В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45
Закона
Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ
:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
2. Признать утратившим силу
постановление
Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
4. Организаторам торгов в срок до 1 января 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария.
6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 29 октября 2008 года № 170
Правила
осуществления деятельности организаторов торгов с ценными
бумагами и иными финансовыми инструментами
1. В настоящих Правилах используются основные понятия, указанные в
Законе
Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", а также следующие понятия:
1)
информационная система котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (далее – котировочная организация) – система обмена котировками ценных бумаг, эксплуатацию и поддержание которой осуществляет котировочная организация;
2) котировка двусторонняя – котировка, включающая в себя как цену покупки, так и цену продажи финансового инструмента;
3) котировка индикативная – котировка, не накладывающая на объявившего ее члена (клиента) организатора торгов обязательство заключить сделку на основании данной котировки и подразумевающая, что объявивший ее член (клиент) организатора торгов заключает сделку на основании данной котировки по результатам переговоров с другим членом (клиентом) организатора торгов с правом изменения данной котировки и отказом от заключения сделки на основании данной котировки;
4) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) – осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;
5) котировка твердая – котировка, накладывающая на объявившего ее члена (клиента) организатора торгов обязательство заключить сделку на основании данной котировки;
6) система подтверждения
фондовой биржи (система подтверждения) – программно
–
технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам получать сведения о сделках с финансовыми инструментами, заключаемых или заключенных в торговой системе от имени данных лиц, по поручению данных лиц либо в интересах данных лиц или их клиентов, и на основе обработки полученных сведений передавать фондовой бирже подтверждения таких сделок (сообщения о соответствии условий заключаемых или заключенных сделок условиям, на которых или
при которых такие сделки должны или могли быть заключены) либо отказы от подтверждения таких сделок;
7) официальный список
фондовой биржи (официальный список) – часть списка фондовой биржи
, для включения в который и нахождения в котором финансовые инструменты и эмитенты данных финансовых инструментов должны соответствовать листинговым требованиям;
8) лот – это:
единица торговли финансовым инструментом;
количество финансового инструмента, которому равен или кратен размер заявки по данному финансовому инструменту;
9) маркет–мейкер – член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет–мейкера и принявший на себя обязательство объявлять и поддерживать котировки по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
10)
инициатор допуска – организация, по инициативе которой финансовые инструменты допускаются к обращению в торговой системе фондовой биржи или в информационной системе котировочной организации;
11) торговая площадка – часть торговой системы фондовой биржи, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участникам торгов и обращающимся финансовым инструментам, а также условиями заключения сделок с финансовыми инструментами и их исполнения;
12) торговый день – установленный фондовой биржей период для всех финансовых инструментов или для их отдельных групп в пределах календарного дня, в течение которого могут заключаться сделки с финансовыми инструментами в ее торговой системе;
13) обращение в торговой системе – возможность того или иного финансового инструмента быть предметом сделки, заключаемой в торговой системе
фондовой биржи;
14)
участник торгов – член фондовой биржи, допущенный к заключению сделок с использованием торговой системы данной фондовой биржи и принимающий участие в организованных ею торгах;
15) организатор торгов – фондовая биржа и котировочная организация;
16)
торговая сессия – часть торгового дня;
17) поставка против платежа – метод исполнения сделок с финансовыми инструментами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по поставке финансового инструмента или денег невозможно без исполнения другой стороной сделки встречных обязательств по поставке денег или финансового инструмента;
18)
трейдер – физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;
19)
уполномоченный орган – уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Глава 2. Члены (клиенты) организатора торгов
2. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, а в случае, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг фондовая биржа организует торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами, - иные финансовые организации, обладающие в соответствии с законодательством Республики Казахстан правом на совершение сделок с этими финансовыми инструментами без использования посреднических услуг третьих лиц.
Клиентами котировочной организации являются только профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Условия и порядок вступления в члены фондовой биржи (приема в клиенты котировочной организации) определяются ее правилами.
3. Правилами фондовой биржи устанавливаются категории членства на фондовой бирже в зависимости от групп обращающихся финансовых инструментов.
4. Члены фондовой биржи:
1) участвуют в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами в соответствии с присвоенными им категориями членства;
2) получают от фондовой биржи информацию, необходимую и достаточную для их участия в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами и исполнения заключенных сделок с финансовыми инструментами;
3) вносят на рассмотрение органов фондовой биржи предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности фондовой биржи и по другим вопросам, предусмотренным внутренними документами фондовой биржи.
5. Клиенты котировочной организации:
1) получают от котировочной организации информацию, необходимую и достаточную для их участия в проводимом котировочной организацией обмене котировками;
2) вносят на рассмотрение органов котировочной организации предложения по вопросам информационной системы и по другим вопросам, предусмотренным внутренними документами котировочной организации.
6. Членам (клиентам) организатора торгов необходимо:
1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов организатора торгов, регламентирующих деятельность членов (клиентов) организатора торгов;
2) уплачивать членские взносы и сборы организатора торгов в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленных внутренними документами организатора торгов.
7. Помимо условий, предусмотренных пунктом 6 настоящих Правил, членам фондовой биржи необходимо:
1) заключать сделки на проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы других членов фондовой биржи, эмитентов ценных бумаг и инвесторов;
2) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять сделки, заключенные им на проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами, а также иные обязательства в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
8. Внутренними документами организатора торгов определен объем информации, которую он представляет своим членам (клиентам) и иным возможным заинтересованным лицам, и порядок
представления такой информации.
9. Брокер и (или) дилер
–
член организатора торгов уведомляет организатора торгов о любых санкциях и ограниченных мерах воздействия, принятых уполномоченным органом или саморегулируемой организацией брокеров и (или) дилеров по отношению к этому брокеру и (или) дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам.
10. Внутренними документами
фондовой биржи
предусмотрены условия и порядок приостановления или прекращения членства.
Внутренними документами котировочной организации предусмотрены условия и порядок временного или постоянного исключения из информационной системы котировок, объявленных клиентами данной котировочной организации.
Приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензия), ранее выданной данному брокеру и (или) дилеру, является основанием для приостановления или прекращения его членства на всех фондовых биржах, временного или постоянного исключения из информационных систем всех котировочных организаций объявленных им котировок.
Уполномоченный орган уведомляет организатора торгов о приостановлении и прекращении действия лицензии в день принятия соответствующего решения.
Фондовая биржа отстраняет брокера и (или) дилера, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, от участия в проводимых ею торгах с финансовыми инструментами с момента получения указанного уведомления. Котировочная организация исключает из информационной системы все котировки, объявленные брокером и (или) дилером, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, с момента получения указанного уведомления.
11. Приостановление или прекращение членства брокера и (или) дилера на фондовой бирже влечет за собой немедленное отстранение данного брокера и (или) дилера от участия в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами, а также приостановление или прекращение иных прав, установленных для члена фондовой биржи законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
12. Фондовая биржа уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях приема, отказа в приеме, приостановления, возобновления и прекращения членства не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
Котировочная организация уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях допуска клиентов к информационной системе, отказа в допуске, временного или постоянного исключения из информационной системы котировок, объявленных клиентами данной котировочной организации, не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
13. Брокер и (или) дилер
–
член фондовой биржи предоставляет фондовой бирже сведения об имеющихся трейдерах в объеме, установленном внутренними документами фондовой биржи.
14. Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются условия допуска трейдеров в торговую систему, в том числе условие обязательного предварительного обучения и периодического переобучения трейдеров работе в торговой системе, проводимого фондовой биржей.
15. Брокер и (или) дилер
–
член фондовой биржи предоставляет данной фондовой бирже сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров.
16. Внутренними документами фондовой биржи предусматривается возможность введения документа, регулирующего нормы поведения трейдеров в ходе проводимых данной фондовой биржей торгов с финансовыми инструментами и выполнения возможных пред торговых и после торговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров).
17. Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются основания отстранения трейдера от участия в проводимых данной фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами.
18. Отстранение всех трейдеров брокера и (или) дилера
–
члена фондовой биржи
от участия в проводимых данной фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами влечет за собой немедленное отстранение от участия в таких торгах самого брокера и (или) дилера.
Глава 4. Ценные бумаги и иные финансовые инструменты,
включенные в список организатора торгов
19. В торговой системе фондовой биржи обращаются следующие ценные бумаги и иные финансовые инструменты:
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства, и допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
5) долговые обязательства (векселя) организаций Республики Казахстан;
6) государственные эмиссионные ценные бумаги Республики Казахстан,
включая облигации местных исполнительных органов Республики Казахстан
;
7) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги;
8) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты, допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
20. Информационная система котировочной организации поддерживает обмен котировками на ценные бумаги, допущенные к обращению на территории Республики Казахстан, включенные в список котировочной организации.
21. Ценные бумаги, включенные в список фондовой биржи,
не могут одновременно быть допущенными к обращению на другой фондовой бирже либо
котировочной организации, функционирующих на территории Республики Казахстан.
22. Список организатора торгов, в том числе и официальный список фондовой биржи, подразделяется в соответствии с внутренними документами организатора торгов на отдельные сектора, категории и подкатегории.
23. При соответствии финансового инструмента установленным организатором торгов требованиям он включается в список данного организатора торгов (в официальный список фондовой биржи).
Список организатора торгов составляется и утверждается в соответствии с внутренними документами организатора торгов.
24. Вопрос о делистинге ценных бумаг рассматривается органом фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение указанного вопроса, в следующих случаях:
1) эмитент объявил о прекращении (реорганизации или ликвидации) своей деятельности или находится в процессе ликвидации;
2) исключения ценных бумаг из официального списка фондовой биржи по инициативе инициатора допуска. В случаях, когда исключение ценных бумаг из официального списка фондовой биржи может привести к существенному нарушению интересов инвесторов, орган фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение вопроса о делистинге ценных бумаг, устанавливает период обязательного обращения ценных бумаг в торговой системе фондовой биржи сроком до шести месяцев с момента рассмотрения заявления о делистинге ценных бумаг;
3) несоответствия ценных бумаг и (или) эмитентов ценных бумаг требованиям, установленным для допуска к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи;
4) нарушения эмитентом требований законодательства Республики Казахстан в части выпуска и обращения ценных бумаг, а также нарушение условий исполнения обязательств перед держателями ценных бумаг;
5) ухудшения финансовых показателей эмитента;
6) выявления существенных расхождений между финансовой отчетностью, представленной эмитентом, и финансовой отчетностью, подтвержденной аудитором;
7) обнаружения фактов представления фондовой бирже инициатором допуска ценных бумаг недостоверных, неточных или неполных сведений;
8) систематического (трех и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдения инициатором допуска требований по раскрытию информации, нарушения сроков предоставления информации, раскрытие которой предусмотрено требованиями настоящих правил и внутренних документов фондовой биржи;
9) неоплаты, несвоевременной оплаты или неполной оплаты листинговых сборов.
25. В числе других случаев внутренние документы фондовой биржи предусматривают, что признание государственной регистрации выпуска ценных бумаг недействительной является основанием для их делистинга.
Уполномоченный орган уведомляет организатора торгов о приостановлении обращения и (или) размещения ценных бумаг в день вступления в силу соответствующего решения суда.
Фондовая биржа исключает из своего списка ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
Котировочная организация прекращает поддержание информационной системой обмена котировками на ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
26.
Организатор торгов
уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях включения финансовых инструментов в список организатора торгов, делистинга ценных бумаг не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
Глава 5. Торговая система фондовой биржи
и информационная система котировочной организации
27. Фондовая биржа (котировочная организация) в целях обеспечения бесперебойности, непрерывности своей деятельности имеет не менее двух торговых (информационных) систем, одна из которых используется в качестве основной, а остальные – в качестве резервных, либо единственную торговую (информационную) систему, резервные компоненты которой поддерживаются в состоянии, готовом к немедленной их активизации.
При использовании нескольких торговых (информационных) систем внутренними документами фондовой биржи (котировочной организации) определяются основная и резервные системы, а также порядок их поддержания в состоянии, готовом к немедленной активизации и использованию.
При использовании единственной торговой (информационной) системы внутренними документами фондовой биржи (котировочной организации) определяется порядок поддержания резервных компонентов торговой (информационной) системы в состоянии, готовом к немедленной активизации.
28. Фондовая биржа (котировочная организация) предпринимает все возможные усилия для поддержания своей торговой (информационной) системы в рабочем состоянии и незамедлительно уведомляет своих членов (клиентов) о сбоях в ее работе и мерах по устранению таких сбоев.
29. Разделение торговой системы фондовой биржи на отдельные площадки устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Глава 6. Резервный центр организатора торгов
30. Фондовая биржа (котировочная организация) имеет резервный технический центр и обеспечивает его постоянную готовность к немедленной активизации. Резервный технический центр соответствует следующим требованиям:
1) содержит копию торговой системы (информационной системы), идентичную основной торговой системе (информационной системе), и копии резервных систем, идентичных тем резервным системам фондовой биржи (котировочной организации), которые находятся по месту нахождения ее основной торговой системы (информационной системы);
2) располагается не менее чем в 25 километрах от места нахождения основной торговой системы (информационной системы);
3) обеспечивается всеми коммуникациями, необходимыми для осуществления деятельности фондовой биржи (котировочной организации);
4) при возникновении нештатной ситуации и невозможности проведения торгов (организации обмена котировками) по месту нахождения основной торговой (информационной) системы представляет возможность проведения торгов (обмена котировками) не позднее, чем на следующий рабочий день после прекращения торгов (обмена котировками) по месту нахождения основной торговой (информационной) системы.
Глава 7. Проведение торгов
и заключение сделок с финансовыми инструментами
31. В проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами принимают участие трейдеры брокеров и (или) дилеров
–
членов данной фондовой биржи, в соответствии с присвоенными им категориями членства (при наличии различных категорий членства).
Прочие лица (помимо работников фондовой биржи, уполномоченных ее внутренними документами на участие (присутствие) в (на) торгах в качестве администраторов торговой системы или наблюдателей) присутствуют на проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами исключительно в качестве наблюдателей в соответствии с порядком, установленным внутренними документами данной фондовой биржи. Данные лица не вмешиваются прямо или косвенно в процесс торгов.
32. Время начала и окончания торгового дня и отдельных торговых сессий (при наличии таковых), а также время начала и окончания (длительность) технологических перерывов в работе торговой системы (при наличии таковых) устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.
33. Методы проведения торгов с финансовыми инструментами устанавливаются внутренними документами фондовой биржи и варьируются по их площадкам.
В целях обеспечения бесперебойности непрерывности торгов с финансовыми инструментами фондовая биржа имеет для каждой отдельной площадки несколько методов проведения торгов, один из которых используется в качестве основного, а остальные
–
в качестве резервных.
При использовании нескольких методов проведения торгов в пределах одной площадки внутренними документами фондовой биржи определяются основной и резервные методы проведения торгов, а также порядок использования резервных методов проведения торгов.
34. Заключение сделок с финансовыми инструментами на проводимых фондовой биржей торгах, производится их участниками в соответствии с порядком, установленным внутренними
документами данной фондовой биржи, которые, в том числе, содержат указания на способы котировки, допускаемые к использованию в отношении определенного
финансового инструмента или на определенной площадке.
35. П
омимо рейтинговых оценок агентства "Standard & Poor's" уполномоченным органом также признаются рейтинговые оценки агентств "Moody's Investors Service" и "Fitch", или их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).
36. Операции "репо" осуществляются в торговой системе фондовой биржи следующими способами:
1) "прямым" способом, при котором сделки заключается по предварительной договоренности участников торгов;
2) "автоматическим" способом, при котором торги проводятся методом непрерывного встречного аукциона.
37. Операции "репо", осуществляемые в торговой системе фондовой биржи "автоматическим" способом, совершаются по:
1)
государственным эмиссионным ценным бумагам Республики Казахстан,
включая облигации местных исполнительных органов Республики Казахстан
;
2) акциям, включенным в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи;
3) долговым ценным бумагам, имеющим рейтинговую оценку не ниже "В-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzВ-" по национальной шкале "Standard & Poor's";
4) долговым ценным бумагам, включенным в категорию "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории" официального списка фондовой биржи.
Перечень ценных бумаг, которые являются предметом операций "репо", осуществляемых в торговой системе фондовой биржи "прямым" способом, устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
38. Стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", осуществляемого брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи, определяется исходя из рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи.
39. Операции "репо", осуществляемые в торговой системе фондовой биржи, совершаются на срок не более девяноста календарных дней с учетом продления первоначального срока операции "репо".
Срок операции "репо", осуществляемой в торговой системе фондовой биржи "автоматическим" способом, не может превышать тридцати календарных дней с учетом продления первоначального срока операции "репо" при неизменной величине дисконтирования цены предмета операции "репо".
40. Внутренние документы фондовой биржи содержат условия и порядок совершения операций "репо", в том числе правила оценки рисков, содержащие условия дисконтирования стоимости ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", а также порядок исполнения контрагентами обязательств по операциям "репо".
41. Сделка с финансовыми инструментами считается заключенной после ее регистрации в торговой системе в соответствии с порядком, установленным внутренними документами фондовой биржи.
42. Порядок оформления сделок с финансовыми инструментами, заключенных участниками торгов, устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Глава 8. Деятельность маркет-мейкеров
43. По каждому отдельному финансовому инструменту статус маркет-мейкера присваивается нескольким брокерам и (или) дилерам
–
членам фондовой биржи.
Порядок присвоения брокеру и (или) дилеру
–
члену фондовой биржи статуса маркет
–
мейкера определяется внутренними документами данной фондовой биржи, которые содержат, помимо иных возможных требований, следующие требования к соискателям такого статуса:
1) представление обязательства по соблюдению всех требований, предъявляемых к маркет
–
мейкерам (выполнению всех функций, возлагаемых на маркет-мейкеров) законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи, в течение тридцати последовательных торговых дней;
2) указание финансового инструмента, по которому претендент намерен выполнять функции маркет
–
мейкера;
3) определение максимального лимита ежедневного объема сделок с финансовыми инструментами, по которым претендент намерен выполнять функции маркет
–
мейкера (далее именуемого "лимит сделок");
4) дату, начиная с которой претендент намерен выполнять функции маркет-мейкера.
44. Маркет
–
мейкеры соблюдают следующие требования:
1) постоянно (с начала каждой торговой сессии) объявляют и поддерживают твердые двусторонние (в течение торгового дня до исчерпания лимита сделок) и индикативные двусторонние (по исчерпании лимита сделок до окончания торгового дня) котировки по финансовым инструментам, по которым им присвоен статус маркет
–
мейкера. Указанные котировки могут объявляться и поддерживаться как за собственный счет маркет
–
мейкеров, так и за счет их клиентов (в соответствии с поручениями клиентов). Указанные котировки не могут отличаться от цен ранее заключенных в торговой системе сделок с данными финансовыми инструментами более чем на величину, установленную внутренними документами фондовой биржи;
2) обеспечивают спрэды (различия) между объявленными ими ценами покупки и продажи финансовых инструментов, по которым им присвоен статус маркет
–
мейкера, не превышающие величины, установленной внутренними документами фондовой биржи;
3) соблюдают иные требования, установленные внутренними документами фондовой биржи.
45. Допускается изменение маркет
–
мейкером объявленных им твердых двусторонних котировок по финансовым инструментам, по которым ему был присвоен статус маркет
–
мейкера, в любой момент торговой сессии в порядке, определенном внутренними документами фондовой биржи.
46. Присвоение статуса маркет
–
мейкера не накладывает на брокера и (или) дилера
–
члена фондовой биржи каких-либо ограничений в отношении иных финансовых инструментов (помимо тех, по которым ему присвоен статус маркет-мейкера), в торгах, с которыми он имеет право принимать участие.
47. Брокер и (или) дилер
–
член фондовой биржи может временно или постоянно отказаться от статуса маркет
–
мейкера, но не ранее чем по истечении тридцати торговых дней, в течение которых он выполнял функции маркет
–
мейкера по данному финансовому инструменту. Соответствующее уведомление такого брокера и (или) дилера
–
члена фондовой биржи предоставляется фондовой бирже не позднее, чем за десять торговых дней до предполагаемой даты.
Повторное присвоение такому брокеру и (или) дилеру
–
члену фондовой биржи статуса маркет-мейкера по данному финансовому инструменту осуществляется не ранее чем по истечении десяти торговых дней со дня, с которого он перестал выполнять функции маркет
–
мейкера по данному финансовому инструменту.
48. Не позднее
,
чем за пять торговых дней до наступления торгового дня, с которого брокер и (или) дилер
–
член фондовой биржи начинает или перестает выполнять функции маркет
–
мейкера, фондовая биржа уведомляет об этом уполномоченный орган и других брокеров и (или) дилеров членов данной фондовой биржи.
49. В течение торговой сессии участник торгов освобождается от обязательств по заключению сделок с финансовыми инструментами, вытекающих из объявленных им твердых котировок, в случае сбоя в работе торговой системы или терминала торговой системы, которым пользуется данный участник торгов, и при условии, что данный участник торгов уведомил об этом администратора торговой системы любым возможным способом.
Моментом, с которого участник торгов освобождается от вышеуказанных обязательств, является момент соответствующего объявления администратора торговой системы другим участникам торгов.
По получении уведомления участника торгов о необходимости его освобождения от вышеуказанных обязательств ввиду сбоя в работе торговой системы (терминала торговой системы, которым пользуется данный участник
торгов) администратор торговой системы удаляет из нее все твердые котировки данного участника торгов.
Глава 9. Условия и порядок приостановления
фондовой биржей торгов с ценными бумагами
50. Фондовая биржа до окончания дня возникновения соответствующего события уведомляет уполномоченный орган в случаях:
1) изменения цены на акцию эмитента, включенную в первую или вторую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи, на пятнадцать и более процентов в течение одного торгового дня;
2) изменения уровня индекса фондовой биржи на пять и более процентов в течение одного торгового дня;
3) в иных случаях, установленных внутренними документами фондовой биржи.
Уведомление фондовой биржи содержит анализ ситуации на фондовом рынке, повлекшей события, указанные в подпунктах 1) – 3) настоящего пункта, оформляется в письменном виде, регистрируется в журналах исходящей документации фондовой биржи и направляется ответственному работнику уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
51. Внутренними документами фондовой биржи устанавливаются случаи и порядок приостановления торгов с ценными бумагами, а также их последующего возобновления. Помимо иных возможных случаев внутренние документы фондовой биржи предусматривают приостановление:
1) торгов с акциями эмитентов, включенными в сектор "акции" официального списка фондовой биржи, в случае, если на любой момент времени в течение двух последовательных торговых дней зафиксировано снижение уровня индекса фондовой биржи на пятнадцать и более процентов по сравнению с показателем индекса, сформировавшимся на момент закрытия торгового дня, предшествующего первому торговому дню;
2) торгов с акциями, включенными в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи, цены на которые на любой момент времени в течение торгового дня снизились на тридцать и более процентов по сравнению с ценой на данные акции, сформировавшейся на момент закрытия предшествующего торгового дня;
3) торгов с иными ценными бумагами, цены или объявленные участниками торгов котировки на которые отклонились от ранее зарегистрированных значений и достигли предельных величин, установленных внутренними документами фондовой биржи.
При возникновении оснований, указанных в подпунктах 1)
–
3) настоящего пункта, фондовая биржа приостанавливает торги и письменно уведомляет ответственного работника уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением в течение одного часа после приостановления торгов с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
Торги возобновляются в порядке, установленном внутренними документами фондовой биржи, в течение следующего торгового дня, если после проведения фондовой биржей консультации с уполномоченным органом не было принято решение уполномоченным органом о продлении срока приостановления торгов с ценными бумагами.
Глава 10. Подтверждение сделок с финансовыми инструментами
52
. Порядок работы системы подтверждения фондовой биржи устанавливается ее внутренними документами.
53. Организации, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг и обслуживающие накопительные пенсионные и инвестиционные фонды Республики Казахстан, подключаются к системе подтверждения фондовой биржи.
54. Сделка с финансовыми инструментами, которая была заключена по поручению лица, подключенного к системе подтверждения фондовой биржи, и которая не была подтверждена таким лицом (по которой поступил отказ такого лица от подтверждения либо подтверждение не поступило в сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи), не подлежит передаче фондовой биржей на исполнение.
Глава 11. Исполнение сделок с финансовыми инструментами
55. Порядок исполнения сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, определяется ее внутренними документами, которые содержат, помимо иных возможных условий, следующие условия:
1) исполнение сделок с ценными бумагами, включенными в официальный список фондовой биржи, осуществляется в системе учета центрального депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария;
2) исполнение сделок с ценными бумагами, включенными в официальный список фондовой биржи, завершается в день заключения сделки в торговой системе фондовой биржи.
56. В случае если участник торгов не имеет счета в центральном депозитарии, исполнение заключенных им сделок с ценными бумагами производится по субсчету данного участника торгов, открытому в рамках лицевого счета депонента центрального депозитария.
57. Порядок исполнения брокером и (или) дилером обязательств в случае неисполнения (несвоевременного или неполного исполнения) сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, устанавливается законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются форс-мажорные обстоятельства (обстоятельства непреодолимой силы), при которых сроки исполнения сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, могут быть увеличены на срок действия таких обстоятельств, а также порядок действий фондовой биржи и брокеров и (или) дилеров – ее членов при наступлении таких обстоятельств.
58. Порядок разрешения споров между участниками торгов, а также между участниками торгов и фондовой биржей по вопросам заключения сделок с финансовыми инструментами в торговой системе и их исполнения определяется внутренними документами фондовой биржи, предусматривающими создание арбитражной комиссии фондовой биржи и порядок ее деятельности. Принятие (утверждение) внутренних документов, а также определение количественного и персонального состава арбитражной комиссии и структуры ее членов относится к компетенции органа управления фондовой биржи.