В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.
Министр Е. Досаев
«СОГЛАСОВАНО»
Министр по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
______________ А. Исекешев
31 декабря 2014 год
Утверждены
Приказом Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 26 декабря 2014 года № 171
Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Квалификационные требования включают наличие: |
Документы |
|
к деятельности товарных бирж |
||
1 |
Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» |
Форма сведений, содержащая информацию: |
2 |
Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1) |
3 |
Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» |
Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1) |
4 |
У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: |
Форма сведений, содержащая информацию: |
5 |
Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по |
6 |
Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1) |
7 |
Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами |
Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1) |
8 |
Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов |
Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1) |
9 |
Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством |
к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров |
||
10 |
У первого руководителя организации: |
Форма сведений, содержащая информацию: |
11 |
Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2) |
12 |
Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам |
Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2) |
Приложение 1
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж
1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.
2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.
3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:
дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;
Занимаемые должности ____________________.
5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.
7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:
номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;
наименование клиринговой компании ____________________________.
8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:
наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.
9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:
адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.
10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.
Приложение 2
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности
биржевых брокеров и биржевых дилеров
1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.
3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.
4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.