О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 262. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 января 2020 года № 19864

Действующий

      Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие c 1 января 2020 года.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Департаменту развития небанковских организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

      5. Настоящее постановление вводится в действие c 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
Национального Банка
Е. Досаев

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
"____"____________ 2019 года

  Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 декабря 2019 года № 262

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения, в которые вносятся изменения

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409 "Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2632, опубликовано 23 января 2004 года в газете "Казахстанская правда" № 13 (24323) следующее изменение:

      в Правилах осуществления деятельности платежного агента, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Платежный агент в случае полной выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного проспектом выпуска облигаций, направляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

      2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5406, опубликовано 14 января 2009 года в газете "Юридическая газета" № 5 (1602) следующее изменение:

      в Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 18) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "18) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.";

      3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 "Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликовано 4 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 211-212 (27030-27031) следующие изменения:

      в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее - Закон) и устанавливают порядок инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов.";

      подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "2) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);";

      часть первую пункта 13 изложить в следующей редакции:

      "13. При возникновении обстоятельств, независящих от действий управляющей компании, повлекших несоответствие структуры активов инвестиционного фонда условиям, установленным настоящими Правилами и (или) инвестиционной декларацией, управляющая компания прекращает инвестиционную деятельность, связанную с таким несоответствием, и в течение одного рабочего дня сообщает в уполномоченный орган о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению с указанием наименования мероприятий, руководящих работников управляющей компании, ответственных за их исполнение, и сроков исполнения.".

      4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 "Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7568, опубликовано 1 августа 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 245-246 (27064-27065) следующие изменения:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций";

      пункт 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Утвердить прилагаемые Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.";

      в Правилах исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требованиях к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроках предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

      заголовок изложить в следующей редакции:

      "Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций";

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящие Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) и определяют порядок исполнения представителем держателей облигаций (далее – представитель) своих функций и обязанностей при выпуске, размещении, обращении и погашении обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций (далее – облигации), требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, порядок и случаи досрочного прекращения его полномочий, а также сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 20 Закона.".

      5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 199 "Об утверждении Правил публикации единым накопительным пенсионным фондом сведений о структуре инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов в средствах массовой информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8672, опубликовано 2 октября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 148 (2523) следующее изменение:

      в Правилах публикации единым накопительным пенсионным фондом сведений о структуре инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов в средствах массовой информации, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 7 изложить в следующей редакции:

      "7. Единый накопительный пенсионный фонд в срок не позднее десяти рабочих дней после публикации сведений о структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов, представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций информацию об исполнении пунктов 2 и 5 Правил, с указанием средства массовой информации, использованного для публикации (размещения) сведений о структуре инвестиционного портфеля за счет пенсионных активов, с приложением копий подтверждающих документов.".

      6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 203 "Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в едином накопительном пенсионном фонде и добровольном накопительном пенсионном фонде" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8767, опубликовано 12 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 169 (2544) следующие изменения:

      в Перечне документов, подлежащих хранению, и сроках их хранения в едином накопительном пенсионном фонде и добровольном накопительном пенсионном фонде, утвержденных указанным постановлением:

      строку, порядковый номер 15, изложить в следующей редакции:

      "

15.

Финансовая отчетность ЕНПФ, ДНПФ: консолидированные; годовые; квартальные, ежемесячные

Постоянно
Постоянно
5 лет1
5 лет


1При отсутствии годовых отчетов - постоянно.
2При отсутствии годовых отчетов - 10 лет.

-

10 лет

52 лет

5 лет

  ";

      строку, порядковый номер 18, изложить в следующей редакции:

      "

18.

Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

3 года

3 года


  ";

      строку, порядковый номер 44, изложить в следующей редакции:

      "

44.

Документы (заявление, анкета, копии личных документов, приказ, выписка из протокола) для согласования кандидатур для руководящих работников ЕНПФ, ДНПФ, представленные в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Постоянно

Постоянно


  ";

      строку, порядковый номер 51, исключить;

      строку, порядковый номер 52, исключить;

      строку, порядковый номер 56, изложить в следующей редакции:

      "

56.

Электронная заявка некоммерческого акционерного общества "Государственная корпорация "Правительство для граждан" на возврат ошибочно зачисленных обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и (или) пени с приложением электронной копии нотариально заверенного заявления вкладчика (получателя) о согласии списания с его индивидуального пенсионного счета ошибочно зачисленных сумм.

Постоянно1


1На электронном носителе.

  ";

      строку, порядковый номер 57, изложить в следующей редакции:

      "

57.

Электронная заявка некоммерческого акционерного общества "Государственная корпорация "Правительство для граждан" для внесения изменений в реквизиты вкладчика (получателя), указанные в договоре о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и индивидуальном пенсионном счете вкладчика (получателя), с приложением электронной копии заявления вкладчика (получателя).

Постоянно1


1На электронном носителе.

  ";

      7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 216 "Об утверждении Правил добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8810, опубликовано 6 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" № 184 (2559) следующие изменения:

      в Правилах добровольного возврата лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, проведения добровольной и принудительной ликвидации добровольных накопительных пенсионных фондов, а также передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, и установления перечня документов, подтверждающих отсутствие у добровольного накопительного пенсионного фонда обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "1. Добровольный накопительный пенсионный фонд (далее - Фонд) на основании решения общего собрания акционеров в течение десяти рабочих дней со дня перевода пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд обращается в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) с заявлением на добровольный возврат лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - заявление).";

      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения, в которые вносятся изменения (далее - Перечень);

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

      8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 234 "Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8795, опубликовано 15 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 172 (2547) следующие изменения:

      в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденной указанным постановлением:

      преамбулу изложить в следующей редакции:

      "Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:

      Добровольный накопительный пенсионный фонд,

      _________________________________________________________________________,

                              (наименование)

      имеющий лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов

      _________________________________________________________________________,

                        (номер лицензии и дата выдачи)

      именуемый в дальнейшем "Фонд" в лице

      _________________________________________________________________________,

                  (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

      действующего на основании _________________________________________________

                                          (Устава или доверенности).

      Банк-Кастодиан

      _________________________________________________________________________,

                  (наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)

      именуемый в дальнейшем "Кастодиан" в лице

      _________________________________________________________________________,

                  (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

      действующего на основании _________________________________________________

                                          (Устава или доверенности).";

      подпункт 23) пункта 4 изложить в следующей редакции:

      "23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с даты получения уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;".

      9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликовано 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующее изменение:

      в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

      пункт 5 изложить в следующей редакции:

      "5. Для целей Правил помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor's уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody's Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).".

      10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе "Әділет") следующие изменения:

      в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 9) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "9) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;";

      подпункт 3) пункта 31 изложить в следующей редакции:

      "3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов принадлежащих им акций банков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банках и зачислению данных акций на счет Национального Банка Республики Казахстан, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669;";

      пункты 33-1 и 33-2 изложить в следующей редакции:

      "33-1. В случае реорганизации номинального держателя (номинальных держателей) в форме разделения или слияния юридическое лицо, возникшее в результате такой реорганизации и переоформившее лицензию реорганизованного номинального держателя (реорганизованных номинальных держателей) в порядке, установленном пунктами 1 и 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в пункте 37 Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920 (далее - Правила № 307), в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения от уполномоченного органа переоформленной лицензии.

      33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 37 Правил № 307, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.".

      11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 "Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17579, опубликовано 26 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах раскрытия эмитентом информации, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 4) пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "4) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;".

      12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17803, опубликовано 6 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 10) пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "10) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;";

      пункт 48 изложить в следующей редакции:

      "48. Операции по списанию с лицевых счетов зарегистрированных лиц принадлежащих им акций банков второго уровня (далее - банки), подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках и банковской деятельности) и зачислению данных акций на счет уполномоченного органа, регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669.".

      13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 298 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, Правил составления и оформления проспекта выпуска исламских ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18175, опубликовано 21 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, утвержденных указанным постановлением:

      приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

      приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

      14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, опубликовано 20 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:

      подпункт 7) пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;".

      15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года № 322 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, Правил составления и оформления проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также Требований, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18183, опубликовано 24 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

      в Правилах государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, утвержденных указанным постановлением:

      приложение изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню.

      16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 апреля 2019 года № 57 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также представления отчета об итогах их размещения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18674, опубликовано 24 мая 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

      в Правилах выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также представления отчета об итогах их размещения, утвержденных указанным постановлением:

      приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

      приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

      приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

      приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

  Приложение 1
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 1 к Правилам
добровольного возврата
лицензии на управление
инвестиционным портфелем с
правом привлечения
добровольных пенсионных взносов,
проведения добровольной и
принудительной ликвидации
добровольных накопительных
пенсионных фондов, а также
передачи пенсионных активов
и обязательств по договорам
о пенсионном обеспечении за
счет добровольных пенсионных
взносов, и установления
перечня документов,
подтверждающих отсутствие у
добровольного накопительного
пенсионного фонда
обязательств и действующих
договоров по деятельности,
осуществляемой на основании
лицензии на управление
инвестиционным портфелем с
правом привлечения
добровольных пенсионных
взносов и лицензии на
осуществление других видов
деятельности на рынке ценных бумаг
  Форма
  Руководителю
____________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
____________________

      Заявление о добровольном возврате лицензии на осуществление деятельности по
            управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения
                        добровольных пенсионных взносов

      _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                        (наименование Фонда)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров Фонда № ___ от "___" ___________ _____ года,
_____________________________________________________________________
                        (место проведения)
осуществить возврат лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (наименование Фонда)

      Фонд полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому): ________________

      Первый руководитель Фонда (фамилия, имя, при наличии - отчество, ссылка на документ, являющийся основанием получения названных полномочий)

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      _________________________
                  (подпись)

  Приложение 2
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 2 к Правилам
добровольного возврата
лицензии на управление
инвестиционным портфелем с
правом привлечения
добровольных пенсионных
взносов, проведения
добровольной и принудительной
ликвидации добровольных
накопительных пенсионных
фондов, а также передачи
пенсионных активов
и обязательств по договорам о
пенсионном обеспечении
за счет добровольных
пенсионных взносов, и
установления перечня
документов, подтверждающих
отсутствие у добровольного
накопительного пенсионного
фонда обязательств и
действующих договоров
по деятельности, осуществляемой
на основании лицензии на
управление инвестиционным
портфелем с правом
привлечения добровольных
пенсионных взносов и лицензии
на осуществление других видов
деятельности на рынке ценных бумаг
  Форма
  Руководителю
____________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
____________________

            Ходатайство добровольного накопительного пенсионного фонда о
                  получении разрешения на добровольную ликвидацию

      ____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
                        (наименование Фонда)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров Фонда № ___ от "___" _______ ___ года,
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (место проведения)
выдать разрешение на добровольную ликвидацию Фонда
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (наименование Фонда)

      Фонд полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.

      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому):_________________

      Первый руководитель Фонда (фамилия, имя, при наличии - отчество, ссылка на документ, являющийся основанием получения названных полномочий)

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      _________________________
                  (подпись)

  Приложение 3
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного
обеспечения, в которые вносятся изменения
  Приложение 1
к Правилам государственной
регистрации выпуска исламских
ценных бумаг, рассмотрения
отчетов об итогах их
размещения и погашения,
а также их аннулирования
  Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Свидетельство о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг

"__" __________ 20 __ года № ______

город Алматы

      _______________________________________________________________
      (полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и
                  надзору финансового рынка и финансовых организаций)
произвело государственную регистрацию выпуска исламских ценных бумаг
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________,
            (полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
            (бизнес-идентификационный номер эмитента)
Выпуск разделен на
____________________________________________________________________
      (количество исламских ценных бумаг цифрами и прописью,
____________________________________________________________________,

      вид исламской ценной бумаги,
____________________________________________________________________
которым присвоен международный идентификационный номер (код ISIN)
____________________________________________________________________.
Номинальная стоимость одной исламской ценной бумаги
____________________________________________________________________
_______________________________________________________________ тенге.
                  (цифрами и прописью)
Объем выпуска составляет
____________________________________________________________________
            (суммарная номинальная стоимость
_______________________________________________________________ тенге.
      выпускаемых исламских ценных бумаг цифрами и прописью)

      Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг (заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг):

      ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Заместитель Председателя ______________ _______________________________
                        (подпись)             (фамилия, инициалы)
Место печати

  Приложение 4
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного
обеспечения, в которые вносятся изменения
  Приложение 2
к Правилам государственной
регистрации выпуска исламских
ценных бумаг, рассмотрения
отчетов об итогах их
размещения и погашения,
а также их аннулирования
  Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Свидетельство об аннулировании выпуска исламских ценных бумаг

"__"___________ 20___ года № ______

город Алматы

      _______________________________________________________________
      (полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и
            надзору финансового рынка и финансовых организаций)
аннулировало выпуск исламских ценных бумаг
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________,
      (полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
____________________________________________________________________
      (дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента,
____________________________________________________________________
                  наименование регистрирующего органа)
____________________________________________________________________
            (бизнес-идентификационный номер)
Выпуск зарегистрирован
____________________________________________________________________
                        (наименование органа,
____________________________________________________________________
      осуществившего государственную регистрацию выпуска
____________________________________________________________________
            исламских ценных бумаг, дата, месяц, год)
Международный идентификационный номер (код ISIN), присвоенный исламским ценным
бумагам выпуска _____________________________________________________
Выпуск разделен на ___________________________________________________
                              (количество цифрами и прописью,
____________________________________________________________________.
                  вид исламских ценных бумаг)
Выпуск исламских ценных бумаг аннулирован в связи с ____________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
                        (причина аннулирования)
Выпуск исламских ценных бумаг считать аннулированным с _________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
                              (дата, месяц, год)
Заместитель Председателя ____________ ___________________________________
                        (подпись)             (фамилия, инициалы)
Место печати

  Приложение 5
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного
обеспечения, в которые вносятся изменения
  Приложение
к Правилам государственной
регистрации выпуска
казахстанских депозитарных
расписок, утверждения
отчета об итогах размещения
или погашения казахстанских
депозитарных расписок
  Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Свидетельство о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок

"__"___________ 20___ года № ______

город Алматы

      ________________________________________________________________________
            (полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю
                  и надзору финансового рынка и финансовых организаций)
произвело государственную регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок
_____________________________________________________________________________
                  (полное наименование и место нахождения эмитента),
зарегистрированного
______________________________________________________________________________
                  (бизнес-идентификационный номер эмитента) на ценные бумаги
______________________________________________________________________________
            (указание вида ценных бумаг эмитента базового актива,
______________________________________________________________________________
      наименование и место нахождения эмитента базового актива), зарегистрированного
______________________________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа и дата государственной регистрации эмитента).
Выпуск разделен на ____________________________________________________________
                                    (цифрами и прописью)
казахстанские депозитарные расписки, которым присвоен международный
идентификационный номер (код ISIN) _____________________________________________.
На одну казахстанскую депозитарную расписку приходится __________________________
__________________________________________________________________________ штук
                              (цифрами и прописью)
_______________________________________________________________________________
            (указание на вид ценных бумаг, являющихся базовым активом,
                  международный идентификационный номер (код ISIN).
Заместитель Председателя ________________ _______________________________________
                              (подпись)                   (фамилия, инициалы)
Место печати

  Приложение 6
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента
Республики Казахстан на
территории иностранного
государства, уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых
являются эмиссионные ценные
бумаги организаций-резидентов
Республики Казахстан, а также
представления отчета об
итогах их размещения
  Форма

      Разрешение на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента
            Республики Казахстан на территории иностранного государства

      _______________________________________________________________
      (полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и
            надзору финансового рынка и финансовых организаций)
разрешает выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
_________________________________________________________________________
            (полное наименование и место нахождения)
в соответствии с законодательством
__________________________________________________________________________,
(наименование положений и правил, в соответствии с которыми будет проводиться выпуск)
следующих видов
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
      (вид ценных бумаг, общий объем выпуска, количество депозитарных расписок или
      иных ценных бумаг, вид ценных бумаг, являющихся базовым активом депозитарных
      расписок или иных ценных бумаг, соотношение базового актива к количеству
            депозитарных расписок или иных ценных бумаг)
Лицо, уполномоченное на подписание Электронная цифровая подпись

  Приложение 7
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных
бумаг и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента
Республики Казахстан на
территории иностранного государства,
уведомления о выпуске
депозитарных расписок или
иных ценных бумаг,
базовым активом которых
являются эмиссионные ценные
бумаги организаций-резидентов
Республики Казахстан, а также
представления отчета
об итогах их размещения
  Форма

      Разрешение на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента
            Республики Казахстан на территории иностранного государства

      ____________________________________________________________________
      (полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и
            надзору финансового рынка и финансовых организаций)
разрешает размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________________
                  (полное наименование и местонахождение)
на территории______________________________________________________________
                        (наименование иностранного государства)
следующих видов
____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.
      (вид ценных бумаг, общий объем выпуска, количество депозитарных расписок или
      иных ценных бумаг, вид ценных бумаг, являющихся базовым активом депозитарных
      расписок или иных ценных бумаг, соотношение базового актива к количеству
            депозитарных расписок или иных ценных бумаг)
Лицо, уполномоченное на подписание Электронная цифровая подпись

  Приложение 8
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента
Республики Казахстан на
территории иностранного
государства, уведомления
о выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых
являются эмиссионные ценные
бумаги организаций-резидентов
Республики Казахстан, а также
представления отчета об
итогах их размещения

Форма, предназначенная для сбора административных данных Информация об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг

      Индекс: ИИРЭЦБ_5

      Периодичность: по мере размещения

      Круг лиц представляющих информацию: организация-резидент Республики Казахстан

      Куда представляется форма: уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты окончания размещения эмиссионных ценных бумаг

  Форма

Информация об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг

Наименование строк

Числовые и буквенные данные

1.

Организационно-правовая форма организации-резидента Республики Казахстан


2.

Вид эмиссионной ценной бумаги


3.

Международный идентификационный номер (код ISIN)


4.

Номинальная стоимость и (или) цена размещения эмиссионных ценных бумаг


5.

Дата начала размещения


6.

Дата окончания размещения


7.

Количество предложенных ценных бумаг


8.

Количество размещенных ценных бумаг


9.

Объем привлеченных денег


      ____________________________________________________________________
            (полное наименование организации-резидента Республики Казахстан)
__________________________________________________________________________
      (место нахождения организации-резидента Республики Казахстан, телефон, адрес электронной почты)
____________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись исполнителя, телефон)
____________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководителя или лица, исполняющего
                        его обязанности, подпись)
Дата подписания "_____" __________ 20_____ года
Место для печати (за исключением лиц, являющихся субъектами частного предпринимательства)
_______________________

      Первый руководитель (лицо, уполномоченное на подписание) организации-резидента Республики Казахстан обеспечивает достоверность информации, содержащейся в представленных в уполномоченный орган документах.

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме информации
об итогах размещения
эмиссионных ценных бумаг

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Информация об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Информация об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

      3. Форма составляется организацией-резидентом Республики Казахстан.

      4. Форму подписывает первый руководитель либо лицо, уполномоченное на подписание.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указывается организационно-правовая форма организации-резидента Республики Казахстан.

      6. В графах 2, 3 и 4 указываются вид эмиссионной ценной бумаги, международный идентификационный номер (код ISIN) и номинальная стоимость и (или) цена размещения эмиссионных ценных бумаг.

      7. В графах 5 и 6 указываются дата начала размещения и дата окончания размещения эмиссионных ценных бумаг.

      8. В графах 7, 8 и 9 указываются количество предложенных ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг и объем привлеченных денег.

  Приложение 9
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
  Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения
на выпуск и (или) размещение
эмиссионных ценных бумаг
организации-резидента
Республики Казахстан на
территории иностранного
государства, уведомления о
выпуске депозитарных расписок
или иных ценных бумаг,
базовым активом которых
являются эмиссионные ценные
бумаги организаций-резидентов
Республики Казахстан, а также
представления отчета об
итогах их размещения

Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан

      Индекс: ОИРДР_6

      Периодичность: по мере размещения

      Круг лиц представляющих информацию: организация-резидент Республики Казахстан

      Куда представляется форма: уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      Срок представления: в течение 1 (одного) месяца с даты окончания размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан

  Форма

Отчет об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан

Наименование строк

Числовые и буквенные данные

1.

Организационно-правовая форма и регистрационные данные


2.

Дата получения разрешения уполномоченного органа на выпуск и (или) размещение депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, акции организации-резидента Республики Казахстан


3.

Международный идентификационный номер (код ISIN)


4.

Сведения о ценных бумагах:
количество, вид депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан, размещенных на фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, и фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства; цена размещения


5.

Объем привлеченных денег


6.

Дата начала и дата окончания размещения


7.

Наименование андеррайтеров (эмиссионных консорциумов)


8.

Наименование учетной организации, осуществляющей подтверждение прав


      К отчету об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан, прилагается информация о держателях, с указанием количества депозитарных расписок, которая представляется на электронном носителе.

      __________________________________________________________________________
            (полное наименование организации-резидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________
      (место нахождения организации-резидента Республики Казахстан, телефон,
                              адрес электронной почты)
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись исполнителя, телефон)
________________________________________________________________________________
      (фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководителя или лица, исполняющего
                              его обязанности, подпись)
Дата подписания "_____" __________ 20_____ года
Место для печати (за исключением лиц, являющихся субъектами частного предпринимательства)
_______________________

      Первый руководитель (лицо, уполномоченное на подписание) организации-резидента Республики Казахстан обеспечивает достоверность информации, содержащейся в представленных в уполномоченный орган документах.

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

  Приложение
к форме отчета об итогах
размещения депозитарных
расписок или иных ценных бумаг,
базовым активом которых являются
эмиссионные ценные бумаги
организации-резидента
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан"

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об итогах размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".

      3. Форма составляется организацией-резидентом Республики Казахстан.

      4. Форму подписывает первый руководитель либо лицо, уполномоченное на подписание.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указываются организационно-правовая форма и регистрационные данные организации-резидента Республики Казахстан, наименование андеррайтеров и наименование учетной организации, осуществляющей подтверждение прав на данные ценные бумаги.

      6. В графе 2 указывается дата получения разрешения уполномоченного органа на выпуск и (или) размещение депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан.

      7. В графе 3 указывается международный идентификационный номер (код ISIN).

      8. В графе 4 указываются сведения о ценных бумагах.

      9. В графе 5 указывается объем привлеченных средств.

      10. В графе 6 указывается дата начала и дата окончания размещения.