жағдайда бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 13-бағанда көрсете отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін ұлттық валюта – теңгемен орналастырылған жағдайда 13-баған толтырылады.

      33. Кесте салымдар сомасын әрбір банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке толтырылады.

      34. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

      4-кесте бойынша:

      35. 4-бағанда валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктемесіне сәйкес көрсетіледі.

      36. 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мен сатып алу құны мәмілені жасау күніне қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күнге қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валютада тазартылған бағалы металды сатып алған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады.

      37. 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген сома көрсетіледі.

      38. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

      5-кесте бойынша.

      39. 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі көрсетіледі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер).

      40. 4-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болып табылған жағдайда толтырылады.

      41. 5-бағанда шарт бойынша мәміле жасау күніндегі құны көрсетіледі.

      42. 6-бағанда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарының талаптарына сәйкес бухгалтерлік есепте көрсетілген құн көрсетіледі.

      43. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 3-ENPF_А-VNESH

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 20 жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме
Сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысан шет мемлекетінің заңнамасына сәйкес инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің талаптарына сәйкес келетін шетел ұйымында (бұдан әрі – зейнетақы активтерін басқарушы) инвестициялық басқарудағы активтер бойынша беріледі.

      6. Нысан әрбір зейнетақы активтерін инвестициялық басқарушы бойынша толтырылады.

      7. 4-бағанда шарт бойынша зейнетақы активтерін басқару кезеңі көрсетіледі. Егер шартта зейнетақы активтерін басқару кезеңі көзделмесе, онда 4-бағанда "-" белгісі қойылады.

      8. 5-бағанда есепті күніндегі басқарудағы зейнетақы активтерінің ағымдағы құны көрсетіледі.

      9. Егер есепті кезеңде сыртқы басқарудағы зейнетақы активтерін сыртқы басқарушы зейнетақы активтерінің барлық сомасын басқа басқарушыға, не оларды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына қайтарса және шартты бұзса, онда 2, 3, 4-бағандарда активтер мен міндеттемелерді тапсырудың соңғы күніне осы зейнетақы активтерін сыртқы басқарушы туралы мәліметтер көрсетіледі және 6-бағанда тапсырылған активтер нәтижесі туралы ақпарат (зейнетақы активтері сомасы және осы сома қайда берілгені) көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан

      Міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 4-ENPF_OPV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (мың теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме

      Міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанды толтырған кезде жеке сәйкестендіру нөмірі бар, зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған кезде, олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

      6. 2 және 5-бағандарда салымшылардың /алушылардың жеке зейнетақы шоттарының саны зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасаған ерлер және әйелдер бойынша жеке (тиісті бағандарда) салымшының/алушының жасына қарай бөліп, көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3 және 6-бағандарда көрсетіледі.

      7. 4 және 7-бағандарда жұмыс беруші есептеген зейнетақы жинақтары сомасы салымшының/алушының жасына қарай бөліп, ерлер мен әйелдер бойынша жеке көрсетіледі.

      8. 8-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру шарттары жоқ салымшылардың/ алушылардың жеке зейнетақы шоттарының саны салымшының /алушының жасына қарай көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы 9-бағанда көрсетіледі.

      9. 10-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру шарттары жоқ салымшылардың /алушылардың жұмыс беруші есептеген зейнетақы жинақтарының сомасы салымшының/ алушының жасына қарай бөліп көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі және саны туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 5-ENPF_DPV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (мың теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме
Ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанды толтырған кезде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың /алушылардың зейнетақы жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ жеке зейнетақы шоттарының (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) саны бойынша мәліметтер болған жағдайда олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

      6. 2 және 4-бағандарда зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасаған салымшылардың/алушылардың саны ерлер және әйелдер бойынша жеке (тиісті бағандарда) салымшының/алушының жасына қарай бөліп, көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3 және 5-бағандарда көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары
салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп

      Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 6-ENPF_OPPV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (мың теңгемен)

      Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы "___" __________

      Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды
толтыру бойынша түсіндірме
Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары
салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Міндетті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома есептерде нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған жағдайда – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанды толтырған кезде, зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

      6. 2 және 4-бағандарда зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасаған салымшылардың/алушылардың саны ерлер және әйелдер бойынша жеке (тиісті бағандарда) салымшының/алушының жасына қарай бөліп, көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3 және 5-бағандарда көрсетіледі.

      7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен көрсетіледі.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Қазақстан Республикасының облыстары бойынша
(салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті
зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___" __________

      Индекс: 7-ENPF_OPV_OBL

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (мың теңгемен)

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы: ___________________________________ ______ _________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы "_____" __________

      мөр орны

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме
Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының
/алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары
салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және
жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының /алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің аяғындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан астам сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ, жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ жеке зейнетақы шоттарының (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) саны бойынша мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер Нысанның ескертуінде көрсетіледі.

      6. 2-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты жасаған салымшылардың /алушылардың жеке зейнетақы шоттары салымшының/алушының тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы 3-бағанда көрсетіледі.

      7. 4-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарты бар салымшылардың /алушылардың жұмыс беруші есептеген зейнетақы жинақтарының сомасы салымшының /алушының тұрғылықты жеріне қарай бөліп көрсетіледі.

      8. 5-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарты жоқ салымшылардың /алушылардың жеке зейнетақы шоттарының саны салымшының/алушының тұрғылықты жеріне қарай көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы 6-бағанда көрсетіледі.

      9. 7-бағанда зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарты жоқ салымшылардың /алушылардың жұмыс беруші есептеген зейнетақы жинақтарының сомасы салымшының /алушының) тұрғылықты жеріне қарай көрсетіледі.

      10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Зейнетақы төлемдері туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 8-ENPF_Vyplaty

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

      Нысан

      (мың теңгемен)

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы "_____" __________

      мөр орны

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме
Зейнетақы төлемдері туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Зейнетақы төлемдері туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің аяғындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен ұсынылады. Есепте бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан астам сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 3-бағанда сома бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры қызметінің басынан бастап жинақталған жиынтықпен көрсетіледі.

      6. 4-бағанда сома жылдың басынан басталған кезеңге көрсетіледі.

      7. "Кесте бойынша зейнетақы төлемдері" жолында кесте бойынша жиынтығында жүзеге асырылған зейнетақы төлемдерінің сомасы көрсетіледі. Кесте бойынша зейнетақы жарналарының түрлері бойынша жүзеге асырылған зейнетақы (міндетті, ерікті, міндетті кәсіптік) төлемдері 100 (103, 106), 200 (203, 206, 209) және 300 (303) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бөлігінде кесте бойынша төлемдер жүзеге асырылған адамдардың саны 102, 105, 202, 205, 208 және 302 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

      8. "Бір жолғы зейнетақы төлемдері:" жолында бір жолғы жасалған зейнетақы төлемдерінің сомасы көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бойынша бір жолғы зейнетақы төлемдері 401 (404, 407, 410), 500 (503, 506), 600 (603, 606) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бөлігінде бір жолғы зейнетақы төлемдері жүзеге асырылған адамдардың саны 403, 406, 409, 502, 505, 602, 605 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

      9. "Сақтандыру ұйымына аударылған зейнетақы жинақтары:" жолында сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы жинақтарының сомасы көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бойынша сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы жинақтары 701 (704, 707, 710), 800 (802), 900 (903, 906) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жинақтары сақтандыру ұйымдарына берілген адамдардың саны 703, 706, 709, 801, 902, 905 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

      10. Барлық зейнетақы төлемдерінің сомасы "Зейнетақы төлемдердің барлығы" жолында көрсетіледі.

      11. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Меншікті активтер есебінен сатып алынған
бағалы қағаздар туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___"__________

      Индекс: 1-ENPF_CBSA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын

      Нысан

      (мың теңгемен)

      кестенің жалғасы:

      кестенің жалғасы:

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ________________________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер ________________________________________________

      (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы:

      _____________________________________________ _____ _____________

      (лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы "__" __________

      мөр орны

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме
Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп
1. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. Нысан "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің аяғындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен ұсынылады. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан астам сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      4. Нысанға бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер және орындаушы қол қояды.

2. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 4-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың түрі оның типі көрсетіле отырып, көрсетіледі.

      6. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

      7. 9-бағанда валюталардың коды "Валюталар мен қорларды белгілеу үшін кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктегішіне сәйкес көрсетіледі.

      8. 10-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

      9. 11-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні көрсетіледі.

      10. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі.

      11. 27 және 28-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдары тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. 27 және 28-бағандарда рейтинг болмаған кезде "рейтинг жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.

      12. 29-30-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 29 және 30-бағандарда "листинг жоқ" деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резиденті еместерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

      13. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Меншікті активтер есебінен жасалған "кері РЕПО"
және "РЕПО" операциялары туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы "___" __________

      Индекс: 1-ENPF_REPO_SA

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын

      Нысан

      (мың теңгемен)