В целях cовершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность временной администрацией (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту ликвидации финансовых организаций (Бадырленова Ж.Р.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.
Председатель
Утверждена постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 26 марта 2005 года N 98
Инструкция
о требованиях к представлению временной
администрацией (временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда отчетности
и иной информации
1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Положением об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденным
Указом
Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, и устанавливает требования к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
2. Действие настоящей Инструкции распространяется на временную администрацию (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда (далее - временная администрация), назначенную уполномоченным органом в связи с отзывом лицензии на право осуществления банковской, страховой (перестраховочной) деятельности, а также деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.
Глава 2. Представление отчетности и иной информации
3. Отчет о проделанной работе временной администрацией представляется в уполномоченный орган ежемесячно со следующей периодичностью:
1) при отсутствии филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
4. Отчет о проделанной работе (далее - ежемесячный отчет) временной администрацией представляется в подразделение ликвидации финансовых организаций уполномоченного органа (далее - уполномоченное подразделение) на бумажном носителе.
5. Отчетной датой для ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным.
6. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.
7. Ежемесячный отчет временной администрации включает в себя:
1) пояснительную записку;
2) бухгалтерский баланс организации по состоянию на отчетную дату, по форме, установленной для действующей организации;
3) отчет о состоянии активов на отчетную дату (приложения 1-3 к настоящей Инструкции);
4) отчет о состоянии обязательств на отчетную дату (приложения 4-6 к настоящей Инструкции);
5) отчет по внебалансовым счетам на отчетную дату (приложение 7 к настоящей Инструкции);
6) отчет о движении денег по текущему счету за отчетный период (приложение 8 к настоящей Инструкции);
7) отчет о движении денег по кассе за отчетный период (приложение 9 к настоящей Инструкции);
8) отчет о произведенных временной администрацией организации расходах за отчетный период (приложение 10 к настоящей Инструкции);
9) отчет о предъявленных временной администрацией организации исках в суды за отчетный период (приложение 11 к настоящей Инструкции);
10) отчет о численности работников временной администрации организации на отчетную дату (приложение 12 к настоящей Инструкции).
8. Временная администрация накопительного пенсионного фонда при направлении ежемесячного отчета, помимо документов, указанных в пункте 5 настоящей Инструкции, представляет:
1) сведения о переводах пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) (приложение 13 к настоящей Инструкции);
2) сведения о пенсионных выплатах (приложение 14 к настоящей Инструкции);
3) сведения о чистых пенсионных активах (приложение 15 к настоящей Инструкции);
4) сведения об изменениях в чистых пенсионных активах (приложение 16 к настоящей Инструкции);
5) сведения об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) (приложение 17 к настоящей Инструкции);
6) сведения о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов (приложение 18 к настоящей Инструкции);
7) сведения об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов (приложение 19 к настоящей Инструкции);
8) сведения о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов (приложение 20 к настоящей Инструкции).
9. Пояснительная записка должна содержать следующую информацию о:
1) наименовании и реквизитах решения уполномоченного органа об отзыве лицензии и назначении временной администрации, ее составе;
2) выполнении подпунктов 2)-3) пункта 7, пунктов 9-11, 17-19
постановления
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 68 "Об утверждении Правил назначения и деятельности временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда", зарегистрированного в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2818;
3) представлении информации о вкладах (депозитах) физических лиц, подлежащих гарантированию, и начисленным по ним суммам вознаграждения в организацию, осуществляющую обязательное коллективное гарантирование (страхование) вкладов (депозитов) физических лиц в банках второго уровня (для временной администрации банка);
4) представлении сведений и информации в организацию, осуществляющую коллективное гарантирование страховых выплат по обязательным видам страхования (для временной администрации страховой (перестраховочной) организации);
5) причинах возникновения каждого изменения показателей отчетности за истекший период;
6) иных сведениях и событиях, произошедших в отчетном периоде и осуществленных мероприятиях, связанных с деятельностью временной администрации.
10. Отчеты и прилагаемые к ним документы заверяются печатью организации и подписываются руководителем временной администрации и главным бухгалтером организации с обязательным указанием фамилии и должности лица, ответственного за подготовку документов.
11. Временная администрация организации по запросу уполномоченного органа представляет отдельные формы отчетов и дополнительные сведения по состоянию на определенную дату, а также иные подтверждающие документы.
Глава 3. Заключительные положения
12. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов (наименование банка)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование актива |
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Активы, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Деньги, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
на текущем счете банка |
|
|
|
|
|
|
1.1.2 |
в кассе |
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Аффинирован-
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
Корреспондентские счета, в
|
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
1.4 |
Ценные бумаги, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.4.1 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Депозиты, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.5.1 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Выданные займы, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
1.6.1 |
основной долг |
|
|
|
|
|
|
1.6.2 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
|
реально обеспеченные залогом и гарантией |
|
|
|
|
|
|
|
необеспеченные |
|
|
|
|
|
|
|
убыточные |
|
|
|
|
|
|
|
физическим лицам: |
|
|
|
|
|
|
1.6.3 |
основной долг |
|
|
|
|
|
|
1.6.4 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
|
реально обеспеченные залогом и гарантией |
|
|
|
|
|
|
|
необеспеченные |
|
|
|
|
|
|
|
убыточные |
|
|
|
|
|
|
1.7 |
Прочие требования к клиентам, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.7.1 |
юридическим лицам |
|
|
|
|
|
|
1.7.2 |
физическим лицам |
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Инвестиции в капитал и субординированный долг |
|
|
|
|
|
|
1.9 |
Материальные запасы |
|
|
|
|
|
|
1.
|
Основные средства, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.
|
строящиеся (устанавливаемые) основные средства |
|
|
|
|
|
|
1.
|
земля, здания и сооружения |
|
|
|
|
|
|
1.
|
компьютерное оборудование |
|
|
|
|
|
|
1.
|
прочие основные средства |
|
|
|
|
|
|
1.
|
основные средства, принятые в финансовый лизинг |
|
|
|
|
|
|
1.
|
основные средства, предназна-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
капитальные затраты по арендованным зданиям |
|
|
|
|
|
|
1.
|
транспортные средства |
|
|
|
|
|
|
1.
|
Нематериаль-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Прочие дебиторы |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 2
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов
(наименование страховой организации)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование актива |
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Активы, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Деньги, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.
|
на текущем счете |
|
|
|
|
|
|
1.
|
на валютном счете |
|
|
|
|
|
|
1.
|
в кассе в национальной
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
в кассе в иностранной
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Денежные эквиваленты, в
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
вклады в банках до 3-х
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
срочные вклады сроком свыше 3-х
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
Ценные бумаги, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.
|
долговые ценные бумаги |
|
|
|
|
|
|
1.
|
долевые ценные бумаги |
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Инвестиции в аффилированные организации и требования к ним |
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Суммы к получению от перестраховщиков |
|
|
|
|
|
|
1.7 |
Страховые премии к получению от страхователей |
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Счета к получению |
|
|
|
|
|
|
2 |
Прочие активы, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Нематериаль-
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Основные средства, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
2.
|
земля |
|
|
|
|
|
|
2.
|
здания и сооружения |
|
|
|
|
|
|
2.
|
машины и оборудование, передаточные устройства |
|
|
|
|
|
|
2.
|
транспортные средства |
|
|
|
|
|
|
2.
|
прочие |
|
|
|
|
|
|
2.
|
незавершен-
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
Материалы |
|
|
|
|
|
|
2.4 |
Прочая дебиторская задолженность |
|
|
|
|
|
|
2.5 |
Прочие |
|
|
|
|
|
|
3 |
Итого активов |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 3
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование актива |
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1.1 |
Деньги, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.
|
на текущем счете в национальной
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
на текущем счете в иностранной
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
в кассе в национальной
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
в кассе в иностранной
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Вклады, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Вклады в Национальном Банке |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
2.2 |
вклады в банках второго уровня |
|
|
|
|
|
|
|
в том числе начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
3 |
Ценные бумаги всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
3.1 |
начисленное вознаграждение |
|
|
|
|
|
|
3.2 |
Государствен-
|
|
|
|
|
|
|
3.3 |
ценные бумаги международных финансовых организаций |
|
|
|
|
|
|
3.4 |
негосударственные ценные бумаги эмитентов в Республике Казахстан |
|
|
|
|
|
|
3.5 |
ценные бумаги иностранных государств |
|
|
|
|
|
|
3.6 |
негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов |
|
|
|
|
|
|
4 |
Инвестиции, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
4.1 |
инвестиции в дочерние организации |
|
|
|
|
|
|
4.2 |
инвестиции в зависимые организации |
|
|
|
|
|
|
4.3 |
инвестиции в совместно контроли-
|
|
|
|
|
|
|
4.4 |
инвестиции в иные аффилииро-
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Дебиторская задолженность, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
5.1 |
краткосроч-
|
|
|
|
|
|
|
5.2 |
долгосрочная задолженность |
|
|
|
|
|
|
5.3 |
сомнительные долги |
|
|
|
|
|
|
6 |
Товарно-
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Основные средства, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
7.1 |
земля |
|
|
|
|
|
|
7.2 |
здания и сооружения |
|
|
|
|
|
|
7.3 |
машины и оборудование, передаточные устройства |
|
|
|
|
|
|
7.4 |
транспортные средства |
|
|
|
|
|
|
7.5 |
прочие основные средства |
|
|
|
|
|
|
7.6 |
незавершен-
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Нематериаль-
|
|
|
|
|
|
|
9 |
Прочие активы |
|
|
|
|
|
|
|
ВСЕГО |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 4
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств
(наименование банка)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование
|
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1.1 |
Обязательст-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед гражданами,
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
По оплате труда с лицами, работающими
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед физическими
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед некоммерческими организациями, занимающимися исключительно благотворительной деятельностью, организациями ветеранов великой отечественной войны и организациями лиц, приравненных к ним, Добровольным обществом инвалидов Республики Казахстан, Казахским обществом слепых, Казахским обществом глухих и производственными организациями, являющимися собственностью этих юридических лиц и созданных за счет их средств, другими организациями инвалидов по имеющимся их средствам на банковских счетах и помещенным на депозит |
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Перед страховыми организациями по имеющимся у них средствам на банковских счетах |
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Перед кредиторами по обязатель-
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
Задолженность по налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату кредитов, выданных из республикан-
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Перед юридическими лицами по имеющимся у них средствам на банковских счетах банка |
|
|
|
|
|
|
1.9 |
Перед банками по межбанковским кредитам и юридическими лицами по депозитным вкладам, не обеспеченным залогом имущества банка, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.9.1 |
перед Национальным Банком Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
1.9.2 |
перед другими банками |
|
|
|
|
|
|
1.9.3 |
перед юридическими лицами по депозитным вкладам |
|
|
|
|
|
|
1.10 |
Перед другими кредиторами в соответ-
|
|
|
|
|
|
|
1.11 |
Текущие обязательства временной администрации, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.11.1 |
перед работниками временной администрации банка по оплате труда; |
|
|
|
|
|
|
1.11.2 |
Задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет; |
|
|
|
|
|
|
1.11.3 |
прочая задолженность временной администрации |
|
|
|
|
|
|
2 |
Оплаченный уставный капитал |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 5
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств
(наименование страховой организации)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование обязательств |
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Обязательст-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед гражданами, за причи-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
По оплате труда с лицами, работающими
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед кредиторами по заключенным договорам страхования, связанным с личностью застрахован-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Перед кредиторами - физическими лицами по договорам имуществен-
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Перед кредиторами по заключенным договорам страхования иным, чем указано в подпунктах 1.3, 1.4 |
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Перед кредиторами по обязатель-
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
По налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату кредитов, выданных из республикан-
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Перед другими кредиторами в соответствии с законода-
|
|
|
|
|
|
|
1.9 |
Текущая задолженность, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.9.1 |
по оплате труда работников временной администрации; |
|
|
|
|
|
|
1.9.2 |
задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет; |
|
|
|
|
|
|
1.9.3 |
прочая текущая задолженность временной администрации (аренда, коммунальные услуги, государствен-
|
|
|
|
|
|
|
2 |
страховые выплаты кредиторам по наступившим страховым случаям |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 6
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о состоянии обязательств
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование обязательств |
На дату
|
На
|
На
|
Изменения |
|
|
по
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
Обязательст-
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
требования граждан, перед которыми фонд несет ответствен-
|
|
|
|
|
|
|
2 |
расчеты по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работавшим
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
по заработной плате |
|
|
|
|
|
|
2.
|
по пенсионным отчислениям |
|
|
|
|
|
|
2.3 |
выплата вознаграж-
|
|
|
|
|
|
|
3 |
требования кредиторов по обязатель-
|
|
|
|
|
|
|
4 |
задолжен-
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
перед бюджетом |
|
|
|
|
|
|
5 |
расчеты с другими кредиторами в соответствии с законо-
|
|
|
|
|
|
|
I |
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
Обязательства временной администрации фонда |
|
|
|
|
|
|
1 |
Текущая задолженность, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
перед работниками временной администрации по оплате труда |
|
|
|
|
|
|
1.2 |
задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет; |
|
|
|
|
|
|
1.3 |
прочая задолженность временной администрации |
|
|
|
|
|
|
II |
Итого |
|
|
|
|
|
|
III |
Всего обязательства: I.+II. |
|
|
|
|
|
|
4 |
Оплаченный уставный капитал |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 7
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет по внебалансовым счетам
(наименование организации)
по состоянию на "__"___________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Номер
|
Наимено-
|
Сумма |
Изменения |
|||
|
На дату
|
На
|
На
|
||||
|
с даты
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 8
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о движении денег по текущему счету
(наименование организации)
за отчетный период
отчетная дата __________
|
по-
|
Сальдо на предыдущую
|
Дата
|
Осно-
|
||||
|
в на-
|
в иностранной
|
курс
|
|||||
|
сумма |
наи-
|
||||||
|
в ва-
|
в
|
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего за отчетный период |
|
|
|||||
Продолжение таблицы
|
Приход |
Расход |
Сальдо на
|
|||||||||
|
в на-
|
в иностранной
|
в на-
|
в иностранной
|
в на-
|
в иностранной
|
||||||
|
сумма |
курс
|
сумма |
курс
|
сумма |
курс
|
||||||
|
в
|
в
|
в
|
в
|
в
|
в
|
||||||
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 9
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет о движении денег по кассе
(наименование организации)
за отчетный период
отчетная дата __________
|
по-
|
Сальдо на предыдущую
|
Дата
|
Осно-
|
||||
|
в на-
|
в иностранной
|
курс
|
|||||
|
сумма |
наи-
|
||||||
|
в ва-
|
в
|
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего за отчетный период |
|
|
|||||
Продолжение таблицы
|
Приход |
Расход |
Сальдо на
|
|||||||||
|
в на-
|
в иностранной
|
в на-
|
в иностранной
|
в на-
|
в иностранной
|
||||||
|
сумма |
курс
|
сумма |
курс
|
сумма |
курс
|
||||||
|
в
|
в
|
в
|
в
|
в
|
в
|
||||||
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ________
Главный бухгалтер _____________ _______________
Исполнитель _____________ _______________
телефон
Приложение 10
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет
о произведенных временной администрацией
(наименование организации)
расходах за отчетный период
в тысячах тенге
|
По-
|
ме-
|
За-
|
Отчисления в бюджет,
|
Расходы на
|
Расходы
|
|||
|
подо-
|
НДС |
про-
|
аренд-
|
комму-
|
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого за отчетный период |
|
|
|
|||||
|
Расходы на услуги связи,
|
Государ-
|
Транспортные расходы,
|
|||||
|
теле-
|
элек-
|
почто-
|
ГСМ |
зап-
|
ре-
|
про-
|
|
|
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Коман-
|
Хозяйственные расходы,
|
Прочие
|
Всего |
||
|
канце-
|
запчасти
|
Прочие |
|||
|
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 11
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет
о предъявленных от имени (наименование организации)
исках в суды за отчетный период
по состоянию на "___"________200_года
(отчетная дата)
|
Поряд-ковый номер |
Фамилия, имя, отчество |
Сумма
|
Характер
|
Дата
|
Наимено-
|
Резуль-
|
Приме-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 12
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Отчет
о численности работников временной администрации
(наименование организации)
по состоянию на"___"_______200_года
(отчетная дата)
|
По-
|
Наименование должности |
Наиме-
|
Дата
|
Коли-
|
Размер
|
Фонд
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Головная организация |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Филиалы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего за отчетный период |
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 13
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения
о переводах пенсионных накоплений вкладчиков (получателей)
(название накопительного пенсионного фонда) по состоянию
на "___" ________20___года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Пенсионные
|
за счет
|
за счет
|
за счет
|
Итого |
||||
|
Коли-
|
сум-
|
Коли-
|
сум-
|
Коли-
|
сум-
|
Коли-
|
сум-
|
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
На дату
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
На преды-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Переведено
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
в том числе, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. по заяв-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. без заяв-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
На отчетную
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 14
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения
о пенсионных выплатах
(название накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на""____"___________20___года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
По-
|
Виды
|
На
|
На
|
На
|
Пенсионные
|
Пенсионные
|
||
|
коли-
|
сум-
|
коли-
|
сум-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1. |
Пенсионные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
пенсионные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2 |
другим
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Пенсионные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2.2 |
по инвалид-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2.3 |
другим лицам |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
пенсионные
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
при дости-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Едино-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
за счет
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.1 |
в связи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.2 |
наследникам |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.3 |
другие
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
За счет
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.1 |
В связи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.2 |
другие
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
За счет
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3.1 |
в связи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3.2 |
другие
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Переведено
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
обязательных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.1 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.2 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.3 |
инвалидам
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
Добровольных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3. |
Добровольных
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3.1 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3.2 |
при достиже-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 15
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения
о чистых пенсионных активах
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "____"__________ 200__года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование
|
На дату
|
На преды-
|
На
|
Изменения |
|
|
по срав-
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Деньги на счетах
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Вклады в Национальном Банке
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, в том
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
государственные ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
ценные бумаги международных
|
|
|
|
|
|
|
3.3. |
негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов |
|
|
|
|
|
|
3.4. |
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
|
3.5. |
ипотечные облигации
|
|
|
|
|
|
|
3.6. |
другие
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Требования по
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Дебиторская задолженность |
|
|
|
|
|
|
6. |
Прочие
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого активы |
|
|
|
|
|
|
|
Обязательства |
|
|
|
|
|
|
1. |
Требования
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Кредиторская
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
от пенсионных
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
от инвестиционного
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Кредиторская
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Прочие
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого обязательства |
|
|
|
|
|
|
|
Итого чистые
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 16
к Инструкции о требованиях
к представлению временной администрацией
(временным администратором) банка,
страховой (перестраховочной) организации
и накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения об изменениях в чистых пенсионных активах
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "___"________200 __года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование
|
На дату
|
Напреды-
|
На
|
Изменения |
|
|
по сравне-
|
за
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Чистые
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Пенсионные
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
обязательные |
|
|
|
|
|
|
2.2. |
добровольные |
|
|
|
|
|
|
2.3. |
добровольные
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Поступившие
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Доходы в виде
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Доходы в виде
|
|
|
|
|
|
|
5.1. |
государственным
|
|
|
|
|
|
|
5.2. |
ценным бумагам
|
|
|
|
|
|
|
5.3. |
вкладам
|
|
|
|
|
|
|
5.4 |
негосударственным
|
|
|
|
|
|
|
5.5 |
ценным бумагам
|
|
|
|
|
|
|
5.6 |
ипотечным
|
|
|
|
|
|
|
5.7 |
другим
|
|
|
|
|
|
|
6. |
Доходы по операциям
|
|
|
|
|
|
|
7. |
Доходы в виде
|
|
|
|
|
|
|
8. |
Доход (убыток) от
|
|
|
|
|
|
|
9. |
Доход (убытки) от
|
|
|
|
|
|
|
9.1 |
от изменения
|
|
|
|
|
|
|
9.2 |
от переоценки
|
|
|
|
|
|
|
10. |
Доходы в виде
|
|
|
|
|
|
|
11. |
Доходы в виде
|
|
|
|
|
|
|
11.1. |
за несвоевременное
|
|
|
|
|
|
|
11.2 |
за несвоевременное
|
|
|
|
|
|
|
11.3 |
за ненадлежащее
|
|
|
|
|
|
|
12. |
Прочие доходы
|
|
|
|
|
|
|
13. |
Итого доходов |
|
|
|
|
|
|
14. |
Выплаченные пенсии,
|
|
|
|
|
|
|
14.1. |
по возрасту |
|
|
|
|
|
|
14.2. |
на погребение |
|
|
|
|
|
|
14.3. |
по инвалидности |
|
|
|
|
|
|
14.4. |
по выезду на
|
|
|
|
|
|
|
14.5. |
наследникам |
|
|
|
|
|
|
14.6. |
по выслуге лет |
|
|
|
|
|
|
14.7. |
в страховые
|
|
|
|
|
|
|
15. |
Индивидуальный
|
|
|
|
|
|
|
16. |
Комиссионное
|
|
|
|
|
|
|
16.1. |
от пенсионных
|
|
|
|
|
|
|
16.2. |
от инвестицион-
|
|
|
|
|
|
|
17. |
Переводы пенсионных
|
|
|
|
|
|
|
18. |
Прочие расходы |
|
|
|
|
|
|
19. |
Итого расходов |
|
|
|
|
|
|
20. |
Невыясненные
|
|
|
|
|
|
|
21. |
Возврат
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации ________________
Главный бухгалтер ______________________
Исполнитель _______________________
телефон
Приложение 17
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения об объемах пенсионных
накоплений и количестве вкладчиков (получателей)
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" _______20___ года
в тысячах тенге
|
Код |
Возраст
|
На дату назначения
|
|||
|
мужчины |
женщины |
||||
|
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1. |
Обязательные пенсионные
|
|
|
|
|
|
1.1. |
до 20 лет |
|
|
|
|
|
1.2. |
от 21 до 30 лет |
|
|
|
|
|
1.3. |
от 31 до 40 лет |
|
|
|
|
|
1.4. |
от 41 до 50 лет |
|
|
|
|
|
1.5. |
от 51 до 60 лет |
|
|
|
|
|
1.6. |
от 61 до 70 лет |
|
|
|
|
|
1.7. |
от 71 до 80 лет |
|
|
|
|
|
1.8. |
81 год и более |
|
|
|
|
|
1.9. |
Итого |
|
|
|
|
|
2. |
Добровольные
|
|
|
|
|
|
2.1. |
до 20 лет |
|
|
|
|
|
2.2. |
от 21 до 30 лет |
|
|
|
|
|
2.3. |
от 31 до 40 лет |
|
|
|
|
|
2.4. |
от 41 до 50 лет |
|
|
|
|
|
2.5. |
от 51 до 60 лет |
|
|
|
|
|
2.6. |
от 61 до 70 лет |
|
|
|
|
|
2.7. |
от 71 до 80 лет |
|
|
|
|
|
2.8. |
81 год и более |
|
|
|
|
|
2.9. |
Итого |
|
|
|
|
|
3. |
Добровольные
|
|
|
|
|
|
3.1. |
до 20 лет |
|
|
|
|
|
3.2. |
от 21 до 30 лет |
|
|
|
|
|
3.3. |
от 31 до 40 лет |
|
|
|
|
|
3.4. |
от 41 до 50 лет |
|
|
|
|
|
3.5. |
от 51 до 60 лет |
|
|
|
|
|
3.6. |
от 61 до 70 лет |
|
|
|
|
|
3.7. |
от 71 до 80 лет |
|
|
|
|
|
3.8. |
81 год и более |
|
|
|
|
|
3.9. |
Итого |
|
|
|
|
|
4. |
Всего |
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Код |
На предыдущую
|
На отчетную дату |
||||||
|
мужчины |
женщины |
мужчины |
женщины |
|||||
|
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
|
|
1 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Код |
Изменения |
|||||||
|
по сравнению с данными на
|
за отчетный период |
|||||||
|
мужчины |
женщины |
мужчины |
женщины |
|||||
|
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
кол-во
|
сумма |
|
|
1 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ___________________
телефон
Приложение 18
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о ценных бумагах,
приобретенных за счет собственных активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "___" _______20___ года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Показатели |
Государ-
|
Негосударственные
|
Ценные
|
|
|
ценные
|
ценные
|
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1. |
Вид ценной бумаги |
|
|
|
|
|
2. |
Национальный
|
|
|
|
|
|
3. |
Количество
|
|
|
|
|
|
4. |
Номинальная
|
|
|
|
|
|
5. |
Валюта номинальной
|
|
|
|
|
|
6. |
Суммарная текущая
|
|
|
|
|
|
6.1. |
Ценные бумаги,
|
|
|
|
|
|
6.1.1 |
начисленное
|
|
|
|
|
|
6.2. |
Торговые ценные
|
|
|
|
|
|
6.2.1 |
начисленное
|
|
|
|
|
|
6.3. |
Ценные бумаги,
|
|
|
|
|
|
6.3.1 |
начисленное
|
|
|
|
|
|
7. |
Дата приобретения |
|
|
|
|
|
8. |
Дата погашения |
|
|
|
|
|
9. |
Листинг/рейтинг |
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Код |
Негосударст-
|
Паи
|
Всего |
|
1 |
7 |
8 |
9 |
|
1. |
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
5. |
|
|
|
|
6. |
|
|
|
|
6.1. |
|
|
|
|
6.1.1 |
|
|
|
|
6.2. |
|
|
|
|
6.2.1 |
|
|
|
|
6.3. |
|
|
|
|
6.3.1 |
|
|
|
|
7. |
|
|
|
|
8. |
|
|
|
|
9. |
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ___________________
телефон
Приложение 19
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения об операциях "обратное РЕПО" и
"РЕПО", совершенных за счет собственных активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "___" _______20___ года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
N
|
Содержание
|
Наименование
|
Нацио-
|
Валюта
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1. |
Операции "Обратное РЕПО" |
|
|
|
|
1.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
1.2. |
Автоматический способ |
|
|
|
|
2. |
Операции "РЕПО" |
|
|
|
|
2.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
2.2. |
Автоматический способ |
|
|
|
продолжение таблицы
|
N
|
Дата |
Срок
|
Ставка
|
Кол-во
|
Сумма
|
Лис-
|
|
|
откры-
|
закры-
|
||||||
|
1 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ _____
Главный бухгалтер ______________ ____________________
Исполнитель __________________ ______________________
Телефон
Приложение 20
к Инструкции о требованиях к представлению
временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой
(перестраховочной) организации и
накопительного пенсионного фонда
отчетности и иной информации
Сведения о вкладах в банках
второго уровня, размещенных за счет собственных активов
(наименование накопительного пенсионного фонда)
на "___" _______20___ года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
|
Код |
Наименование
|
Вклады
|
Срочные
|
Услов-
|
Всего |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1. |
Наименование банка |
|
|
|
|
|
2. |
Валюта вклада |
|
|
|
|
|
3. |
Рейтинг/Листинг |
|
|
|
|
|
4. |
Срок вклада в днях |
|
|
|
|
|
5. |
Ставка вознаграждения
|
|
|
|
|
|
6. |
Сумма основного долга
|
|
|
|
|
|
6.1. |
в тенге |
|
|
|
|
|
6.2. |
в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
7. |
Вознаграждение по вкладу |
|
|
|
|
|
7.1. |
в тенге |
|
|
|
|
|
7.2. |
в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
8. |
Итого текущая стоимость вклада |
|
|
|
|
|
9. |
Резервы на возможные
|
|
|
|
|
Руководитель временной администрации __________ ____
Главный бухгалтер ______________ ___________________
Исполнитель ____________________ ___________________
Телефон