Об утверждении Правил утверждения инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии и ее корректировки

      В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 15-3 Закона Республики Казахстан от 9 июля 1998 года «О естественных монополиях и регулируемых рынках» ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Правила утверждения инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии и ее корректировки.
      2. Комитету по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить в установленном законодательством порядке:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) официальное опубликование настоящего приказа в информационно-правовой системе «Әділет» и в периодических печатных изданиях;
      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
      4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Министр                                    Е. Досаев

Утверждены       
приказом Министра    
национальной экономики  
Республики Казахстан   
от 30 декабря 2014 года № 194

Правила утверждения инвестиционной программы (проекта)
субъекта естественной монополии и ее корректировки

1. Общие положения

      1. Настоящие Правила утверждения инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии и ее корректировки разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 9 июля 1998 года «О естественных монополиях и регулируемых рынках» (далее – Закон).
      2. Инвестиционная программа (проект) субъекта естественной монополии (далее – субъект), разрабатывается с учетом приоритетов развития Республики Казахстан и социально-экономических показателей Республики Казахстан, для достижения утвержденных показателей и индикаторов отраслевых или местных программ восстановления, реконструкции, модернизации систем на соответствующий период и направлена на создание новых активов, расширение, восстановление, обновление существующих активов, реконструкцию, техническое перевооружение.
      Предусмотренные в утвержденной инвестиционной программе (проекте) объемы вложений в основные средства субъекта учитываются при расчетах прогноза предельного роста тарифов (цен, ставок сбора) на регулируемые услуги (товары, работы) на текущий период и долгосрочную перспективу.
      3. Реализация инвестиционной программы (проекта) субъекта осуществляется в соответствии с тарифной сметой, сформированной согласно требованиям Особого порядка формирования затрат, утвержденного приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий от 25 апреля 2013 года № 130-ОД, (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 8480) (далее – Особый порядок).
      4. Инвестиционная программа (проект) субъекта подразделяется:
      1) по срокам реализации – на краткосрочные (до 1 года включительно), среднесрочные (более 1 года и до 4 лет включительно), долгосрочные (5 и более лет);
      2) по статусу – на республиканские и местные;
      3) по направленности действий – инвестиции на создание новых активов, расширение, восстановление, обновление, поддержку существующих активов, реконструкцию, техническое перевооружение основных средств субъекта на краткосрочный, среднесрочный или долгосрочный период с целью получения технико-экономического эффекта, включающая в себя один или несколько инвестиционных проектов.
      5. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
      1) прогнозируемая тарифная смета – тарифная смета, на каждый год реализации инвестиционной программы (проекта).
      Для региональных электросетевых компаний в качестве прогнозируемых тарифных смет применяется информация о результатах проведенного сравнительного анализа на регулируемые услуги по передаче и распределению электрической энергии по сетям региональных электросетевых компаний, оформленная по форме, установленной законодательством о естественных монополиях и регулируемых рынках;
      2) инвестиционная программа – программа вложения и возврата средств, направленных на создание новых активов, расширение, восстановление, обновление, поддержку существующих активов, реконструкцию, техническое перевооружение основных средств субъекта, на краткосрочный, среднесрочный или долгосрочный период с целью получения технико-экономического эффекта, включающая в себя один или несколько инвестиционных проектов;
      3) инвестиционный проект – комплекс мероприятий, предусматривающий инвестиции в создание новых, расширение и обновление действующих производств;
      4) государственный орган – государственный орган, осуществляющий руководство соответствующей отраслью (сферой) государственного управления. Согласование инвестиционной программы (проекта) субъекта, оказывающего регулируемые услуги на соответствующей территории административно-территориальной единицы, включенного в местный раздел Государственного регистра субъектов естественных монополий осуществляет местный исполнительный орган;
      5) тарифный доход – доход субъекта от оказания регулируемых услуг (товаров, работ) по утвержденным ведомством уполномоченного органа тарифам (ценам, ставкам сбора);
      6) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий руководство в сферах естественных монополий и на регулируемых рынках;
      7) ведомство уполномоченного органа – Комитет по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

2. Порядок рассмотрения и утверждения инвестиционной
программы (проекта)

      6. Инвестиционная программа (проект) субъекта утверждается ведомством уполномоченного органа совместно с государственным органом, за исключением случая, указанного в части второй настоящего пункта.
      Инвестиционная программа (проекта) субъекта, оказывающего регулируемые услуги на соответствующей территории административно-территориальной единицы, включенного в местный раздел  Государственного регистра субъектов, согласовывается с местным исполнительным органом и утверждается ведомством уполномоченного органа.
      7. Для утверждения инвестиционной программы (проекта) субъект представляет в ведомство уполномоченного органа заявку в произвольной форме с приложением:
      1) инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
      2) заключений финансовой и технической экспертиз;
      3) показателей эффективности инвестиционной программы (проекта) субъекта естественной монополии по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам, предусматривающих, в том числе расчет эффективности инвестиционной программы (проекта) с указанием перечня реализуемых технологических и технических мероприятий, в том числе автоматизированных систем управления технологическим процессом и коммерческого учета (при наличии);
      4) информацию об инвестиционных затратах на реализацию инвестиционной программы (проекта) с указанием стоимости приобретаемых основных средств, строительно-монтажных работ с приложением сравнительного анализа уровня цен;
      5) документов, подтверждающих прогнозный размер и предварительные условия финансирования, в том числе заемных ресурсов (вознаграждение по заемным средствам, период финансирования, комиссионные выплаты, сроки и условия возврата заемных средств);
      6) результатов проведенной переоценки стоимости основных средств (при ее наличии);
      7) документов, подтверждающих размеры и условия финансирования инвестиционной программы (проекта) в случае, если для их реализации выделяются средства из республиканского, местного бюджетов или привлекаются кредиты (инвестиции) под гарантии Правительства Республики Казахстан;
      8) расчета экономической целесообразности не использования заемных средств (в том числе с подтверждением невозможности дальнейшего снижения затрат, нормативных потерь), в случае, если субъектом не планируется привлечение заемных средств для реализации инвестиционной программы (проекта);
      9) прогнозируемая тарифная смета с учетом влияния реализации инвестиционных программ (проекта);
      10) результаты проведенной энергетической экспертизы (в случае ее проведения).
      Прилагаемые к инвестиционной программе (проекту) документы прошиваются, пронумеровываются и заверяются печатью и подписью руководителя субъекта. Финансовые документы подписываются руководителем и главным бухгалтером субъекта либо лицами, замещающими их, и заверяются печатью субъекта.
      Требования по расчету планируемого снижения нормативных технических потерь не распространяются на субъектов, оказывающих услуги в сферах магистральных железнодорожных сетей, железнодорожных путей с объектами железнодорожного транспорта, подъездных путей, аэронавигации, портов, аэропортов.
      8. Планирование и составление бюджета инвестиционной программы (проекта) осуществляются в соответствии с Особым порядком.
      9. Инвестиционная программа (проект) разрабатывается с содержанием мероприятий, учитывающих следующие критерии:
      1) снижение расходов сырья, материалов, топлива, энергии в зависимости от отраслевых и производственных особенностей;
      2) минимизация финансово-экономических рисков;
      3) снижение нормативных технических и (или) ликвидация сверхнормативных потерь в случае их наличия, основанных на планах мероприятий, разработанных и реализуемых субъектом;
      4) оптимизация схемы заимствования и возврата заемных ресурсов в случае использования заемных средств;
      5) увеличение объема и/или повышения качества предоставляемых регулируемых услуг (товаров, работ);
      6) внедрение автоматизированных систем управления технологическим процессом и коммерческого прибора учета энергии (в случае необходимости их внедрения);
      7) комплексные мероприятия по снижению уровня дебиторской задолженности потребителей регулируемых услуг (товаров, работ) субъекта, в случае ее наличия;
      8) снижение износа основных средств;
      9) установление в силу технологических особенностей приборов учета на всех стадиях оказания регулируемых услуг.
      10. Ведомство уполномоченного органа рассматривает инвестиционную программу (проект) в течение тридцати календарных дней со дня ее представления в ведомство уполномоченного органа.
      В течение семи рабочих дней со дня получения заявки на утверждение инвестиционной программы (проекта) ведомство уполномоченного органа письменно уведомляет субъекта о принятии ее к рассмотрению либо об отказе в принятии к рассмотрению инвестиционной программы (проекта) в следующих случаях:
      1) представление субъектом неполного пакета документов, указанных в пункте 7 настоящих Правил;
      2) представление субъектом неполного пакета документов, указанных в пункте 20 настоящих Правил;
      3) несоответствие представленной инвестиционной программы (проекта) критериям, указанным в 9 настоящих Правил.
      11. При рассмотрении инвестиционной программы (проекта) ведомство уполномоченного органа проводит экономическую и финансовую оценку эффективности в целях определения влияния на тарифы (цены, ставки сбора) в период ее реализации.
      По результатам рассмотрения инвестиционной программы (проекта) ведомство уполномоченного органа направляет в государственный орган подписанный проект решения об утверждении инвестиционной программы (проекта) с приложением инвестиционной программ (проекта) либо уведомляет субъекта об отказе в утверждении инвестиционной программы (проекта) с приложением мотивированного заключения.
      12. Проект решения об утверждении инвестиционной программы (проекта) предусматривает утверждение инвестиционной программы (проекта), представленной субъектом или откорректированной ведомством уполномоченного органа.
      13. В течение тридцати календарных дней со дня представления проекта решения об утверждении инвестиционной программы (проекта) государственный орган направляет ведомству уполномоченного органа подписанное решение об утверждении инвестиционной программы (проекта) либо информирует о необходимости внесения изменений и (или) дополнений в проект решения об утверждении инвестиционной программы (проекта) с приложением инвестиционной программ (проекта), либо уведомляет субъекта об отказе в утверждении инвестиционной программы (проекта) с приложением мотивированного заключения.
      14. При наличии мотивированного заключения государственного органа ведомство уполномоченного органа возвращает инвестиционную программу (проект) субъекту на доработку.
      Субъект с учетом внесенного мотивированного заключения дорабатывает инвестиционную программу и направляет ее на повторное рассмотрение в ведомство уполномоченного органа.
      Повторное рассмотрение инвестиционной программы (проекта) субъекта осуществляется ведомством уполномоченного органа и государственным органом в сроки, предусмотренные пунктами 10, 13 настоящих Правил.
      15. Инвестиционная программа (проект) субъекта утверждается совместным приказом ведомства уполномоченного органа и государственного органа, за исключением случая, указанного в части второй настоящего пункта.
      Инвестиционная программа (проекта) субъекта, оказывающего регулируемые услуги на соответствующей территории административно-территориальной единицы, включенного в местный раздел  Государственного регистра субъектов, пронумеровывается и содержит титульный лист с оглавлением (содержанием), с отметкой в левом верхнем углу «Согласовано», а в правом верхнем углу «Утверждено» вместе с указанием даты его принятия и регистрационного номера, заверенной печатью.
      16. Утвержденная инвестиционная программа (проект) субъекта размещается ведомством уполномоченного органа и соответствующим государственным органом на своих интернет-ресурсах.
      17. Основания отказа в утверждении инвестиционной программы (проекта) установлены пунктом 4 статьи 15-3 Закона.
      18. Если в период реализации инвестиционной программы (проекта) субъектом, подается новая заявка на утверждение инвестиционной программы (проекта) в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящих Правил, ведомство уполномоченного органа проводит анализ влияния инвестиционной программы на уровень действующих тарифов (цен, ставок сбора).
      В случае, если реализация новой инвестиционной программы (проекта) требует изменения уровня тарифа (цены, ставки сбора) сверх прогнозируемых показателей на оставшийся срок реализации утвержденной инвестиционной программы (проекта), ведомство уполномоченного органа отказывает в ее утверждении в соответствии с подпунктом 1) пункта 4 статьи 15-3 Закона.

3. Порядок корректировки утвержденной инвестиционной
программы (проекта)

      19. Субъект не позднее, чем за 90 календарных дней до конца текущего года обращается в ведомство уполномоченного органа с предложением о корректировке утвержденной инвестиционной программы (проекта).
      Требования настоящего пункта не распространяются на субъекта при возврате ведомством уполномоченного органа предложения по корректировке инвестиционной программы (проекта) на доработку в соответствии с пунктом 14 настоящих Правил.
      20. К предложению о корректировке утвержденной инвестиционной программы (проекта), прилагаются:
      1) проект инвестиционной программы (проекта) с учетом корректировок с приложением материалов, обосновывающих внесение корректировок в инвестиционную программу (проект) (бизнес-план, прайс-листы);
      2) оценка субъекта о необходимости внесения корректировок в инвестиционную программу (проект) (приоритетность);
      3) возможные условия финансирования и возврата заемных средств;
      4) если для реализации инвестиционной программы (проекта) выделяются средства из республиканского и (или) местных бюджетов или привлекаются кредиты (инвестиции) под гарантии Правительства Республики Казахстан, то представляются документы, подтверждающие размеры и условия финансирования.
      Прилагаемые документы прошиваются, пронумеровываются и заверяются печатью и подписью руководителя субъекта. Финансовые документы подписываются руководителем и главным бухгалтером субъекта либо лицами, замещающими их, и заверяются печатью субъекта.
      21. Ведомство уполномоченного органа рассматривает предложение о корректировке утвержденной инвестиционной программы (проекта) субъекта в порядке, предусмотренном пунктами 9-18 настоящих Правил.

Приложение 1          
к Правилам утверждения    
инвестиционной программы (проекта)
субъекта естественной монополии
и ее корректировки       

форма              

      Инвестиционная программа (проекта) субъекта естественной
                               монополии
                            _______________________
                           (наименование субъекта)
                      ___________________________________
                               (вид деятельности)
                        на _________ 201_ - 20__ годы

      Руководитель организации ______________________
                               (Ф.И.О., подпись, дата)

Приложение 2          
к Правилам утверждения    
инвестиционной программы (проекта)
субъекта естественной монополии
и ее корректировки      

форма              

         Показатели эффективности инвестиционной программы
             (проекта) субъекта естественной монополии
                       _____________________________
                         (наименование субъекта)
                   ___________________________________
                            (вид деятельности)
                      на _________ 201_ - 20__ годы

      Руководитель организации ______________________
                              (Ф.И.О., подпись, дата)