Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 февраля 2015 года № 10259. Утратил силу приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31.

Утратил силу

      Сноска. Утратил силу приказом Министра торговли и интеграции РК от 03.09.2019 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

      В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

      2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе "Әділет";

      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

      4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.

Министр

Е. Досаев

      "СОГЛАСОВАНО"

      Министр по инвестициям и развитию

      Республики Казахстан

      ______________ А. Исекешев


      31 декабря 2014 год

  Утверждены
Приказом Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 26 декабря 2014 года № 171

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им


Квалификационные требования включают наличие:

Документы

к деятельности товарных бирж

1

Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах"

Форма сведений, содержащая информацию:

об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;

о наличии выписки основных средств;

о техническом задании;

об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)

2

Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению

режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)

3

Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах"

Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)

4

У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет

У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:

об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие

должности, в соответствии со штатным расписанием;

о назначении руководителя;

об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)

5

Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по

организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)

6

Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра

Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)

7

Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами

Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)

8

Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов

Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)

9

Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством

(согласно приложению 1)

к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров

(далее – дилеров)

10

У первого руководителя организации:

высшего образования;

стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет

У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):

высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:

об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;

об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)

11

Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)

12

Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)

  Приложение 1
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж

      1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:

      номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;

      номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;

      Наличие следующих документов:

      Выписка из основных средств ____;

      Техническое задание ______;

      Описание электронной торговой системы ____.

      2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:

      номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;

      номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.

      3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:

      дата утверждения правил биржевой торговли ______________.

      4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

      ФИО __________________________________;

      Высшего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;

      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

      Место работы ____________________________;

      Период _________________________________;

      Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;

      Занимаемые должности ____________________.

      5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

      ФИО ___________________________________;

      Высшего или послесреднего образования:

      номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

      6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:

      номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;

      номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.

      7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:

      номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;

      наименование клиринговой компании ____________________________.

      8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:

      наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;

      номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.

      9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:

      адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.

      10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:

      номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.

  Приложение 2
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности
биржевых брокеров и биржевых дилеров

      1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:

      ФИО __________________________________;

      высшего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;

      номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;

      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

      Место работы ____________________________;

      Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;

      Период _________________________________;

      Занимаемые должности ___________________.

      2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:

      ФИО __________________________________;

      высшего или послесреднего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.

      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:

      номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.

      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:

      номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.