Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 № 178 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актілерін жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 334 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3327 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесінде:
3, 4, 5 және 6-қосымшалар осы қаулының 1, 2, 3 және 4-қосымшаларына сәйкес редакцияда жазылсын.
2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Ұлттық Банк
Төрағасының міндетін атқарушы Д. Ғалиева
КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға _______ Ә.Смайылов
2012 жылғы 16 шілде
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
1-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
3-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
бағалы қағаздар туралы есеп
№ |
Эмитенттiң атауы |
Бағалы қағаз түрi |
Эмитент елінің атауы |
Ұлттық сәйкестендіру нөмiрi, халықаралық сәйкестендiру нөмiрi |
Бағалы қағаздардың саны (данамен) |
Бағалы қағаздың номиналды құны/Cатып алу құны1 |
Бағалы қағаздардың сатып алу құны (мың теңге) |
Номиналды құнының валютасы |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
1. |
Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздары |
|||||||
1.1. |
||||||||
... |
||||||||
2. |
Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттiк емес эмиссиялық бағалы қағаздары |
|||||||
2.1. |
Екiншi деңгейдегi банктердiң бағалы қағаздары |
|||||||
2.1.1. |
||||||||
... |
||||||||
2.2. |
Екiншi деңгейдегi банктердi қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары |
|||||||
2.2.1. |
||||||||
2.3. |
«Қазақстан Даму Банкi» акционерлік қоғамының облигациялары |
|||||||
2.3.1. |
||||||||
... |
||||||||
3. |
Шет мемлекеттердiң бағалы қағаздары |
|||||||
3.1. |
||||||||
... |
||||||||
4. |
Қазақстан Республикасының |
|||||||
4.1. |
||||||||
... |
||||||||
5. |
Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары |
|||||||
5.1. |
||||||||
... |
||||||||
6. |
Инвестициялық қорлардың пайлары |
|||||||
6.1. |
||||||||
... |
||||||||
7. |
Басқалары |
|||||||
7.1. |
||||||||
... |
||||||||
8. |
Барлығы |
кестенiң жалғасы
Баланстық құны (нетто), мың теңгемен |
|||||||
Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар |
|||||||
Негізгі борыш |
Дисконт, сыйлықақы |
Есептелген сыйақы |
Оң/Теріс түзету |
Әділ құны |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
|
Негізгі борыш бойынша |
Есептелген сыйақы бойынша |
||||||
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
кестенiң жалғасы
Пайда немесе шығын арқылы әдiл құны бойынша ескерiлетiн бағалы қағаздар |
||||
Негізгі борыш |
Дисконт, сыйлықақы |
Есептелген сыйақы |
Оң/Теріс түзету |
Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған теріс түзету мөлшері |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
кестенiң жалғасы
Өтелгенге дейiн ұсталатын бағалы қағаздар |
||||||
Негізгі борыш |
Дисконт, сыйлықақы |
Есептелген сыйақы |
Болашақ ақша ағынының дисконтталған (келтірілген) құны/Алу күтілетін құны |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Анықтама үшін: уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
|
Негізгі борыш бойынша |
Есептелген сыйақы бойынша |
|||||
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
кестенiң жалғасы
Бағалы қағаздардың әрбір лоты бойынша күні |
Рейтинг/Листинг |
Ескерту |
|
Сатып алу күні |
Өтеу күні |
||
30 |
31 |
32 |
33 |
Ескерту:
1 Номиналды құн облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады.
3-бағанда бағалы қағаздардың түрлерi (мемлекеттiк бағалы қағаздардың түрлерi - акциялар, облигациялар (ипотекалық облигацияларды қоспағанда), ипотекалық облигациялар) бойынша деректер көрсетiледi.
32-баған латын әрiптерiмен толтырылады.
Егер бағалы қағаздар бойынша меншiк құқығына шектеулер болса, онда 33-бағанда «иә» деген сөз қойылғаны жөн.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер__________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
2-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
4-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
«керi РЕПО» және «РЕПО» операциясы» операцияларының құрылымы
туралы есеп
№ |
Операция мазмұны |
Бағалы қағаз түрi |
Ұлттық сәйкестендіру нөмiрi, халықаралық сәйкестендiру нөмiрi |
Қарсы агент атауы |
Номиналды құнының валютасы |
Күнi |
|
операцияны бастаған |
операцияны аяқтаған |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1 |
«Керi РЕПО» операциялары |
||||||
1.1. |
Тікелей тәсiл |
||||||
... |
|||||||
1.2. |
Автоматты тәсiл |
||||||
... |
|||||||
2 |
«РЕПО» операциялары |
||||||
2.1. |
Тікелей тәсiл |
||||||
... |
|||||||
2.2. |
Автоматты тәсiл |
||||||
... |
|||||||
кестенiң жалғасы
Операция мерзiмi (күнмен) |
Сыйақы ставкасы (пайызбен) |
Бағалы қағаздар саны (данамен) |
9 |
10 |
11 |
кестенiң жалғасы
Операция сомасы (мың теңгемен) |
Есептелген сыйақы |
Болашақ ақша ағынының дисконтталған (келтірілген) құны/Алу күтілетін құны |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Рейтинг/Листинг |
|
Негізгі борыш бойынша |
Есептелген сыйақы бойынша |
|||||
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
x |
x |
x |
||||
x |
x |
x |
||||
x |
x |
x |
||||
x |
x |
x |
||||
x |
x |
x |
||||
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер__________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» _________.
Мөр орны
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
3-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
5-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
№ |
Екінші деңгейдегі банктер (екінші деңгейдегі банк) бөлiгiнде баптардың атауы |
Екінші деңгейдегі банктің коды |
Салым валютасы |
Рейтинг/Листинг |
Салым мерзiмi (күнмен) |
Салым бойынша сыйақы ставкасы (жылдық пайызбен) |
Салым бойынша негiзгi борыш сомасы |
|
теңгемен |
шетел валютасымен |
|||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
1 |
Талап етуге дейінгі салымдар |
|||||||
1.1. |
||||||||
2 |
Мерзiмдi салымдар |
|||||||
2.1. |
||||||||
3 |
Шартты салымдар |
|||||||
3.1. |
||||||||
4 |
Барлығы |
|||||||
кестенiң жалғасы
Салым бойынша сыйақы |
Дисконт, сыйлықақы |
Болашақ ақша ағынының дисконтталған (келтірілген) құны/Алу күтілетін құны |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Уәкілетті органның талаптарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
Салымның ағымдағы құнының жиынтығы |
Ескерту |
|
теңгемен |
шетел валютасымен |
||||||
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер__________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
4-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
6-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның
толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп
№ |
Заңды тұлғаның атауы |
Заңды тұлғаның коды |
Баланстық құны (мың теңгемен) |
||
Барлығы |
Есептелген сыйақы |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған провизия мөлшері |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
1. |
Жай акциялар |
||||
1.1. |
|||||
2. |
Артықшылықты акциялар |
||||
2.1. |
|||||
3. |
Салымдар мен пайлар |
||||
3.1 |
|||||
4. |
Барлығы |
||||
кестенiң жалғасы
Саны (данамен) |
Эмитенттiң жарғылық капиталына қатысу үлесi (пайызбен) |
Сатып алу күнi |
Рейтинг/Листинг |
Ескерту |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер__________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны
