Рус | Қаз | Eng

О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

Действующий

      В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
      2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.
      3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

      Премьер-Министр
      Республики Казахстан                       С. Ахметов

Утверждены          
постановлением Правительства 
Республики Казахстан      
от 21 декабря 2012 года № 1653

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов,
подтверждающих соответствие им

Квалификационные
требования включают
наличие:

Документы

Примечание

1

2

3

4

к деятельности товарных бирж

1

Электронной торговой системы
товарной биржи, отвечающей
общим требованиям,
установленным Правительством
Республики Казахстан к
электронным торговым
системам товарных бирж

Выписка из основных средств
или акт о приеме-передаче,
вводе в эксплуатацию

Все документы
представляются в
электронном формате
(цветное сканированное)

2

Структурного подразделения,
оснащенного необходимыми
средствами по обеспечению
режима секретности
(конфиденциальности), а
также сохранности сведений,
составляющих коммерческую
тайну на товарной бирже, в
том числе на электронных
носителях

Приказ об утверждении
положения о структурном
подразделении и приказ о
допуске лиц, имеющих доступ
к секретной информации

3

Правил биржевой торговли,
разработанных на основе
типовых правил биржевой
торговли, утвержденных
Правительством Республики
Казахстан

Утвержденные правила
биржевой торговли

4

У сотрудников товарной
биржи, занимающих
руководящие должности:
высшего образования;
стажа работы в сфере
товарных бирж и/(или) в
финансовых организациях не
менее трех лет;
у сотрудников товарной
биржи, не занимающих
руководящие должности:
высшего или послесреднего
образования

Решение учредителей
(протокол общего собрания
участников) о назначении
директора, штатное
расписание, диплом,
трудовая книжка

5

Структурных
подразделений по организации
торговли и работе с
клиентами

Приказ об утверждении положения о структурном подразделении структурного подразделения

6

Клирингового центра либо
договора об использовании
услуг клирингового центра

Приказ о создании
клирингового центра либо
договор об использовании
услуг клирингового центра

7

Договоров намерения о
сотрудничестве или оказании
услуг не менее чем с семью
биржевыми брокерами и (или)
биржевыми дилерами

Договора намерения о
сотрудничестве или оказании услуг

8

Собственного
интернет-ресурса на государственном и
русском языках, содержащего
информацию о товарной бирже
и порядке проведения ею
торгов, а также специальный
раздел для размещения
результатов биржевых торгов

Сведения о введении
в эксплуатацию
интернет-ресурса

9

Утвержденных размеров
платежей: вступительных и
ежегодных взносов членов
товарной биржи, за
пользование имуществом
биржи, а также регистрацию и
оформление биржевых сделок,
других поступлений, не
запрещенных
законодательством

Приказ об утверждении
размеров платежей:
вступительных и ежегодных
взносов членов товарной
биржи за пользование
имуществом биржи, а также
регистрацию и оформление
биржевых сделок, других поступлений

к деятельности биржевых брокеров (далее-Брокеров) и (или) биржевых дилеров
(далее-Дилеров)

10

У первого руководителя
организации:
высшего образования;
стажа работы в сфере
биржевой деятельности и/(или)
в финансовых организациях не
менее трех лет;
у сотрудников организации
(занятых биржевой
торговлей):
высшего или послесреднего
образования

Решение учредителей
(протокол общего
собрания участников)
о назначении директора,
штатное расписание,
диплом
трудовая книжка

Все документы
представляются в
электронном формате
(цветное сканированное)

11

Утвержденных форм договоров
об оказании брокерских и
(или) дилерских услуг

Копия приказа об
утверждении форм договоров
об оказании брокерских и
(или) дилерских услуг

12

Утвержденного регламента
оказания брокерских и (или)
дилерских услуг клиентам

Регламент оказания
брокерских и(или) дилерских
услуг клиентам

Приложение            
с постановлению Правительства  
Республики Казахстан      
от 21 декабря 2012 года № 1653  

Перечень
утративших силу некоторых решений Правительства
Республики Казахстан

      1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров»
(САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).
      2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)
      3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).