О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам ведения банковских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и исполнения инкассовых распоряжений

      В целях совершенствования нормативной правовой базы по вопросам ведения банковских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и исполнения инкассовых распоряжений Правление Национального Банка Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года  N 37  "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 754, опубликованное 10-23 мая 1999 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с изменениями и дополнениями, утвержденными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 сентября 2000 года  N 355 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1274, от 20 декабря 2001 года  N 542 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1744, от 13 мая 2002 года  N 172 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1888, от 11 августа 2003 года  N 293 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2489, от 25 сентября 2004 года  N 136 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3173 и от 17 ноября 2005 года  N 147 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3993) внести следующие изменения и дополнения:
      в заголовке и пункте 1 слова "второго уровня" исключить;
      в пунктах 2 и 3 слова "и Правила установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций," исключить;
      в Правилах установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
      в заголовке слова "второго уровня" исключить;
      в пункте 2:
      после слов "банков второго уровня" дополнить словами "и АО "Банк Развития Казахстана" (далее - банки)";
      в предложении втором и далее по тексту слова "второго уровня" исключить;
      дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
      "6-1. Рассмотрение документов, представленных банком для открытия корреспондентского счета в Национальном Банке, и направление ему договора корреспондентского счета для заключения осуществляется подразделением платежных систем в течение одного месяца со дня представления полного пакета документов.";
      абзац первый пункта 8 после слова "представить" дополнить словами "в подразделение платежных систем Национального Банка";
      пункт 8-2 изложить в следующей редакции:
      "8-2. Подразделение платежных систем в течение одного месяца со дня представления организацией полного пакета документов выносит вопрос об открытии корреспондентского счета на рассмотрение Правления Национального Банка в случае соответствия представленных организацией документов требованиям нормативных правовых актов Национального Банка, либо отказывает организации в открытии корреспондентского счета и возвращает документы с указанием причины возврата в случае их несоответствия.
      Договор корреспондентского счета направляется организации для заключения в течение 10 рабочих дней со дня получения подразделением платежных систем постановления Правления Национального Банка об открытии корреспондентского счета данной организации.
      Для заключения договора корреспондентского счета с дочерней организацией Национального Банка не требуется постановления Правления Национального Банка об открытии корреспондентского счета. Рассмотрение документов, представленных дочерней организацией Национального Банка для открытия корреспондентского счета в Национальном Банке, и направление ей договора корреспондентского счета для заключения осуществляется подразделением платежных систем в течение одного месяца со дня представления полного пакета документов.";
      в пункте 8-3:
      абзац первый изложить в следующей редакции:
      "После заключения договора корреспондентского счета с банком, организацией либо дочерней организацией Национального Банка, Национальный Банк присваивает им банковский идентификационный код и индивидуальный идентификационный код.";
      в абзаце втором:
      слово "ведущем" заменить словом "ведущим";
      знак "N" исключить;
      дополнить абзацем следующего содержания:
      "В течение трех рабочих дней после открытия корреспондентского счета подразделение, ведущее корреспондентские счета банков, уведомляет об этом соответствующие органы налоговой службы.";
      пункт 8-4 исключить;
      пункт 8-7 после слов "Договор корреспондентского счета," дополнить словами "копия уведомления Национальным Банком органов налоговой службы об открытии корреспондентского счета,";
      в пунктах 19, 36, 39 и 45 знак "N" исключить;
      пункт 57 дополнить абзацем следующего содержания:
      "После закрытия корреспондентского счета подразделение, ведущее корреспондентские счета банков, в десятидневный срок письменно уведомляет об этом соответствующие органы налоговой службы. Копия уведомления Национальным Банком органов налоговой службы о закрытии корреспондентского счета подшивается и хранится в деле клиента.";
      в правом верхнем углу приложений NN 1-5:
      знак "N" и слова "второго уровня" исключить;
      слова ", утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года N 37" исключить;
      в правом верхнем углу приложения 6 слова "второго уровня" исключить.

      2. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 апреля 2000 года  N 179  "Об утверждении Правил использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1155, опубликованное 5-18 июня 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с изменениями и дополнениями, утвержденными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 декабря 2000 года  N 488 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1379, от 18 января 2002 года  N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1779, от 31 января 2003 года  N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2193, от 27 октября 2003 года  N 372 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2593, от 24 января 2004 года  N 13 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2704, от 13 ноября 2004 года  N 150 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3283 и от 27 августа 2005 года  N 95 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3883) внести следующие изменения и дополнения:
      в пункте 2:
      в подпункте 1) слова "и Правил использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан" исключить;
      в подпункте 2) слова "и Правила использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан" исключить;
      в Правилах использования платежных документов и осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 42:
      абзац восьмой изложить в следующей редакции:
      "В инкассовом распоряжении налогового органа на взыскание задолженности по обязательным пенсионным взносам в графе "бенефициар" указывается Государственный центр по выплате пенсий, в графе "банк бенефициара" - наименование соответствующего подразделения Национального Банка Республики Казахстан.";
      в абзаце девятом слова "Управление учета монетарных операций (кастодиан)" заменить словами "наименование соответствующего подразделения";
      пункт 72 изложить в следующей редакции:
      "72. При невозможности исполнения платежного поручения банк-посредник извещает об этом банк отправителя денег способами, установленными договором между ними, не позднее операционного дня, следующего за днем получения такого указания, и возвращает ему деньги на основании платежного поручения.";
      абзац первый пункта 120 после слов "на взыскание налоговой задолженности" дополнить словами "и органов исполнительного производства по исполнительным документам";
      абзац первый пункта 121 после слов "инкассовых распоряжений" дополнить словами "органов налоговой службы на взыскание налоговой задолженности и органов исполнительного производства по исполнительным документам";
      дополнить пунктом 123-1 следующего содержания:
      "123-1. При поступлении в банк-получатель распоряжения налогового органа об отзыве инкассового распоряжения на взыскание налоговой задолженности, исполнение которого частично произведено, банк-получатель возвращает частично исполненное инкассовое распоряжение.";
      дополнить пунктом 124-3 следующего содержания:
      "124-3. В случае ареста денег, находящихся на банковском счете клиента, на основании соответствующих решений уполномоченного органа или должностного лица и последующего предъявления инкассового распоряжения с приложением исполнительных документов, банк отправителя денег исполняет такое инкассовое распоряжение с использованием денег, на которые наложен арест, при наличии следующих условий:
      1) реквизиты отправителя денег (наименование и РНН), указанные в решениях уполномоченного органа или должностного лица о наложении ареста, совпадают с реквизитами, указанными в исполнительных документах, на основании которых предъявлено инкассовое распоряжение;
      2) сумма инкассового распоряжения не превышает суммы денег, на которые был наложен арест;
      3) исполнительный документ и решения уполномоченного органа или должностного лица о наложении ареста предъявлены в рамках одного исполнительного производства.
      После исполнения такого инкассового распоряжения арест, наложенный на деньги, находящиеся на банковском счете, считается снятым.";
      в правом верхнем углу приложений NN 1-5, 7 и 8:
      знак "N" исключить;
      слова ", утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 апреля 2000 г. N 179" исключить;
      приложение 5 дополнить словами:

                          "Оборотная сторона
           Сведения о частичной оплате инкассового распоряжения

Реквизиты инкассового распоряжения на сумму частичной оплаты	Дата частич- ного платежа	Сумма частич- ного платежа	Остаток суммы инкас- сового распо- ряжения	Подписи уполно- моченных лиц

                                                                 ".

      3. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 октября 2000 года  N 395  "Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1304, опубликованное 20 ноября - 3 декабря 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с дополнениями и изменениями, утвержденными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 ноября 2001 года  N 439 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1711, от 4 июля 2003 года  N 204 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2445 и от 27 августа 2005 года  N 95 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3883) внести следующие изменения:
      в пункте 2:
      в подпункте 1) слова "и Правил осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета" исключить;
      в подпункте 2) слова "и Правила осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета" исключить;
      в Правилах осуществления безналичных платежей и переводов денег на территории Республики Казахстан без открытия банковского счета, утвержденных указанным постановлением:
      в приложении 4 квитанцию (для пенсионных платежей) изложить в следующей редакции:

	КВИТАНЦИЯ                      Резидент  (для пенсионных платежей)      Нерезидент Отправитель денег_________________ РНН ________________ Адрес и телефон отправителя денег _____________________ _______________________________________________________ Бенефициар ___________ РНН ____________ИИК ____________ Банк бенефициара ________________БИК __________________
	Наименование платежа	КНП	Сумма
	Обязательные пенсионные взносы	010
	Добровольные пенсионные взносы	013
	Пеня	019
	ВСЕГО (сумма прописью):_____________ Дата _____________
	Фамилия и инициалы отправителя денег ___________________ Подпись _______________                          _____________________________                         |  Место печати (если печать) |                         |          имеется            |                         |_____________________________|

 

п/п	Социа- льный инди- видуа- льный код	Фамилия, имя, отчество	Фамилия, имя, отчество (в регист- рационной карточке для получения социаль- ного индиви- дуального кода  (ука- зывать, если изме- нялись)	Дата рож- дения	РНН	Период	Сумма
1.
2.
3.
Дата _______________ Фамилия и  инициалы отправителя денег _________________________ Подпись _______________                        _____________________________                       |  Место печати (если печать) |                       |          имеется            |                       |_____________________________|

_________________________________________________________________

Кас- сир:	__ ИЗВЕЩЕНИЕ                  Резидент  |__| (для пенсионных платежей)  Нерезидент|__| Отправитель денег_____________ РНН _________________ Адрес отправителя денег и телефон __________________ ____________________________________________________ Бенефициар ____________ РНН ___________ ИИК ________ Банк бенефициара __________ БИК ____________________
	Наименование платежа	КНП	Сумма
	Обязательные пенсионные взносы	010
	Добровольные пенсионные взносы	013
	Пеня	019
	ВСЕГО (сумма прописью): ______________  Дата ___________
	Фамилия и  инициалы отправителя денег ______________________________ Подпись _______________                  _____________________________                 |  Место печати (если печать) |                 |          имеется            |                 |_____________________________|

 

п/п	Социа- льный инди- видуа- льный код	Фамилия, имя, отчество	Фамилия, имя, отчество (в регист- рационной карточке для получения социа- льного индиви- дуального кода  (ука- зывать, если изме- нялись)	Дата рож- дения	РНН	Период	Сумма
1.
2.
3.
Дата _______________ Фамилия и инициалы отправителя денег ______________________ Подпись _______________                          _____________________________                         |  Место печати (если печать) |                         |          имеется            |                         |_____________________________|

                                                                 ".

      4. Настоящее постановление вводится в действие со дня официального опубликования в печати, за исключением абзацев седьмого и восьмого пункта 2 и абзаца шестого пункта 3, действие которых распространяется на отношения, возникающие с 1 июля 2006 года, и абзацев двенадцатого, тринадцатого и двадцать пятого пункта 2, действие которых распространяется на отношения, возникающие с 10 июля 2006 года.

      5. Департаменту платежных систем (Мусаев Р.Н.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан, Комитета по судебному администрированию при Верховном Суде Республики Казахстан, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", банков второго уровня, АО "Банк Развития Казахстана" и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.

      6. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев Л.А.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежных систем заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сартбаева М.М.

      Председатель
   Национального Банка

      "СОГЛАСОВАНО"
 Министр труда и социальной
      защиты населения
    Республики Казахстан
    29 августа 2006 года

      "СОГЛАСОВАНО"
     Министр финансов
   Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
  Председатель Комитета по
 судебному администрированию
     при Верховном Суде
    Республики Казахстан
    31 августа 2006 года